2024四川达州基金从业考试题库
2024-08-09 15:40:28
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1、关于并购基金，以下描述错误的是（ ）
A、对企业进行财务性并购投资的股权投资基金
B、并购基金作为财务投资者，在收购中会产生协同效应
C、并购基金主要是杠杆收购基金
D、并购基金只是一种所有权转移的投资方式
答案：B
2、（2021年真题）签署投资备忘录属于股权投资基金运作的（ ）阶段。
A、管理
B、设立
C、募集
D、投资
答案：D
3、在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是( )。
A、股价指数
B、债券价格指数
C、基金价格指数
D、证券价格指数
答案：D
4、（2016年真题）客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（ ）年。
A、3
B、5
C、7
D、10
答案：B
5、下列关于货币市场基金的利润分配的表述，不正确的是（ ）。
A、每日进行收益分配
B、当日申购的基金份额自本日起享有基金的分配权益
C、当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
D、当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
答案：B
6、商业银行普遍采用的计算VaR值的方法不包括（ ）。
A、参数法
B、历史模拟法
C、情景分析法
D、蒙特卡洛模拟法
答案：C
7、（2017年真题）下列关于另类投资基金的说法中，正确的是（ ）。
A、国内黄金QDII产品可直接投资于海外上市交易的黄金ETF产品
B、国内黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货
C、国内商品QDII只能投资于黄金和石油
D、国内黄金ETF主要投资于实物黄金
答案：A
8、金融市场是一个（ ）
A、完全竞争
B、垄断竞争
C、不完全竞争
D、自由竞争
答案：C
9、下列不属于道德的特征的是（ ）。
A、道德具有差异性
B、道德具有继承性
C、道德具有连续性
D、道德具有具体性
答案：C
10、申请创业投资企业的备案管理部门分（ ）和（ ）两级。
A、注册部门；核准部门
B、国务院管理部门；省级管理部门
C、境内管理；境外管理
D、普通管理部门；特殊管理部门
答案：B
11、关于反摊薄条款,说法正确的是（ ）。Ⅰ反摊薄条款本质上是一种价格保护机制,适用于后轮融资价格比前轮高时,前轮投资者可以要求追加投资以维持持股比例不变Ⅱ反摊薄条款可以保护前轮投资者的利益Ⅲ反摊薄条款在创业投资基金的运作更为多见Ⅳ反摊薄条款保护方式有两种:完全棘轮和加权平均,后者比前者更大限度地保护投资者
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：B
12、（2017年真题）某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为，符合规定的是（ ）。
A、对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
B、资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险
C、某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元，以达到100万元的起始认购金额
D、发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
答案：D
13、（2023年2月真题）关于证券和资金结算实行分级结算原则，以下表述错误的是（ ）。
A、结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
B、结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理
C、证券登记结算结构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收
D、证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
答案：C
14、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的的证券上市交易的时间需超过（ ）个月。
A、6
B、3
C、9
D、12
答案：B
15、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（ ）Ⅰ.参股Ⅱ.融资担保Ⅲ.跟进投资
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ
答案：A
16、（2018年真题）下述选项中，不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是（ ）。
A、持有价值500万元房产的无收入的大学在校学生
B、社会保障基金
C、持有市值350万元股票的某工厂流水线员工
D、净资产1800万元的单位投资者
答案：A
17、以下关于单利和复利的说法，错误的选项是( )。
A、按照复利的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息
B、单利终值的计算公式为FV=PV（1＋i）n，其中PV为本金，i为年利率，n为计息时间
C、单利和复利都是计算利息的方法
D、按照单利的计算方法，只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息
答案：B
18、下列选项中，（ ）不属于基金管理人投资决策业务控制的主要内容。
A、建立科学的投资管理业绩评价体系
B、建立研究与投资的业务交流制度
C、健全投资决策授权制度
D、建立投资风险评估与管理制度
答案：B
19、下列选项中，不属于房地产投资信托基金特点的是（ ）。
A、风险较低
B、抵补通货膨胀效应
C、流动性强
D、信息不对称程度较高
答案：D
20、关于公司型股权投资基金投资者，以下表述错误的是（ ）。
A、公司型基金的投资者是基金的份额持有人
B、公司型基金的投资者按照基金合同行使相应权利、承担相应义务
C、投资者以其出资对公司债务承担无限责任
D、公司型基金的投资者是公司的股东
答案：C
21、股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（ ）。
A、信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露
B、信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突
C、信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁
D、信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露
答案：D
22、抵押债券的抵押保证物是（ ）。
A、债权
B、股权
C、不动产
D、以上三种都有可能
答案：C
23、关于投资者教育基本原则，表述正确的是（ ）。
A、投资者教育等同于投资咨询
B、投资者教育被视为对市场参与者监管工作的替代
C、投资者教育有一个固定的模式
D、不存在广泛适用的投资者教育计划
答案：D
24、某股权投资基金运行时，发生（ ）时，该基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
A、基金托管人有重大负面新闻
B、基金投资的某一项目公司发生亏损
C、基金管理人变更
D、基金净值发生变化
答案：C
25、股权回购退出的情形不包括()
A、控股股东回购
B、员工收购
C、债权人收购
D、管理层回购
答案：C
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