2024青海黄南藏族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 15:59:13
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1、下列属于流动资产的是（ ）。
A、应收账款
B、应付票据
C、短期借款
D、应付账款
答案：A
2、关于投资协议中的保密条款，说法错误的是（ ）。
A、保密义务是双方共同的义务
B、保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务
C、投资协议中规定投资方为应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密业务，保证不将这些信息泄露给第三方
D、对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的投资估值意见不属于商业秘密
答案：D
3、公司型基金的参与主体主要为（ ）。Ⅰ.投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金销售人
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
4、计算投资者申购基金份额，赎回基金金额的基础是（ ） 。
A、基金资产净额
B、基金资产总值
C、基金份额净值
D、基金总份额
答案：C
5、契约型基金的参与主体主要为（ ）。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管人
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
6、银行间债券市场的债券结算指令处理方式不包括( )。
A、全额结算实时处理交收
B、全额结算批量处理交收
C、净额结算批量处理交收
D、净额结算实时处理交收
答案：D
7、估值方法的（ ）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
A、一致性
B、长期性
C、准确性
D、公开性
答案：A
8、下列关于债券的偿还期限，描述错误的是（ ）。
A、按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券
B、对具体年限的划分，不同的国家有相同的标准
C、短期债券的偿还期一般在1年以下
D、长期债券的偿还期一般为10年以上
答案：B
9、在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是（ ）。
A、设立风险信息反馈机制
B、对已发生的风险事件进行自查和整改
C、建立企业风险评估机构
D、制定防范风险的奖惩制度
答案：B
10、基金销售机构应当履行的义务有（ ）。Ⅰ．向投资人充分揭示投资风险Ⅱ．向投资人销售合适的基金产品Ⅲ．提供基金投资顾问服务Ⅳ．妥善保存登记数据
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
11、（ ）负责审核国有企业的股权转让事项。
A、工商管理局
B、发改委
C、中国证监会
D、国资监管机构
答案：D
12、金融资产一般分为( )。
A、股权类和基金类金融资产
B、股权类和债权类资产
C、基金类和债权类金融资产
D、证券类和股票类金融资产
答案：B
13、（2017年真题）甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是（ ）。
A、甲劝其哥哥取消赎回申请
B、优先全额确认了其哥哥的赎回申请
C、根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请
D、甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败
答案：C
14、（ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A、基金管理公司
B、基金托管银行
C、基金投资人
D、中国证监会基金部
答案：A
15、有限合伙人不可以用（ ）出资，设立合伙企业。
A、实物
B、劳务
C、土地使用权
D、知识产权
答案：B
16、我国股权投资基金的监管机构是（ ）。
A、中国证券投资基金业协会
B、中国证券业协会
C、中国证监会及其派出机构
D、中国银监会及其派出机构
答案：C
17、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A、50
B、100
C、200
D、500
答案：C
18、基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额的发售。
A、1
B、2
C、3
D、6
答案：D
19、中国人民银行于（ ）在银行间债券市场正式推出了债券远期交易。
A、1997年
B、1999年
C、2002年
D、2005年
答案：D
20、（2020年真题）私募基金募集机构对投资者进行回访 ，其中内容应包括（ ）。Ⅰ 确认受访人是否为投资者本人或者机构Ⅱ 确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容Ⅲ 确认投资者是否知悉末来可能承担投资损失Ⅳ 确认投资者是否知悉纠纷解决安排
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、 IV
答案：B
21、风险溢价是为( )投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率。
A、风险偏好型
B、风险厌恶型
C、风险中立型
D、以上所有
答案：B
22、安全垫是风险投资可承受的（ ）损失限额。
A、最低
B、最高
C、最小
D、最优
答案：B
23、回购协议中，减少信用风险的方法主要有（ ）。Ⅰ对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现的抵押物，如只接受短期国债或中央银行票据为抵押品Ⅱ对抵押品进行限定，且倾向于对流动性低、容易变现抵押物的要求，如只接受短期国债或中央银行票据为抵押品Ⅲ提高抵押率的要求Ⅳ降低抵押率的要求
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
24、基金管理费通常按照基金资产净值的一定比例（ ）计提。
A、逐日
B、每周
C、每两周
D、每月
答案：A
25、有限责任公司增加或减少注册资本时，由股东会决议，必须经代表（ ）表决权的股东通过。
A、1/3以上
B、半数以上
C、2/3以上
D、全部
答案：C
26、关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列说法错误的是（ ）
A、基金服务机构严重违规的，中国证卷投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分
B、基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可以要求服务机构限期改正。
C、基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会对其主要负责人采取加人黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分
D、一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分。
答案：D
27、根据《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，中国证监会对股权投资基金实行（ ）。
A、全面监管
B、适度监管
C、强制监管
D、自愿监管
答案：B
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