2024河南开封基金从业考试题库
2024-08-09 14:57:34
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1、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）。
A、行业自律是对政府监管的积极补充
B、行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用
C、行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用
D、目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益
答案：B
2、欧盟的证券投资基金监管体系以（ ）为核心。
A、《证券集合投资机构经营标准规则》
B、《可转让证券集合投资计划指令》
C、《另类投资基金管理人指令》
D、《证券投资基金管理办法》
答案：B
3、（2019年真题）关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（ ）。
A、宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备
B、宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书
C、宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查
D、宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案
答案：B
4、以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是（ ）。Ⅰ.基金分类；Ⅱ.充分考虑信息有效性因素；Ⅲ.方法模型；Ⅳ.充分考虑公募基金相对收益的特征；Ⅴ.注重考察基金风险管理能力、证券选择能力和时机选择能力三大投资管理能力的同时，重点关注基金的下行风险因为组合向下的风险才是投资者真正担心的。
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
5、（2017年真题）通过专业服务为保险资金、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保值增值，主要体现了证券投资基金（ ）的作用。
A、优化金融结构，促进了经济增长
B、严格合格投资人的识别和认定
C、完善了金融体系和社会保障体系
D、为中小投资者拓宽投资渠道
答案：C
6、关于契约型基金，下列说法不正确的是（ ）。
A、契约型基金不具有独立的法人地位
B、契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金
C、契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人
D、基金托管人负责保管基金资产，执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来
答案：D
7、在基金投资管理领域中，我们经常应用（ ）来作为评价基金经理业绩的基准。
A、高位数
B、分位数
C、中位数
D、标准差
答案：C
8、（2020年真题）以下属于指数基金特点的是（ ）。I 收益稳定Ⅱ 费用低廉Ⅲ 分散风险IV 监控便利
A、I、II、Ⅲ
B、II、Ⅲ、IV
C、II、Ⅲ
D、I、Ⅲ、IV
答案：B
9、关于我国股权投资基金投资者,以下表述正确的是（ ）。
A、个人投资者参与股权投资基金投资，需符合合格投资者相关规定
B、因投向股权投资基金的比重较大,全国社会保障基金直以来为我国股权投资基金的最重要资金来源
C、基于严格的分业监管政策，我国股权投资基金的投资者不包括金融机构
D、政府引导基金可理解为一类特殊的母基金，因此无法进行直接投资业务
答案：A
10、A公司为在中国证券投资基金业协会登记的管理人，管理Z股权投资基金，不符合Z基金潜在投资人条件的是（）。
A、已在中国证券投资基金业协会备案成为私募基金的有限合伙企业，拟对Z基金投资120万元
B、具有相应的风险识别能力和风险承担能力且净资产为1000万元的有限责任公司，拟对Z基金投资120万元
C、A公司负责管理该支基金的从业人员张某，近三年个人年均收入约60万元，拟对Z基金投资180万元
D、拥有一套价值约1000万元的房产及200万元的银行存款的退休人员李某，拟对Z基金投资120万元
答案：D
11、我国基金年度报告的主要内容不包括（ ）。
A、基金交易的业务规则的编制及披露
B、基金财务会计报告的编制与披露
C、关于年度报告中的重要提示
D、基金投资组合报告的披露
答案：A
12、基金管理人应当依据有关法律法规及《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，设定科学合理、简单清晰的基金销售（ ），不断完善基金销售信息披露，防止不正当竞争。
A、费用结构
B、费率水平
C、费用结构和费率水平
D、费用结构、费率水平和销售信息披露机制
答案：C
13、违反投资适当性原则的主要原因在于()Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
14、（2016年真题）基金销售机构包括基金管理人以及经（ ）认定的可以从事基金销售的其他机构。
A、基金托管人
B、中国证监会
C、证券交易所
D、中国证券登记结算公司
答案：B
15、在中国证监会发布的基金销售法规体系中，对开户资料和销售相关资料保管期限一般规定为（ ）年。
A、1
B、5
C、10
D、15
答案：D
16、下列选项中，正确的基金股票换手率公式是( )。
A、基金股票换手率=期间基金股票交易量/期间基金平均资产净值
B、基金股票换手率=期间基金股票交易量/期间基金平均资产净值/2
C、基金股票换手率=期间基金股票交易量/2/期间基金平均资产净值
D、基金股票换手率=期间基金平均资产净值/2/期间基金股票交易量
答案：C
17、下列关于保本基金的说法中，正确的是（ ）。
A、保本基金的核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作
B、保本资产和风险资产的比例是经常发生变动的
C、保本基金没有本金损失的风险
D、保本基金从本质上讲是一种开放式基金
答案：A
18、（2018年真题）下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是（ ）
A、推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩
B、推介资料不能登载基金过往业绩
C、推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩
D、推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障
答案：C
19、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（ ）。Ⅰ.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念Ⅱ.完全消除经营风险，提高经营管理效益Ⅲ.保障股权投资基金财产的安Ⅳ.确保基金投资者的财务和其他信息真实，准确、完整、及时
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
答案：A
20、以()形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。Ⅰ．合伙企业Ⅱ．契约Ⅲ．有限公司型基金Ⅳ．股份公司型基金
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
21、（2022年真题）2017年10月，我国财政部在香港向外国投资者发行了20亿元以美元标价的主权债，对该债券最恰当的归类是( )。
A、金融债券
B、政府债券
C、永续债券
D、公司债券
答案：B
22、资产管理行业监管制度涉及到核心目标是（ ）
A、确保基金达到预期回报
B、保护投资者权益
