2024福建泉州基金从业考试题库
2024-08-08 14:49:27
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1、（ ）是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。
A、企业年金
B、社会保障基金
C、养老保险
D、失业保险
答案：A
2、交易员的职责，不包括()
A、执行基金经理制定的交易指令
B、向基金经理及时反馈市场信息
C、及时在市场异动中做出决策
D、以对投资有利的价格进行证券交易
答案：C
3、关于股权投资母基金的运作模式，下列说法错误的是（ ）。
A、母基金发展初期，主要从事一级投资，一级投资是母基金的本源业务
B、一级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后，对已有股权投资基金或其投资组合进行投资
C、二级投资可以分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的投资组合公司的股权
D、在直接投资的实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资
答案：B
4、私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者签署的文件不应当包括（ ）。
A、风险揭示书
B、投资者符合合格投资者条件的承诺函
C、投资说明书
D、投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷
答案：C
5、私募基金的—般风险不包含下列哪项。（ ）
A、资金损失风险
B、募集失败风险
C、基金未托管所涉风险
D、税收风险
答案：C
6、关于基金合同，下列说法错误的是（ ）。
A、基金合同应当明确约定持有人大会的召开，议事规则等事项
B、基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序，对于清算后的基金财产，基金管理人享有分配权
C、基金合同包含基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息
D、基金合同中约定基金份额持有人对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
答案：B
7、关于股权投资母基金的业务，描述错误的是（ ）
A、一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者
B、业务主要包括一级投资、二级投资和三级投资
C、二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资
D、直接投资是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资
答案：B
8、私募股权投资基金通过（ ）等方式，出售持股获利。Ⅰ．上市Ⅱ．并购Ⅲ．管理层回购Ⅳ．合并
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
9、对于基金投资者来说，赎回者希望以（ ）实际价值的价格进行赎回。
A、高于
B、低于
C、等于
D、视市场行情而定
答案：A
10、某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，以下说法错误的是（ ）。
A、中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示
B、中国证券投资基金业协会可要求其限期改正
C、中国证券投资基金业协会直接撤销其基金管理人登记
D、投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报
答案：C
11、（ ）年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。
A、2008年
B、2009年
C、2010年
D、2011年
答案：C
12、货币市场基金是指基金资产（ ）投资于货币市场工具。
A、60%
B、80%
C、90%
D、100%
答案：D
13、当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并报送临时报告。
A、2
B、3
C、5
D、1
答案：A
14、一般而言，拥有更多财富的个人投资者，风险承受能力也（ ）。
A、更强
B、更低
C、不能比较
D、不确定
答案：A
15、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订（ ），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（ ）。
A、基金销售协议；基金销售协议的附件
B、基金销售协议；基金合同的附件
C、基金合同；基金合同的附件
D、基金合同附件；基金销售协议
答案：B
16、对基金管理公司变更持有 5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内做出批准或者不予批准的决定。
A、10
B、30
C、15
D、60
答案：D
17、有权召集基金份额持有人大会的主体有（ ）。Ⅰ.基金份额持有人大会日常机构Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
18、我国企业选择境外直接上市，需首先向（ ）提出申请。
A、境外证券监管机构
B、境内证券交易所
C、境外证券交易所
D、境内证券监管机构
答案：D
19、有些风险敞口无法直接测量，但可以计算出风险因子的变化对绝合价值的影响程度，这就是风险敏感度指标。下列不属于常见的分险敏感度指标是（ ）。
A、β系数
B、久期
C、凸性
D、方差
答案：D
20、综合评价是指通过对公司的（ ）分析，与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题。I盈利能力分析II偿债能力分析III运营能力分析IV负债能力分析
A、II、III、IV
B、I、II、IV
C、I、II、III
D、I、II、III、IV
答案：C
21、关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。
A、投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事会（监事），通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。
B、公司型基金的最高权力机构是股东大会（股东会），在公司型基金中投资者权利较大，可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策，或者在股东大会（股东会）层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。
C、由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在董事会之下设投资决策委员会，其成员一般由董事会委派；聘请外部管理机构进行投资运营管理时，董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。
D、在新的全球性“董事与经理分权”框架下，具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定，由经理班子或者第三方管理机构行使，涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。
答案：D
22、不能产生开盘价的，以（ ）产生。
A、集合竞价方式
B、前一日收盘价
C、连续竞价方式
D、交易所决定
答案：C
23、基金管理公司内部控制制度由（ ）、基本管理制度、部门业务规章和业务操作手册组成。
A、内部控制大纲
B、内部控制目录
C、内部控制手册
D、内部控制流程
答案：A
24、国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（ ）。
A、股票保险策略
B、债券保险策略
C、固定比例投资组合保险策略
D、差值保险策略
答案：C
25、契约型股权投资基金的基金财产进行清算时，下列说法不正确的是（ ）。
A、基金管理人负责组织清算小组进行清算
B、清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成
C、清算分配方案由合伙协议进行约定
D、清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露
答案：C
26、（ ）旨在帮助投资者跟上市场交易量，若交易量放大则同样放大这段时间内的下单成交量。
A、成交量加权平均价格算法
B、时间加权平均价格算法
C、跟量算法
D、执行偏差算法
答案：C
27、如果两个变量相关系数为1,表明这两个变量（ ）
A、完全正相关
B、不确定
C、完全负相关
D、零相关
答案：A
28、（2017年真题）办理质押式回购业务时，确定回购利息支出的主要因素包括融资金额、融资利率和（ ）。
A、融资的结算方式
B、质押券的信用等级
C、融资的天数
D、质押券
答案：C
29、2014年7月7日，中国证监会颁布了《公开募集证券投资基金运作管理办法》，其中规定了基金的分类标准。以下说法不正确的是（ ）。
A、60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金
B、80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金
C、仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金
D、80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金
答案：A
30、下列哪项不属于基金的市场主体。（ ）
A、基金投资机构
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金销售机构
答案：A
31、根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权，中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时，有权采取的措施不包括()。
A、进行非现场检查
B、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
C、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
答案：A
32、基金份额登记机构提供的服务不包括（ ）。
A、建立并管理投资者的基金账户
B、负责基金份额的登记及资金结算
C、代理发放红利
D、负责基金财产的运作
答案：D
33、基金财务会计报告分析的作用有（ ）。Ⅰ评价基金过去的经营业绩及投资管理能力Ⅱ预测基金未来发展趋势Ⅲ为基金投资人的投资决策提供依据Ⅳ通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
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