2024湖南益阳基金从业考试题库
2024-08-09 15:21:26
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1、（2015年真题）担任QDII基金境外托管人的机构，必须满足在最近（ ）没有收到监管机构的重大处罚。
A、半年
B、三年
C、五年
D、一年
答案：B
2、（ ）是指私募股权基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。
A、首次公开发行
B、管理层回购
C、二次出售
D、借壳上市
答案：C
3、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A、50
B、100
C、200
D、500
答案：C
4、下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是（ ）。
A、投资者教育有固定的推广模式
B、存在广泛适用的投资者教育计划
C、投资者教肓不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
D、投资者教育有成熟的经验可以遵循
答案：C
5、股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（ ）措施。Ⅰ.行政处罚Ⅱ.行政监管措施Ⅲ.市场禁入
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
6、关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是（ ）。
A、基金条款书
B、私募备忘录
C、（反向）尽职调查资料
D、投资框架协议
答案：D
7、一般票据的贴现不超过（ ），贴现期从贴现日起计算至票据到期日。
A、5个月
B、6个月
C、1年
D、2年
答案：B
8、下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正确的是( )。
A、算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值
B、几何平均收益率运用了复利的思想，考虑了货币的时间价值
C、一般来说，算术平均收益率要小于几何平均收益率
D、由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向
答案：C
9、企业的财务报表中，现金流量表的编制基础是（ ）。
A、权责发生制
B、收付实现制
C、现收现付制
D、即收即付制
答案：B
10、（ ）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。
A、2000
B、2002
C、2001
D、2003
答案：B
11、下列各项中，属于QDII基金投资范围的是（ ）。
A、房地产抵押按揭贷款
B、代表贵重金属的凭证
C、住房按揭支持证券
D、购买不动产
答案：C
12、股票拆分对（ ）没有影响。
A、每股盈余
B、股票价格
C、股东权益总额
D、每股面值
答案：C
13、关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（ ）。
A、确保基金管理人持续快速运营
B、确保基金管理人实现利润最大化
C、确保基金管理人依法合规经营
D、确保基金管理人规避投资风险
答案：C
14、要求基金从业人员持证上岗的目的是（ ）。Ⅰ.保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平Ⅱ.保证基金从业人员执业过程中不出现差错Ⅲ.保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
15、公司型基金中，投资者可通过（ ）委任并监督基金管理人。
A、基金业协会
B、高级管理层
C、监事会
D、股东大会和董事会
答案：D
16、甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。
A、在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B、在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C、在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
D、在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证卷投资基金业协会会员
答案：A
17、对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，且持股期限在一个月以上至一年的，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，暂减按（ ）计算应纳税所得额。
A、20%
B、30%
C、40%
D、50%
答案：D
18、基金管理人内部控制机制一般包括（ ）。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
19、关于外币股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（ ）。
A、外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式
B、外币股权投资基金经营实体注册在境外
C、外币股权投资基金通常在境外完成项目的投资退出
D、外币股权投资基金可以在中国境内以基金名义注册法人实体
答案：D
20、小李、M创业投资基金分别是X生物科技的天使投资人和A轮投资机构，并享有常见的股东权利。小李欲出售其持有的部分公司股权，M基金此时可以选择行使的股东权利可能是()。
A、回售权
B、第一拒绝权
C、反稀释权
D、拖售权
答案：B
21、关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是()。
A、基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
B、研究员按照基金经理的意见，编写研究报告
C、基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告
D、研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用
