2024河北邢台基金从业考试题库
2024-08-08 11:04:24
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1、在股权投资基金管理人内部控制中，（ ）是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
A、内部环境
B、内部监督
C、控制活动
D、风险评估
答案：D
2、下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（ ）。
A、相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产
B、在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转
C、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
D、禁止挪用
答案：A
3、根据基金的归因方式分类，相对于业绩比较基准进行分析的是（ ），考查各个因素对基金总收益贡献的是（ ）I.绝对收益归因II.相对收益归因III.固定收益归因IV.浮动收益归因
A、II、III
B、III、IV
C、I、II
D、II、Ⅳ
答案：C
4、己取得基金从业资格的人员.应每年度完成（ ）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
A、5
B、10
C、15
D、20
答案：C
5、关于ETF，以下描述不正确的是（ ）。
A、申购、赎回的开放时间为交易日的交易时间
B、我国ETF最小申购赎回单位一般为1万份
C、申购、赎回采取份额申购、份额赎回方式
D、申购、赎回申请提交后不得撤销
答案：B
6、从退出效率的角度来看，关于股权投资基金几种项目退出的方式，说法正确的是（ ）。
A、对于上市转让退出而言，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市一般需要3年甚至更长时间
B、对于上市转让退出而言，上市成功后一般无限售期，实现最终退出耗时较短
C、场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较长
D、清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响，不同企业清算所花时间呈现较大差异性
答案：D
7、市场提供给A公司借款的固定利率为5.6%，浮动利率为LIBOR＋0.2%，B公司固定利率为6.6%，浮动利率为LIBOR＋0.5%，相同币种下，两个公司通过银行进行利率互换，假设银行总的收费不高于0.2%，以下表述正确的是（）。
A、A公司用固定利率融资与B公司的浮动利率融资进行互换，可以降低A公司的融资成本
B、A公司的浮动利率融资成本不可能降低到LIBOR＋0.2%以下
C、A公司和B公司总的融资成本可以节约1%以上
D、A公司和B公司的利率互换采用全额支付方式
答案：A
8、（ ）主要涉及基金份额的募集与客户服务。
A、基金的产品开发
B、基金的市场营销
C、基金的投资管理
D、基金的后台管理
答案：B
9、下列关于卢森堡的相关知识说法错误的是（ ）。
A、卢森堡是欧洲第一、世界第八大金融中心
B、卢森堡拥有全球第二大基金资产管理市场
C、卢森堡拥有全世界30%的管理资产
D、卢森堡是另类投资基金的中心
答案：C
10、下列不属于项目跟踪与监控的主要方式的是（ ）。
A、跟踪协议条款执行情况
B、监控被投资企业的各类经营指标
C、参与被投资企业的公司治理
D、监控被投资企业的管理层人员变动
答案：D
11、下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（ ）。
A、证券投资基金是一种集合投资方式
B、证券投资基金反映的是一种信托关系
C、证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
D、证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式
答案：C
12、关于项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项，以下表述错误的是（ ）。
A、投资机构凭借自己的经验积累，可以帮助被投资企业构建更为科学的公司战略与业务发展定位
B、企业的经营管理所面临的不同风险是相互联系、共同作用于企业的
C、高效和稳定的股东结构是企业长远健康发展的核心因素
D、公司治理不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排
答案：C
13、下列关于股权投资基金份额净值的说法，不正确的是()。
A、是衡量基金申购、赎回价格的基础
B、是计算投资者申购基金份额的基础
C、通过基金资产总值除以基金总份额获得
D、是计算投资者赎回基金金额的基础
答案：C
14、下列不能视为当然合格投资者的是（ ）。
A、社会保障基金
B、慈善基金
C、依法设立并在中国证券监督管理委员会备案的投资计划
D、投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员
答案：C
15、基金管理人内部控制的总体目标包括（ ）。I保证公司经营运作严格遵守国家有关法律和行业监管规则II防范和化解经营风险，提高经营管理效益，实现公司的持续、稳定、健康发展III确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时IV保障基金从业人员的利益
A、I、II
B、I、IV
C、I、II、III
D、I、II、III、IV
答案：C
16、股权投资基金又称（ ）。
A、私人股权投资基金
B、证券投资基金
C、股权类投资基金
D、风险投资基金
