2024湖北孝感基金从业考试题库
2024-08-09 15:01:35
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1、某基金管理人以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金，假设合伙企业、契约等并不符合当然合格投资者的标准，该基金管理人正确的做法是（ ）。
A、无需穿透核查最终投资者，但需要核查合伙企业等是否为合格投资者，并合并计算投资者人数
B、无需穿透核查最终投资者，但需要核查合伙企业等是否为合格投资者，不能合并计算投资者人数
C、穿透核查最终投资者是否为合格投资者，但不能合并计算投资者人数
D、穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数
答案：D
2、基金对外提供的会计报表不包括（ ）。
A、资产负债表
B、利润表
C、基金净值变动表
D、投资比例变动表
答案：D
3、股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时，以下哪些人员必须具有基金从业资格（ ）Ⅰ.法定代表人执行事务合伙人委派代表Ⅱ.销售主管Ⅲ.基金经理Ⅳ.合规风控负责人
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
4、1973年（ ）成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。
A、美国创业投资协会
B、美国研究与发展公司
C、美国小企业管理局
D、美国私人股权投资协会
答案：A
5、根据现行相关规定，若合伙型基金的有限合伙人为自然人，股息红利和股权转让所得两类收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”，适用（ ）的超额累进税率，计缴个人所得税。
A、1％～5％
B、5％～15％
C、5％～35％
D、35％～50％
答案：C
6、（2016年真题）Brinson方法较为直观、易理解，下列不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是（ ）。
A、资产配置
B、行业选择
C、交叉效应
D、风险调整
答案：D
7、( )是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。
A、系统性风险
B、市场风险
C、政策风险
D、非系统性风险
答案：A
8、投资组合管理首要的是（ ）。
A、风险管理
B、证券选择
C、时机选择
D、绩效评价
答案：A
9、（ ）是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。
A、标的资产
B、结算总量
C、交易总量
D、交易单位
答案：D
10、私募股权投资基金的组织结构不包括( )。
A、会员制
B、有限合伙制
C、公司制
D、信托制
答案：A
11、股权投资基金常用的估值方法中，相对估值法可分为（ ）。Ⅰ市盈率法Ⅱ市净率法Ⅲ清算价值法Ⅳ市销率法
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
12、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源里制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和（ ）能力。
A、勤勉尽责
B、专业胜任
C、客观公正
D、诚实守信
答案：B
13、下列不属于目前常用的风险价值估值方法的是（ ）。
A、历史模拟法
B、回归分析法
C、参数法
D、蒙特卡洛模拟法
答案：B
14、基金监管的首要目标是（ ）。
A、保护投资人及其相关当事人的合法权益
B、保障基金行业的健康发展
C、维护市场秩序
D、监督基金机构的稳健运行
答案：A
15、对债券持有人而言，债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是（ ）。
A、流动性风险
B、系统风险
C、购买力风险
D、信用风险
答案：D
16、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。
A、基本管理制度
B、内部控制大纲
C、部门业务规章
D、法律规范
答案：D
17、（2017年真题）中国证券投资基金业协会的权力机构和执行机构分别为（ ）。
A、普通会员组成的会员大会、理事会
B、全体会员组成的会员大会、监事会
C、普通会员组成的会员大会、监事会
D、全体会员组成的会员大会、理事会
答案：D
18、（2017年真题）关于卖空交易，下列表述错误的是（ ）。
A、融券业务同样会放大投资者收益率或损失率，如同杠杆一样增加了投资结算的波动幅度
B、卖空交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，不能用于其他用途
C、卖空交易即融券业务，指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益
D、用证券冲抵保证金时，对于不同的证券，按同一折算率进行折算
答案：D
19、私募股权投资基金中，以下关于有限合伙制说法正确的是（ ）。
A、普通合伙人有独立的经营管理权力
B、有限合伙人代表整个基金对外行使各种权力
C、普通合伙人负债监督有限合伙人
D、有限合伙人承担无限连带责任
答案：A
20、股权基金业绩评价主要采用的指标有（ ）Ⅰ内部收益率Ⅱ已分配收益倍数Ⅲ总收益倍数Ⅳ市净率倍数
A、ⅠⅡⅢⅣ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅠⅡⅢ
D、ⅠⅡⅣ
答案：C
21、股权投资基金管理人财产分离制度的范围不包括（ ）。
A、基金财产与基金管理人固有财产之间
B、不同基金财产之间
C、基金财产和其他财产之间
D、基金管理人固定资产与流动资产之间
答案：D
22、关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()
A、交易机制
B、投资限制
C、托管费率
D、业绩比较基准
答案：C
23、私募股权投资基金通常分为三种组织形式，以下（ ）不属于私募股权投资基金的组织形式。
A、合伙制
B、会员制
C、公司制
D、信托制
答案：B
24、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，不包括（ ）
A、财务风险
B、经营风险
C、政策风险
D、流动性风险
答案：C
25、基金产品风险评价应当考虑以下哪些因素?（ ）Ⅰ.招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅲ.基金管理人的净资产水平Ⅳ.基金的历史规模和持仓比例
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
26、关于创业投资，说法正确的是（ ）。
A、主要投资成熟企业
B、仅投资发展早期或中期企业
C、生要通过股息红利的方式获取收益
D、包含非专业机构和个人从事创业投资
答案：D
27、关于基金销售协议，以下描述错误的是（ ）。Ⅰ、基金销售协议是基金管理人 与基金销售机构之间签署的协议Ⅱ、具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议Ⅲ、基金销售条款可以在基金销售协议及补充协议中约定Ⅳ、基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护
A、Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案：A
28、以下不属于股权回购的基本运作程序的是（ ）。
A、发起
B、协商
C、执行
D、销售
答案：D
29、（ ）的作用是帮肋股权投资基金全面评估企业资产和业务的合法性以及潜在的法律风险。
A、业务尽职调查
B、法律尽职调查
C、财务尽职调查
D、股权投资调查
答案：B
30、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。
A、30
B、20
C、15
D、10
答案：B
31、基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。
A、有效住原则
B、相互依赖原则
C、成本效应原则
D、健全性原则
答案：B
32、（2020年真题）关于竞业禁止条款，以下表述错误的是（ ）
A、竞业禁止条款的目的是保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资者的利益
B、在实践中，目标公司的创始人股东、高级管理人员以及其他关键人员通常需要签署竞业禁止协议
C、我国《公司法》明确规定，未经董事会同意，公司董事和高级管理人员不得自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务
D、竞业禁止主要包括法定竞业禁止和约定竞业禁止两种形式
答案：C
33、股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金，应当以书面形式签订基金（ ），并将协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（ ）的附件。
A、销售协议、基金合同
B、销售协议、招募合同书
C、代理协议、基金合同
D、代理协议、招募说明书
答案：A
34、远期利率和即期利率的区别在于（ ）。Ⅰ即期利率的起点在当前时刻Ⅱ即期利率的起点在未来某一时刻Ⅲ远期利率的起点在当前时刻Ⅳ远期利率的起点在未来某一时刻
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
35、下列不属于我国创业投资体制基本框架内容的是（ ）。
A、税收优惠政策
B、设立创业投资引导基金
C、多层次资本市场体系建设
D、专人辅导制度
答案：D
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