C、基金管理人合规运营
D、规范基金对外投资行为
答案：B
23、（ ）是分析企业长期偿债能力的风险指标。
A、流动性比率
B、财务杠杆比率
C、营运效率比率
D、盈利能力比率
答案：B
24、某投资者投资A基金5万元，现获得现金分红15000元，则已分配收益倍数为（ ）。
A、0.2
B、0.25
C、0.5
D、0.3
答案：D
25、（2016年真题）股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是（ ）。
A、市场风险
B、信用风险
C、非系统性和系统性风险
D、购买力风险
答案：C
26、下列各事项属于回售权条款中的触发条件的是（ ）。Ⅰ.实现IPO；Ⅱ.业绩不达标；Ⅲ.原始股东丧失控股权；Ⅳ.高管出现重大不当行为；Ⅴ.申报上市材料
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
27、根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是( )。
A、安全保管基金财产
B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D、按照规定监督基金管理人的运作投资
答案：A
28、下列对期货市场交易的说法正确的是（ ）。
A、协议成交和标的交割是同时进行
B、对交易双方来说，利率和汇率风险很小
C、交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失
D、买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易
答案：D
29、某中国内地个人投资者在中国内地和香港市场进行基金投资活动，取得的以下收入中不征收个人所得税的是（ ）I买卖境内基金份额取得的价差收入II申赎境内基金份额取得的差价收入III从境内基金分配中取得的收入IV通过从香港基金分配取得的收益
A、I、II、IV
B、I、II、III、IV
C、I、II、III
D、I、II
答案：C
30、某资产管理公司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是（ ）。Ⅰ通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式，间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话，推介公司的基金产品Ⅲ在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV在其网站上设置特定对象确定程序，向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C、Ⅰ、Ⅲ、
D、Ⅰ、Ⅲ、IV
答案：A
31、目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（ ）。
A、专业管理
B、内部运作
C、组合投资
D、独立托管
答案：B
32、基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，不属于统一办理的是（ ）。
A、执业注册
B、后续培训
C、执业月检
D、执业年检
答案：C
33、（ ）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A、可转换债券
B、权证
C、企业债券
D、普通股票
答案：B
34、下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是（ ）。
A、风险资产投资额=放大倍数安全垫
B、风险资产投资额=放大倍数（投资组合现时净值-价值底线）
C、风险资产投资比例=风险资产投资额基金净值
D、风险资产投资比例=风险资产投资额保本资产投资额
答案：D
35、（2020年真题）关于项目跟踪与监控的常用指标，以下表述错误的是（ ）
A、主要管理指标包括公司战略与业务定位、公司经营风险控制、公司治理情况等
B、投资机构应从经营、管理、财务等方面跟踪及监控企业的发展
C、主要经营指标包括收入、净利润、增长率等，公司企业价值与这些指标高度负相关
D、主要财务指标包括关键比率分析、 财务亏损情况等，投资机构应重点关注财务报表的真实性
答案：C
36、金融期货中最先出现的是（ ）。
A、股票指数期货
B、利率期货
C、外汇期货
D、股票期货
答案：C
37、综合投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包括的三方面内容是（ ）
A、投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育
B、投资决策教育、资产配置教育、投资法规教育
C、投资风险教育、投资决策教育、投资保护教育
D、投资决策教育、投资风险教育、资产配置教育
答案：A
38、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（ ）。Ⅰ.个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额Ⅱ.机构投资者乙以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额Ⅲ.个人投资者丙以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以两人共同名义购买某股权投资基金份额Ⅳ.机构投资者丁以成立有限合伙形式，以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以有限合伙企业购买某股权投资基金份额
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
答案：B
39、关于基金职业道德教育和基金职业道德修养的共同点，以下说法正确的是()。
A、两者均以从业人员的自我学习为基础
B、两者均以职业道德观念的培养和树立为前提
C、两者均以行业自律组织的自律工作为核心
D、两者均以从业机构的培训教育为主要手段
答案：B
40、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。
A、总经理
B、股东会
C、董事会
D、董事长
答案：A
41、（2016年真题）下列哪一项属于基金客户服务宣传与推介的内容?（ ）
A、深入了解开户的投资需求，确定和记录客户服务标准
B、做好客户服务传递重要的市场咨询、持仓品种信息以及最新的投资报告
C、遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
D、拟定、组织、实施及评估年度客户关怀计划
答案：C
42、（2017年真题）关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是（ ）。
A、未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
B、基金销售人员需由所在机构进行执业注册
C、从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
D、负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
答案：C
43、在确定杠杆收购中自有资金与外部资金的比例时，通常不需要考虑的是（ ）。
A、目标公司的现金流
B、目标公司的同业竞争情况
C、资本结构的风险
D、外部资金的融资成本
答案：B
44、（2017年真题）我国基金行业的自律组织是（ ）。
A、中国证监会
B、中国证券投资基金业协会
C、中国证券业协会
D、中国人民银行
答案：B
45、某证券投资基金某月初未分配利润实现部分200000元，当月投资收益-10000元，利息收入5000元、公允价值变动损益-25000元。则该月末未分配利润已实现余额为（ ）元。
A、165000
B、270000
C、170000
D、195000
答案：D
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