答案：A
17、以下属于非法人产品的有（ ）。Ⅰ.全国社保基金组合 Ⅱ.RQFlI产品 Ⅲ.基金管理公司 Ⅳ.保险资产管理公司资管产品 Ⅴ.证券公司资产管理计划
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：B
18、（2023年2月真题）某公司的总资本100万元，其中债权资本和权益资本分别为50万元，公司股东A持有20万元的债权资本和30万元的权益资本，则股东A投票权比例通常为（ ）。
A、60%
B、100%
C、30%
D、50%
答案：A
19、下列股票估值方法不属于相对价值法的是（ ）。
A、市盈率模型
B、企业价值倍数
C、经济附加值模型
D、市销率模型
答案：C
20、该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是（ ）。
A、组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介
B、通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品
C、通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介
D、通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介
答案：B
21、（2020年真题）某基金期末的未分配利润表部分数据如下所示
该基金期末的可供分配利润是（ ）元
A、2,000,000
B、5,000,000
C、8,000,000
D、3,000,000
答案：B
22、（2016年真题）下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正确的是（ ）。
A、算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值
B、几何平均收益率运用了复利的思想，考虑了货币的时间价值
C、一般来说，算术平均收益率要小于几何平均收益率
D、由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向
答案：C
23、基金服务机构中的份额登记服务内容不包括（ ）。
A、将基金份额持有人的名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构
B、妥善保管登记数据，保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年
C、保证登记数据的真实、准确、完整
D、定期开展基金会计核算、报表编制等工作
答案：D
24、甲某作为高级管理人员在加入A公司时，已签订了完整的竞业禁止协议，以下未违反竞业禁止条款的行为是（ ）。
A、甲在A公司任职期间兼职A公司竞争对手的职位
B、甲离职后加入上下游企业任职高级管理人员
C、甲离职后创办的新公司与A公司有竞争关系
D、甲离职后劝诱核心技术人员乙某、丙某离职创业
答案：B
25、（2017年真题）分析员甲正在对ABC公司进行估值。ABC公司是一家多种工业金属和矿物的供应商，现有信息如下：股票发行总数为18亿股，ABC公司负债的市场价值为25亿元，该公司今年自由现金流(FCFF)为11．5亿元，股权资本成本为10％，税前债权资本成本为7％，适用税率40％，假设该公司债务占总资产的25％，自由现金流(FCFF)增长率为4％。该公司加权平均资本成本（WACC）最接近于（ ）。
A、8.50%
B、8.55%
C、6.55%
D、9.25%
答案：B
26、（2017年真题）投资者持有某只公司债券，信用评级为AA+，剩余期限为2年，票面利率为4％，每年付息一次，每张面值100元。在一年后投资者可以按面值将债券回售给发行人。投资者持有某只公司债券，信用评级为AA+，剩余期限为2年，票面利率为4％，每年付息一次，每张面值100元。在一年后投资者可以按面值将债券回售给发行人。下列风险类型中，该投资者无需承担的是（ ）。
A、信用风险
B、利率风险
C、流动性风险
D、回售风险
答案：C
27、关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（）。
A、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
B、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均只由基金管理人承担
C、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付
D、股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
答案：B
28、资产负债率的计算公式为（ ）。
A、负债总额/资产总额
B、资产总额/负债总额
C、应收账款/资产总额
D、负债/资产
答案：A
29、企业价值增长是股东获益的本源，关于增值服务的价值，以下表述正确的是 （ ）
A、增值服务体现在股权投资基金项目投资的全流程中
B、增值服务能协助被投资企业更好的发展
C、增值服务是被投资企业能力的重要体现
D、增值服务能消除项目投资风险
答案：B
30、有以下几项投资交易活动:I.香港投资者通过其金互认买入内地基金份额、II.香港投资者通过其金互认卖出内地基金份额Ⅲ.某公募其金卖出股票IV.某私募基金买入股票V.某机构投资者卖出基金VI.某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是(）
A、I、II、III、Ⅳ、V
B、I、II、Ⅳ、V、VI
C、III、IV
D、I、II、IV、V
答案：D
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