2024湖南长沙基金从业考试题库
2024-08-09 15:21:26
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1、（2017年真题）按照目前全球投资业绩标准（GIPS）的要求，下列有关组合群收益的计算正确的说法是（ ）。
A、必须至少每月一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以算术平均计算
B、必须至少每月一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算
C、必须至少每季度一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算
D、必须至少每季度一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以算术平均计算
答案：B
2、（ ）也称权益报酬率。
A、资产收益率
B、销售利润率
C、权益乘数
D、净资产收益率
答案：D
3、（2016年真题）私募股权二级市场投资战略的特点正确的是（ ）。
A、周期短
B、风险小
C、流动性差
D、收益低
答案：C
4、（2021年真题）以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是（ ）。
A、某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务
B、某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务
C、基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠
D、基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务
答案：C
5、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，并可将调查结果作为是否（ ）的重要依据。Ⅰ.托管该基金管理人的基金产品；Ⅱ.代销该基金管理人的基金产品；Ⅲ.优先推介基金管理人的基金产品
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ
答案：D
6、基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（ ）原则。
A、忠诚尽责
B、守法合规
C、专业审慎
D、保守秘密
答案：D
7、申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。
A、基金募集申请报告
B、基金合同草案
C、律师事务所出具的法律意见书
D、招募说明书正式文本
答案：D
8、（ ）发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，基金业协会作为行业自律组织的自律管理功能上升到了新的高度。
A、42040
B、41426
C、42583
D、42405
答案：D
9、下列关于分级基金特征的描述不正确的是（ ）。
A、A类和B类份额分级，资产合并运作
B、基金份额不可以在交易所上市交易
C、内含衍生工具与杠杆特性
D、多种收益实现方式、投资策略丰富
答案：B
10、（2016年真题）关于ETF，以下说法正确的是（ ）。
A、无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利
B、投资者向基金公司赎回ETF，获得现金
C、ETF申购时可使用一篮子股票
D、折价套利会增加ETF的总份额
答案：C
11、配股和增发新股等未上市的股票，按（ ）估值。
A、在证券交易所上市的同一股票的市价
B、基金资产的历史成本
C、在证券交易所上市的相似股票的市价
D、单位基金资产净值
答案：A
12、某股权投资基金管理人2018年9月因未按期向投资者进行季度披露被书面警示，2018年12月因向投资者披露虚假信息被要求限期改正，2019年3月在基金季报中对投资收益进行承诺，因该管理人承诺投资收益，中国证券投资基金业协会可视情节轻重采取纪律处分措施，但不包括（ ）。
A、加入黑名单
B、暂停办理相关业务
C、移交中国证监会处理
D、公开谴责
答案：B
13、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
答案：C
14、私募基金的投资产品面向不超过（ ）人的特定投资者发行
A、100
B、200
C、150
D、300
答案：B
15、目前，（ ）符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。
A、基金管理公司
B、证券公司
C、商业银行等其他金融机构
D、以上选项都正确
答案：D
16、股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括（ ）。Ⅰ销售额增长Ⅱ网点建设Ⅲ新市场进入Ⅳ营业利润和现金流
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
17、按合约标的资产角度分类，衍生工具不包括（ ）。
A、结构化金融衍生工具
B、利率衍生工具
C、股权类产品衍生工具
D、信用衍生工具
答案：A
18、（2015年真题）下列说法正确的是（ ）。
A、股票回购会减少流通在外的股份。购回的股票均被注销
B、场内公开市场回购是指股票发行方通过约定价格向一个或几个大股东回购股票
C、股票拆分又称股票拆细，通常会引起每股收益和每股市价上升
D、定向增发的特定对象通常包括公司控股股东，战略投资者、实际控制人及其控制的企业等
答案：D
19、基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（ ）。
A、提供投资资讯及收益预测功能
B、对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能
C、交易功能
D、为基金投资人提供服务的功能
答案：A
20、（2017年真题）根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，从事私募基金业务不得有以下哪些行为（ ）。Ⅰ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ．泄露因职务便利获取的未公开信息Ⅲ．玩忽职守，不按照规定履行职责Ⅳ．从事内幕交易、操纵交易价格
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
21、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（ ）。
A、公司资本公积金
B、股本账户
C、盈余公积
D、留存收益
答案：A
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