2024福建南平基金从业考试题库
2024-08-08 14:49:27
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1、财务报表主要包括（ ）。Ⅰ.资产负债表Ⅱ.利润表Ⅲ.现金流量表Ⅴ.净利润表?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：A
2、设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借人3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为（ ）元。
A、157.5
B、192.5
C、307.5
D、500
答案：B
3、（2023年2月真题）关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（ ）I基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率II前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用III后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用IV前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
4、（ ）是股权投资基金首选的退出方式。
A、清算退出
B、股权转让退出
C、股份上市转让退出
D、挂牌转让退出
答案：C
5、股权投资基金的闲置资金一般能（ ）。Ⅰ.存放银行]Ⅱ.购买国债Ⅲ.购买固定收益类的证券Ⅳ.从事承担无限责任的投资
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
6、下列关普通股的表述错误的是（ ）。
A、普通股具有股权和债券双重属性
B、普通股的股利是变动的
C、普通股一般具有表决权
D、普通股是公司通常发行的无特别权利的股票
答案：A
7、基金管理人应当履行受托人义务，承担基（ ）约定的受托责任。Ⅰ.基金合同Ⅱ.公司章程Ⅲ.合伙协议
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
8、关于各类型大宗商品投资，以下表述错误的是（ ）。
A、贵金属类大宗商品具有稀缺性
B、农产品类大宗商品价格受气候等自然条件的影响较大
C、基础原材料类大宗商品的供求关系和价格，与制造业生产经营活动密切相关
D、各国普遍采取经济紧缩政策时，会导致能源类大宗商品价格上涨
答案：D
9、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售的基金份额2000万份。运用一般的会计原则，计算基金份额净值为（ ）。
A、1
B、1.65
C、0.65
D、1.15
答案：D
10、关于发起式基金的成立和存续条件，以下说法中正确的是（ ）。
A、发起资金不得少于3000万元人民币
B、发起式基金合同生效三年后，若持有人数量低于200人的，基金合同自动终止
C、发起式基金合同生效三年后，若基金资产净值低于2亿元人民币的，基金合同自动终止
D、基金份额持有人可少于200人
答案：C
11、以下哪项不是投资机构通常采取与被投资企业主要管理人员进行沟通接触的方式？
A、电话
B、邮件
C、会面
D、到企业实地考察
答案：B
12、下列属于协议转让按转让主体类型不同进行划分的是（ ）。
A、非流通股协议转让
B、国有股协议转让
C、协议收购
D、股份回购
答案：B
13、相对估值法是（ ）较常用的方法。
A、早期创业投资基金
B、后期创业投资基金
C、并购基金
D、定增基金
答案：A
14、中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（ ）。
A、拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查
B、违法开展经营活动
C、涉嫌证券期货犯罪
D、涉嫌证券期货违法
答案：A
15、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当（ ）进行收益分配。
A、每日
B、每周
C、每月
D、每季度
答案：A
16、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第十八条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构”。这一规定体现了公司治理的（ ）原则。
A、公平对待
B、公司独立运行
C、业务与信息隔离
D、经营运作公开、透明
答案：B
17、中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项
A、现场检查
B、调查高管个人证券账户
C、封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
D、刑事拘留
答案：D
18、在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。
A、明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
B、按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
C、明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D、严格制定信息系统的管理制度
答案：D
19、下列关于股权投资母基金的风险、收益和成本的说法，错误的是（ ）。
A、投资于母基金的风险小于投资于单只股权投资基金
B、股权投资母基金只能取得整个股权投资基金行业的平均收益
C、投资于母基金降低了极高内部收益率出现的可能性
D、相比直接投资股权投资基金，投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承
答案：B
20、（2017年真题）公司型股权投资基金清算退出时，公司财产的分配顺序为（ ）。
A、支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，支付清算费用，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配
B、支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配
C、缴纳所欠税款，支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，偿还债务，股东分配
D、偿还债务，支付清算费用，缴纳所欠税款，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，股东分配
答案：B
21、关于合伙型股权投资基金，说法错误的是()
A、基金的有限合伙人不参与投资决策
B、基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理人机构担任基金管理人
C、基金的普通合伙人随基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任
