2024辽宁鞍山基金从业考试题库
2024-08-08 11:47:52
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1、基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
答案：B
2、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应（ ）。
A、及时交所在机构建档保管
B、不泄露投资者买卖、持有基金份额的信息
C、依法为投资者保守秘密
D、以上都是
答案：D
3、假设今天发行一年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，则债券价格为（ ）。
A、100.80元
B、100.50元
C、96.15元
D、100.24元
答案：D
4、关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（ ）。
A、ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行
B、在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高
C、ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金
D、ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
答案：D
5、哪种策略属于股票投资组合的构建策略（）
A、债券指数化策
B、买入并持有策略
C、利率预期策略
D、自上而下的策略
答案：D
6、股权投资基金在进行业务尽职调查时，关于管理团队调查的关注内容，通常不包括（ ）。
A、董事会成员履历
B、薪酬体系与期权/股权激励机制
C、公司年度招聘计划
D、管理团队履历
答案：C
7、（2021年真题）某股权投资基金运行时，发生（ ）时，该基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
A、基金托管人有重大负面新闻
B、基金投资的某一项目公司发生亏损
C、基金管理人变更
D、基金净值发生变化
答案：C
8、从区域看，全球投资基金的资产主要集中在（ ）。Ⅰ.北美Ⅱ.东亚Ⅲ.欧洲Ⅳ.南美
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
9、根据我国相关法律规定，契约型股权投资基金的投资者人数最多可以达到______人，而合伙型股权投资基金投资者的上限为______人。（ ）
A、100；50
B、200；50
C、100；100
D、200；100
答案：B
10、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（ ）。
A、参股、违约担保、跟进投资
B、并购、违约担保、直接投资
C、参股、融资担保、跟进投资
D、并购、融资担保、直接投资
答案：C
11、某投资者投资10000元认购战金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。
A、9884
B、9881.42
C、10000
D、9884.42
答案：D
12、投资于房地产的基金类别属于（ ）。
A、证券投资基金
B、私募股权基金
C、风险投资基金
D、另类投资基金
答案：D
13、（2017年真题）关于基金托管人职责终止后的处理措施，下列说法错误的是（ ）。
A、新基金托管人产生前，由原托管人继续履行基金托管职责
B、基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人
C、新基金托管人产生后，原托管人应及时办理基金财产和托管业务移交手续
D、原基金托管人应妥善保管基金财产和托管业务资料
答案：A
14、小张看好今年的国内A股行情走势，同时他想投资一些非跨境ETF分享证券市场行情上涨的红利。从没有投资过ETF的他需要了解一些证券常识。小张投资ETF需 要了解基金份额的申购、赎回方式，以及投资者申购、赎回基金涉及的申购对价及后续处理流程，所以他需要阅读（ ）。
A、托管协议
B、基金合同和招募说明书
C、信息披露定期公告
D、净值公告
答案：B
15、股权投资基金的募集流程包括（ ）。Ⅰ募集筹备期Ⅱ基金路演期Ⅲ投资者确认Ⅳ协议签署及出资
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
16、基金招募说明书披露的主要事项不包括（ ）
A、基金份额的发售方式
B、基金资产估值方法
C、基金销售机构的法律责任
D、基金运作方式
答案：C
17、股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求其董事、高管不得在离职后一段时间大加入与本公司有竞争关系的公司。以上内容通常体现在投资协议的（ ）
A、竞业禁止条款
B、反摊薄条款
C、保护性条款
D、排他性条款
答案：A
18、对于基金管理人存在的以下情形，基金业协会采取的措施正确的是（ ）。
A、拟申请登记私募基金管理人的高管人员最近五年存在重大失信记录，协会将不予办理登记申请
B、申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录的不予登记
C、对作为异常机构公示的基金管理人，在整改完毕后立即恢复正常机构公示状态
D、基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，将基金管理人列入异常机构公示
答案：B
19、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（ ）为代价而拥有了这种权利。
A、保证金
B、期权费
C、佣金
D、手续费
答案：B
20、不是货币市场工具特点的是（ ）。
A、均是债务契约
B、期限在一年以内
C、一般变现出本金的高度安全性
D、高风险
答案：D
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