2024河南安阳基金从业考试题库
2024-08-09 14:57:34
河南安阳基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。安阳备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过河南安阳的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、创业投资基金通常采用的投资工具不包括（ ）
A、优先股
B、可转换优先股
C、可转换债
D、普通股
答案：A
2、（2016年真题）如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约（ ）。
A、上升4%
B、上升6%
C、下降4%
D、下降5%
答案：C
3、基金管理人进行登记并开展基金管理业务时，对运营基本设施的要求有（ ）。Ⅰ.基金管理人应当具备实际的经营场所Ⅱ.从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配Ⅲ.具备相应数量的专职的高管人员Ⅳ.基金管理人应当具备充足的资本金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：A
4、股权投资基金与被投资公司签署的投资协议中，下列属于反摊薄条款的是( )。
A、“如因公司的原因致使投资交割未能进行，则公司应承担因本项目合同起草、谈判和签约而产生的所有支出”
B、“本轮融资完成交割时，董事会将由*位董事组成，包括……”
C、“未经投资人同意，公司现有股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方……”
D、“如果公司再次发行股权且增发时公司的估值低于投资人股权对应的公司估值，则投资人有权从创建人股东处以加权平均法取得额外的股权……”
答案：D
5、为防范流动性风险，投资者可以采取的措施有（ ）。Ⅰ视情况准备一定现金Ⅱ适度控制增量，适时调节存量Ⅲ尽量选择交易活跃的债券Ⅳ合理安排投资组合
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
6、4Ps营销理论的要素不包括（ ）。
A、产品
B、渠道
C、结果
D、价格
答案：C
7、根据交易所的不同分类,下列（ ）不属于基金的资金清算。
A、交易所交易资金清算
B、电信网络交易资金清算
C、全国银行间市场经济清算
D、场外资金清算
答案：B
8、流动性风险管理的主要措施不包括（ ）。
A、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要
B、加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析
C、及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期
D、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响
答案：B
9、基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。
A、进行基金投资人风险承受能力调查
B、根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
C、向投资人承诺收益
D、介绍投资人想要了解的基金产品情况
答案：C
10、披露形式上应遵循的原则包括（ ）Ⅰ规范性原则Ⅱ易解性原则Ⅲ易得性原则Ⅳ公开性原则
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
11、（2019年真题）关于并购基金,表述正确的是（ ）
A、并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率
B、战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金
C、并购基金的投资效益主要来源于所投资企业的价值创造
D、并购基金主要对企业新增的股权进行投资
答案：A
12、（2017年真题）下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。
A、为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
B、基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
C、基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
D、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
答案：A
13、以下关于基金利润分配的表述，错误的是（ ）。
A、开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数
B、基金进行利润分配会导致基金份额净值下降，但并不意味着投资者有投资损失
C、投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六、周日的利润分配
D、封闭式基金只能采用现金方式分红
答案：C
14、关于股票型基金风险，以下说法错误的是（ ）。
A、股票型基金的净值增长率差别不大
B、股票型基金可以通过分散投资降低非系统性风险
C、股票型基金通过设置个股最高比例控制个股风险
D、股票型基金风险高于混合型、货币型基金风险
答案：A
15、基金销售管理的重要内容与基础的是（ ）。
A、基金客户服务内容
B、基金客户档案管理
C、基金客户投诉处理
D、基金客户跟踪评价
答案：B
16、投资基金运作中的主要当事人不包括（ ）。
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金销售人
答案：D
17、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。
A、商业秘密
B、客户资料
C、内幕信息
D、来源不可靠、模棱两可的信息
答案：D
18、股权投资估值法说法错误的一项是（ ）
A、估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值。
B、通过评估目标公司进入时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值
C、使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值。
D、股权投资基金预测投资退出的时点，然后估算该时点目标公司的股权价值
答案：B
19、下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是（ ）。
A、公司最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B、公司治理健全，内部监控完善，经营稳定有较强的持续经营能力