D、基金是独立法人主体
答案：D
22、封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。
A、投资基金规模大小
B、上市公司质量
C、二级市场供求关系
D、投资时间长短
答案：C
23、关于并购基金，说法正确的的是（ ）Ⅰ.通常投资于价值被低估的对象；Ⅱ.通过对被投企业进行重整而实现股权增值；Ⅲ.通常需要取得目标企业的控制权；Ⅳ.通常采用较低的杠杆率
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：B
24、某上市公司包含资本公积80万元，盈余公积150万元，负债60万元，未分配利润60万元，实收资本100万元，则该公司的所有者权益为（ ）万元。
A、350万元
B、200万元
C、390万元
D、100万元
答案：C
25、天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业，对其中办理注销清算的初创科技型企业，天使投资个人对投资额的（ ）尚未抵扣完的，可自注销清算之日起 36 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。
A、60%
B、90%
C、50%
D、70%
答案：D
26、（2017年真题）基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是（ ）。
A、董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票
B、公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券，对于申购到的债券，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例
C、总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个行业进行重点研究
D、公司五只基金同时买入一只股票，交易员让指令数量最小的先成交
答案：B
27、我国股权投资基金行业发展在很大程度上体现了我国作为（ ）经济形态的基本特点。
A、新兴加转轨
B、探索加深入
C、新兴加深入
D、探索加转轨
答案：A
28、股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括（ ）。Ⅰ销售额增长Ⅱ网点建设Ⅲ新市场进入Ⅳ营业利润和现金流
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
29、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元且符合下列相关标准的单位和个人。（1）净资产不低于1000万元的单位（2）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
A、200
B、100
C、500
D、1000
答案：B
30、假设今天发行一年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，则债券价格为（ ）。
A、100.80元
B、100.50元
C、96.15元
D、100.24元
答案：D
31、关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（ ）。
A、不同基金账簿记录应当相互独立
B、不同基金的名册登记应当独立
C、对所管理的基金应当建立核算
D、基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体
答案：D
32、（ ）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。
A、自由现金流贴现模型
B、股权资本自由现金流贴现模型
C、超额收益贴现模型
D、股利贴现模型
答案：D
33、公司债券的发行主体是（ ）。
A、有限责任公司
B、股份公司
C、集体所有制公司
D、混合所有制公司
答案：B
34、以下不属于基金公司信息披露基本原则的是（ ）。
A、便利性
B、完整性
C、及时性
D、真实性
答案：A
35、下列关于公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌条件的说法中，正确的是()。
A、公司应至少存续三个完整的会计年度
B、公司具有持续盈利能力
C、有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算
D、《中华人民共和国公司法》(2016年1月1日)前设立的股份公司，需取得中国证券监督管理委员会的批准文件
答案：C
36、（2018年真题）私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（ ）签字确认。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金投资者
D、基金销售机构
答案：C
37、（2018年真题）关于股票型指数基金，下列说法中错误的是（ ）。
A、可以采用完全复制方法，也可以采用抽样复制方法来构造股票组合
B、股票型指数基金的投资对象可能包括货币市场工具和现金资产
C、股票型指数基金的业绩取决于基金经理的选股能力
D、跟踪的指数可以是综合指数．也可以是行业分类指数
答案：C
38、（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。
A、政府
B、中央银行
C、金融机构
D、企业
答案：C
39、（2016年真题）以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是（ ）。
A、制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
B、对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告
C、指导和管理基金业协会的活动
D、监督检查基金信息的披露情况
答案：C
40、（ ）也称合约规模，是指在期货交易所的每一份期货合约上所规定的交易数量。
A、报价单位
B、交易单位
C、最小变动价位
D、合约价值
答案：B
41、（2016年真题）市场风险管理的主要措施不包括（ ）。
A、密切关注宏观经济指标和趋势
B、关注投资组合的风险调整后收益
C、加强对重大投资的监测
D、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为
答案：D
42、狭义的基金监管一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A、社会力量
B、基金机构内部监督部门
C、基金行业自律组织
D、法定监管权的政府机构
答案：D
43、下列关于投资者教育的内容的说法错误的是( )。
A、投资决策教育
B、资产配置教育
C、权益保护教育
D、投资风险教育
答案：D
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