2024山西朔州基金从业考试题库
2024-08-08 11:41:07
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1、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（ ）。
A、从合同生效之日起计算的业绩
B、最近10个完整会计年度的业绩
C、当年上半年的业绩
D、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
答案：B
2、对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理（ ）。
A、后续培训
B、执业注册
C、从业证书
D、执业年检
答案：C
3、关于相对估值法与折现现金流估值法的区别，下列表述正确的是()
A、相对估值法以完整的财务信息为基础
B、折现现金流估值法更新反映市场目前的状况
C、相对估值法主观因素较少
D、折现现金流估值法的假设较少
答案：C
4、投资交易中的操作风险是指（ ）。
A、由于汇率变动所产生的基金价值的不确定性
B、由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司遭受损失的风险
C、由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
D、由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险
答案：B
5、职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的( )特征。
A、传承性
B、连续性
C、继承性
D、特殊性
答案：C
6、假设股权投资基金按照12%的折现率计算，基金净现值为2亿元；按照15%的折现率计算，基金净现值为1亿元，按照18%的折现率计算，基金净现值为-0.5亿元，则基金当期内收益率为（ ）。
A、13%
B、16%
C、10%
D、19%
答案：B
7、关于全国股转系统挂牌流程中的反馈审核阶段，表述错误的是（ ）
A、申请人应当在反馈意见要求的时间内回复反馈意见
B、反馈审核阶段的主要工作是配合中国证监会拟申请企业进行审核
C、申请材料受理机构对材料的齐备性，完整性进行调查
D、申请材料应当符合《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)》的要求
答案：B
8、（2017年真题）下列不属于股权投资基金乘数法估值使用指标的是（ ）。
A、市盈率
B、市净率
C、市销率
D、利润率
答案：D
9、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（ ）建档保管。
A、监管机构
B、所在机构
C、监控中心
D、基金托管人
答案：B
10、主动收益=（ ）。
A、证券组合的真实收益+基准组合的收益
B、证券组合的真实收益基准组合的收益
C、证券组合的真实收益基准组合的收益
D、证券组合的真实收益-基准组合的收益
答案：D
11、股份公司型基金由（ ）向公司登记管理机关申请设立登记。
A、董事会
B、股东会
C、监事会
D、总经理
答案：A
12、从基金投资人层面看,投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用税率一般为（ ）。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
答案：C
13、（2023年2月真题）关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（ ）I基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率II前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用III后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用IV前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
14、（2016年真题）下列关于证券投资基金的说法正确的是（ ）。Ⅰ．反映的是债权债务关系，是一种债权凭证Ⅱ．是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种Ⅲ．是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品Ⅳ．可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
15、在项目估值中，不属于乘数法的可比指标的是（ ）。
A、市价
B、市销率
C、市盈率
D、市净率
答案：A
16、下列不属于后台部门的是( )。
A、财务部
B、行政管理部门
C、人事部
D、信息技术部门
答案：A
17、下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（ ）。
A、需要提供过去最近三个会计年度的主要会计数据
B、无需披露最近3年每年的净值增长率
C、无需披露内部监察报告
D、不需要审计
答案：A
18、债券基金的主要投资风险不包括（ ）。
A、利率风险
B、信用风险
C、提前赎回风险
D、操作风险
答案：D
19、（ ）年基金管理公司在我国开始设立，基金行业在我国拉开了发展的序幕。
A、1996
B、1997
C、1998
D、1999
答案：C
20、货币市场基金可以投资的金融工具有（ ）。
A、信用等级在AAA级以下的企业债券
B、股票
C、剩余期限在397天以内（含397天）的债券
D、可转换债券
答案：C
21、按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为（ ）。
A、看涨期权和看跌期权
B、平值期权和虚值期权
C、欧式期权和美式期权
D、期货期权和利率期权
答案：C
22、一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。
A、T+2
B、T+1
C、T+5
D、T+3
答案：B
23、（2016年真题）关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（ ）。
A、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B、本质上是一种指数基金
C、不可以进行套利交易
D、会出现折价或溢价交易
答案：C
24、相比个人投资者，机构投资者通常具有的特征不包括（ ）。
A、资金实力雄厚，投资规模相对较小
B、具有比个人投资者更高的风险承受能力
C、投资管理专业
D、投资行为规范
答案：A
25、以下关于现金流量表的表述，错误的是（ ）。
A、现金流量是以权责发生制为基础编制的，而非根据收付实现制（即实际现金量和现金流出）为基础编制的
B、现金流量表的作用，包括反应企业的现金流量，评价企业为了产生现金净流量的能力
C、现金流量，所表达的是企业在特定会计期间内现金（包含现金等价物）的增减变动等情形
D、分析现金流量表，有助于投资者估计今后企业的偿债能力、获取现金的能力、创造现金流量的能力和支付股利的能力
答案：A
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