C、拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施
D、拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度
答案：A
20、合规管理的基本原则不包括（ ）。
A、独立性原则
B、公正性原则
C、利益性原则
D、协调性原则
答案：C
21、对于基金客户的档案数据，应当（ ）。
A、逐日备份并本地妥善存放
B、逐月备份并异地妥善存放
C、逐日备份并异地妥善存放
D、实时备份并本地妥善存放
答案：C
22、募集机构应当履行（ ）等相关义务。Ⅰ.说明义务Ⅱ.保证收益Ⅲ.宣传Ⅳ.反洗钱义务
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：D
23、下列（ ）行为违反了审慎开展执业活动的要求。Ⅰ．交易结束马上销毁记录Ⅱ．区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设Ⅲ．牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业化风险管理水平Ⅳ．合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
24、下列估值方法中（ ）包括红利折现模型和股权自由现金流模型、企业自由现金流模型。
A、折现现金流法
B、清算价值法
C、相对估值法
D、成本法
答案：A
25、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（ ）。
A、3%
B、5%
C、8%
D、10%
答案：B
26、关于项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项，以下表述错误的是（ ）
A、投资机构凭借自己的经验积累，可以帮助被投资企业构建更为科学的公司战略与业务发展定位
B、企业的经营管理所面临的不同风险是相互联系，共同作用于企业的
C、高效和稳定的股东结构是企业长远健康发展的核心因素
D、公司治理不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排
答案：C
27、下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是（ ）。
A、对抵押品进行限定
B、倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求
C、降低抵押率的要求
D、提高抵押率的要求
答案：C
28、证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金，主要原因在于（ ）。
A、储蓄资金可以转化为货币基金，提高投资者收益率
B、通过市场合理定价，提高市场有效性和资源的合理配置
C、汇集闲散资金投资于证券市场，扩大直接融资比例，为企业创造良好融资环境
D、改善不合理的投资者结构，从而提高市场有效性
答案：C
29、对于A股，我国证券交易对证券作除权处理的时间为（ ）。
A、权益登记日
B、权益登记日的次一交易日
C、除权前的最后交易日
D、除权日
答案：B
30、下列不属于'创投国十条'提出的支持创业投资发展的具体措施的是（ ）。
A、优化监管环境
B、拓宽创投资金来源
C、发挥社会资金的引导作用
D、拓宽创业投资市场化退出渠道
答案：C
31、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订（ ），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（ ）。
A、基金销售协议；基金销售协议的附件
B、基金销售协议；基金合同的附件
C、基金合同；基金合同的附件
D、基金合同附件；基金销售协议
答案：B
32、基金公司中，负责制定投资组合具体方案的部门是（）
A、投资决策委员会
B、交易部
C、投资部
D、研究部
答案：C
33、私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的（ ）负责。
A、真实性、易得性、准确性
B、真实性、完整性、及时性
C、真实性、易得性、及时性
D、真实性、完整性、准确性
答案：D
34、某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。Ⅰ．在其官网基金介绍页面上载明“数量有限、机不可失”Ⅱ．在公众号和公司微博介绍基金在2015年的历史业务峰值Ⅲ．邀请某影星录制广播广告“XX基金，我看行”并同时提示基金投资风险Ⅳ．宣传基金持有一年将收获绝对回报20%
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
35、关于债券的嵌入条款，下列论述错误的是（）
A、可赎回条款和可回售条款都有利于债券投资者
B、可转换债券既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征
C、可赎回条款对债券投资者不利
D、可回售条款有利于债券投资者
答案：A
36、督察长应当定期或不定期向（ ）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
A、全体董事
B、全体监事
C、总经理
D、合规管理部门
答案：A
37、以下属于基金管理人信息披露义务的是（ ）。Ⅰ.在指定报刊上披露年度、半年度报告摘要Ⅱ.当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书Ⅲ.将更新的招募说明书登载在网站上Ⅳ.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：B
38、中国证监会工作人员依法进行调查或检查时不得少于（ ）人。
A、2
B、3
C、5
D、7
答案：A
39、在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，（ ）的7日年化收益率?
A、节假日期间
B、节假日最后一日
C、节假日后第一个自然日
D、节假日前一日
答案：B
40、回购的发起人可以是（ ）I股权投资基金II被投资企业的股东III被投资企业管理层IV取得基金从业资格的人员
A、I、II、III、IV
B、II、III、IV
C、I、II、III
D、II、III
答案：C
41、不属于基金客户服务原则的是（ ）。
A、有效沟通
B、专业规范
C、审慎客观
D、投资者利益优先
答案：C
42、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过（ ）等系列协议，约定相关权利和责任，同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。
A、有限合伙协议,委托协议
B、投资协议,委托协议
C、投资协议,委托管理协议
D、有限合伙协议,委托管理协议
答案：D
43、财务比率分析不包括的一项是（ ）
A、竞争能力分析
B、盈利能力分析
C、偿债能力分析
D、运营能力分析
答案：A
- 没搜到相关城市