答案：A
22、（ ）不属于我国基金销售的方式。
A、商业银行代销
B、证券公司代销
C、保险公司代销
D、财务公司代销
答案：D
23、期权买方拥有一种权利，在预先规定的时间以执行价格向期权卖出者卖出规定的标的资产的是（ ）。
A、看跌期权
B、美式期权
C、实值期权
D、看涨期权
答案：A
24、股权投资基金的估值方法有（ ）。Ⅰ.成本法；Ⅱ.市场法；Ⅲ.支出法；Ⅳ.收入法
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
25、封闭式基金份额上市交易应具备（ ）。
A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B、募集金额不少于3亿元人民币
C、持有人不少于2000人
D、募集金额不少于1亿元人民币
答案：A
26、基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（ ）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。
A、合同关系
B、信托关系
C、投资关系
D、管理关系
答案：B
27、目前在全国银行间同业拆借中心成交的债券交易所采用的交收方式是()。
A、见券付款
B、券款对付
C、分级结算
D、见款付券
答案：B
28、契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定，但在实务中相关约定同样需参照现行（ ）和业务指引的要求。
A、中国证监
B、国家发改委
C、行业监管
D、基金制度
答案：C
29、如果市场期望收益率为12％，某只股票的β值为1.2，短期国库券利率为6％，如果某投资者估计这只股票的收益率为15％，则它的“超额”收益R为（ ）。
A、1.20%
B、1.80%
C、6%
D、13.20%
答案：B
30、关于股权投资母基金的投资特点，下列表述错误的是（ ）。
A、在选择股权投资基金时，一般要考察其投资理念、管理团队、独特性等
B、可以直接进行股权投资，往往和期所投资的股权投资基金联合投资
C、以股权投资基金为主要投资对象
D、因规模优势原因股权投资母基金的投资收益率一直较股权投资基金高
答案：D
31、下列不属于能源类大宗商品的是（ ）
A、原油
B、汽油
C、钢铁
D、甲醇
答案：C
32、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（ ）方式。
A、跟踪协议条款执行情况
B、委托第三方机构
C、监控被投资企业的各类经营指标与财务状况
D、参与被投资企业的公司治理
答案：B
33、随机变量X的期望（或称均值，记做E（X））衡量了X取值的平均水平，它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（ ）。
A、平均值
B、最大值
C、最小值
D、中间值
答案：A
34、使用创业投资估值法对投资项目估值时，股权投资基金需估算（ ）点的股权价值。
A、基金存续到期
B、目标公司退出
C、目标公司IPO
D、目标公司被并购
答案：B
35、下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（ ）。
A、基金托管人办理ETF份额折算
B、基金管理人办理基金份额的变更登记
C、折算后基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例发生改变
D、基金份额持有人按照折算后的基金份额享有权利并承担义务
答案：D
36、（）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。
A、远期利率
B、即期利率
C、票面价格
D、发行价格
答案：A
37、关于清算流程的说法,错误的是（ ）
A、清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行
B、若公司财产不足清偿债务的清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产
C、编制公司财务会计报告之后,清算组应当制订清算方案,提出收取债权和清偿债务的具体安排
D、清算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认
答案：B
38、货币市场基金合同生效后,基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露Ⅰ．截至前一日的基金资产净值Ⅱ．前一日的每万份基金收益Ⅲ．基金合同生效至前一日的每万份基金收益Ⅳ．前一日的7日年化收益率
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：A
39、基金托管人负责保管基金资产，执行（ ）的有关指令，办理基金名下的资金往来。
A、投资者
B、管理人
C、托管人
D、合伙人
答案：B
40、股权投资基金的收入主要来源于（ ）。
A、所投资企业分配的红利
B、实现项目退出后的股权转让所得
C、投资收益
D、包括A和B
答案：D
41、基金从业人员在执业活动中接触到的客户秘密主要有（ ）。
A、身份证信息
B、移动电话号码
C、财务状况
D、以上都是
答案：D
42、从投资者权利角度看，公司型基金的投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督（ ）。
A、基金托管人
B、经理人
C、基金运作人
D、基金管理人
答案：D
43、基金财产应当用于的投资是（ ）。
A、上市交易的股票
B、承销证券
C、从事承担无限责任的投资
D、向基金管理人、基金托管人出资
答案：A
44、股权投资基金的业绩进行比较时应考虑的因素有（ ）。Ⅰ.基金设立的时间应尽量接近Ⅱ.业绩评价的时间应尽量统一Ⅲ.基金的设立应相隔较长时间Ⅳ.业绩评价的时间应尽量差异化
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
45、（2017年真题）依据基金销售适用性原则，下列做法正确的是（ ）。
A、六一儿童节向儿童优惠销售基金
B、向低风险偏好投资人推荐分级8级基金
C、基金产品的风险评价应当每年更新一次
D、把合适的产品卖给合适的投资人
答案：D
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