2024江西南昌证券从业考试题库
2024-08-21 11:08:14
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1、金融债券的发行主体是（ ）。
A、银行
B、公司
C、非银行的金融机构
D、政府
答案：AC
2、证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A、每季度
B、每月度
C、每半年
D、每年
答案：A
3、优先股股息固定，有债券特性，优先股股东可以要求无法支付股息的公司进入破产程序，保护自己的权益。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：B
4、金融市场，按照金融资产的种类，可以划分为（ ）和（ ）。
A、债权市场权益市场
B、证券市场非证券金融市场
C、现货市场衍生品市场
D、交易所市场场外交易市场
答案：B
5、企业的组织形式可分为（ ）
A、独资制
B、合伙制
C、公司制
D、合同制
答案：ABC
6、应急演练应当形成报告，保存期不得少于（ ）年。
A、3
B、5
C、7
D、10
答案：B
7、证券公司从事资产管理业务，可以（ ）。
A、以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
B、以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
C、由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务
D、向客户保证最低的投资收益
答案：A
8、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
A、20
B、5
C、10
D、15
答案：B
9、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（ ）。
A、契约性
B、独立性
C、盈利性
D、确定性
答案：B
10、（2020年真题）根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法、正确的有（ ）Ⅰ证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成Ⅱ证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本Ⅲ证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备Ⅳ证券公司向股东或机构投资者投入或发行的次级债，可以按照一定比例计入核心净资本或扣减风险资本准备
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
11、根据国债的偿还期货，可以把国债分为（ ）Ⅰ、短期国债Ⅱ、中期国债Ⅲ、长期国债Ⅳ、赤字国债
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
12、巴塞尔协议II将交易对手信用风险定义为交易对手在现金流结算前的（ ）。
A、违约风险
B、流动性风险
C、市场风险
D、操作风险
答案：A
13、公司的成立日期为（ ）。
A、申请设立登记日期
B、营业执照签发日期
C、章程制定日期
D、足额缴纳出资额日期
答案：B
14、股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（ ）。
A、股息率固定优先股票
B、可赎回优先股票
C、非累积优先股票
D、累积优先股票
答案：C
15、下列关于货币政策的目标说法错误的是（ ）。
A、货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议
B、操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择
C、货币中介目标选取的标准不同于操作目标
D、货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性
答案：C
16、下列关于'沪港通'的说法，正确的是（ ）。
A、沪股通股票包括上证380指数成分股
B、沪股通股票包括以外币报价交易的股票（B股）
C、沪股通股票包括上证180指数成分股
D、沪港通包括沪股通和港股通两部分
答案：ACD
17、根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为( )、
A、记名股票
B、优先股票
C、无记名股票
D、记名股票或无记名股票
答案：A
18、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为( )。
A、签约
B、违约
C、变更
D、毁约
答案：B
19、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股份交易过户的是()。
A、申请人填写“股份非交易过户申请表”
B、申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C、申请人提交继承人身份证原件及复印件
D、申请人填写“股份非交易过户登记表”
答案：D
20、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有().Ⅰ.《证券投资基金销售管理办法》Ⅱ.《公司债券发行与交易管理办法》Ⅲ.《首次公开发行股票并上市管理办法》Ⅳ.《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
21、（2023年3月真题）中国证监会2020年9月印发了《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》，这将是新《证券法》下中国证券业协会开展自律管理工作的基本遵循。该《意见》提出的主要工作要求有 （ ）。
A、要坚持自律管理与行政监管的差异化定位，自律管理更加突出前瞻性引导、预防性规范作用
B、要坚持自律措施的市场约束功能，注重构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声约束机制
C、要坚持保护行业共同利益与维护投资者权益相结合，引导行业机构合规经营
D、要坚持行业创新发展与合规风控并重，引导行业机构规范创新，提升资本市场发展活力
答案：ABD
22、证券市场中介机构是指（ ）。
A、从事证券的发行与交易的机构
B、为证券的发行、交易提供服务的各类机构
C、专指各类证券公司
D、为证券的发行与交易提供政策的监管部门
答案：B
23、在基金信息披露中，禁止登载自然人、法人或者其他组织的（ ）文字。
A、祝贺性
B、恭维性
C、描述性
D、推荐性
答案：ABD
24、关于证券市场监管的目标，不正确的是（ ）。
A、保护投资者
B、确保投资者资金保值
C、降低系统性风险
D、保证证券市场的公平、效率和透明
答案：B
25、证券公司在12个月内未完成行政重组的，国务院证券监督管理机构可以决定延长期限12个月。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：B
26、(2019年真题)有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。
A、四千万元
B、五千万元
C、三千万元
D、六千万元
答案：D
27、根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（ ）Ⅰ独立衍生工具Ⅱ嵌入式衍生工具Ⅲ交易所交易的衍生工具ⅣOTC交易的衍生工具
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案：B
28、（2022年真题）证券监督管理机构的监管对象不包括（ ）
A、上市公司
B、证券公司
C、财务公司
D、证券交易所
答案：C
29、在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。
A、商业银行
B、证券公司
C、证券监督管理委员会
D、证券交易所
答案：B
30、操作风险管理的方法有（ ）。
A、内部控制
B、保险
C、业务外包
D、IT技术应用
答案：ABCD
31、股票平价发行时，面值和发行价的关系是（ ）。
A、发行价高于面值
B、发行价等于面值
C、发行价低于面值
D、发行价可能高于面值，也可能低于面值
答案：B
32、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（ ）支付。
A、周
B、月
C、季度
D、年
答案：B
33、甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事，乙公司的法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均无关联关系。陈某于2011年1月至2016年5月10日期间任甲公司副董事长、董事，2016年5月11日正式离职。截至2016年6月，陈某个人直接持有甲公司股票3444000股。请根据上述背景信息回答以下问题。证监会要求丙证券公司（ ）应当按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的要求，督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障。
A、董事会
B、监事会
C、经营管理主要负责人
D、下属各单位负责人
答案：C
34、（2023年3月真题）与个人投资者相比，机构投资者的特点包括（ ）。
A、投资结构组合化
B、投资管理专业化
C、投资灵活性强
D、投资资金规模化
答案：ABD
35、目前，交易所债券市场已成为我国债券市场的主体部分。
A、
B、
C、
D、
答案：B
36、以下选项中属于应重点监控的异常交易行为的是（ ）。①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券②一段时期内进行大量且连续的交易③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
A、①②③
B、①②④
C、①②③④
D、②③④
答案：C
37、凭证式国债和储蓄国债的不同点有( )。Ⅰ．债权记录方式不同Ⅱ．是否上市流通Ⅲ．申请购买手续不同Ⅳ．发行对象不同
A、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B、Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D、Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
答案：B
38、根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（ ）。
A、股权型证券化
B、债权型证券化
C、单一型证券化
D、混合型证券化
答案：ABD
39、下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（ ）。
A、展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定
B、借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务
C、借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令
D、转融券展期的，相关权益补偿同时展期
答案：AC
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