2024四川自贡基金从业考试题库
2024-08-09 15:40:28
四川自贡基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。自贡备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过四川自贡的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、（2017年真题）按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人应享有的权利有（ ）。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅲ．查阅公开披露的基金信息资料Ⅳ．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
2、私募股权投资广泛使用的战略不包括( )。
A、成长权益
B、风险投资
C、危机投资
D、私募股权一级市场投资
答案：D
3、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其时间加权收益率为（ ）。
A、8.74%
B、8.84%
C、9%
D、2.25%
答案：B
4、甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司的投资计划以及其他一些相关文件存储到自已的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。
A、保守秘密
B、忠诚尽责
C、专业审慎
D、诚实守信
答案：B
5、合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式，参与主体中的GP（general partner）和LP（limjted partner），GP是指（ ），LP是指（ ）。
A、有限合伙人，普通合伙人
B、普通合伙人，有限合伙人
C、有限合伙人，高级合伙人
D、高级合伙人，普通合伙人
答案：B
6、负责基金销售业务的管理人人员应（ ）。
A、取得基金从业资格
B、具有大学本科以上学历
C、6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D、有相关的基金从业经验
答案：A
7、（ ）是指在基金从业人员就业上岗后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。
A、岗前教育
B、岗位教育
C、离岗教育
D、基金业协会的自律
答案：B
8、（ ），基金业协会发布了《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》。
A、42402
B、42403
C、42405
D、42406
答案：C
9、（2016年真题）假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是（ ）。
A、按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配
B、参与公司日常经营管理，拥有公司大部分业务的决策权
C、获得承诺的现金流（本金和利息）
D、每年获得固定的股息
答案：A
10、下列费用不列入基金费用（ ）。Ⅰ.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失Ⅱ.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用Ⅲ.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ
答案：A
11、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是( )。
A、贝塔系数
B、期望值
C、权重
D、协方差
答案：A
12、（2020年真题）下列股权投资基金投资者中，属于合规投资者的是
A、退休的张先生持有200万元银行存款，最近三年年均收入为5万元，现将150万元存款投资于一直股权投资基金
B、拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金
C、总资产为1000万元的B公司，现投资200万元于一只股权投资基金
D、银行职员李先生持有500万元银行理财产品，最近三年年均收入为60万元，先投资50万元于一只股权投资基金
答案：B
13、中国证券投资基金业协会成立于（ ）
A、41066
B、41096
C、40700
D、40730
答案：A
14、一般来说，股东会依法可以行使的职权（ ）。
A、决定公司的经营方针和投资计划
B、修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改
C、选举和更换董事，批准董事的报酬事项
D、以上都是
答案：D
15、以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（ ）。
A、互联网的应用
B、自动传真、电子信箱与手机短信
C、电话服务中心
D、派专人服务
答案：D
16、（ ），是指付券方确定收到收券方应付款项后予以确认，要求债券登记托管结算机构办理债券交割的结算方式。
A、见款付券
B、纯券过户
C、见券付款
D、券款对付
答案：A
17、基金公司的投资管理能力直接影响到（ ）的投资收益。
A、托管人
B、保管人
C、保险人
D、基金份额持有人
答案：D
18、（2016年真题）从一般意义上讲，（ ）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。
A、行业风格配置
B、全球资产配置
C、战术资产配置
D、战略资产配置
答案：D
19、我国的证券交易竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、（）。
A、不成交
B、一半成交
C、多数成交
D、少数成交
答案：A
20、某可转换债券面值100元，转换比例为20。2016年3月15日，可转债的交易价格为126元，而标的股票交易价格为6元。如果标的股票股价继续上涨，以下说法错误的是（ ）。
A、该可转债的债券价值将随之上升
B、该可转债的转榭又利价值将随之上升
C、该可转债的价格随之上涨
D、该可转债价格的权益属性将进一步增强
答案：A
21、（2020年真题）关于降价融资，以下表述错误的是（ ）
A、降价融资的现象一般发生在目标公司经营业绩出现大幅增长，可以借机对同业的竞争公司形成威胁
B、降价融资也可能被企业实际控制人利用，作为稀释投资方股权的工具
C、降价融资通常发生在公司的后续融资轮次
D、降价融资情形下的后轮投资者认购价格与前轮投资者相比可能更低
答案：A
22、（2020年真题）关于零息债券，以下表述错误的是（ ）
A、投资收益全部源于资本利得
B、可以计算到期收益率
C、可以折价、平价或溢价发行
D、期间不支付利息
答案：C
23、反馈是一种适应过程，下列不属于其适应的方面的是（ ）。
A、投资限制
B、投资预期
C、投资目标
D、投资组合
答案：A
24、（2021年真题）关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（ ）。
A、公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价
B、公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化
C、公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一
D、公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理
答案：D
- 没搜到相关城市