2024内蒙古巴彦淖尔基金从业考试题库
2024-08-08 11:42:57
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1、以下关于中证全债指数的说法，错误的是（ ）。
A、中证指数公司每日计算并发布收盘指数
B、是中证指数公司编制并发布的第一只债券类指数
C、当分成份证卷出现异常价格或无价格的情况时，计算指数时剔除该成分券
D、样本包括银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券和企业债券
答案：C
2、保本基金的安全垫等于( )。
A、价值底线超过投资组合现时净值的数额
B、投资组合现时净值超过价值底线的数额
C、投资组合中风险资产与保本资产的比例
D、保本资产与投资组合中风险资产的比例
答案：B
3、关于投资者购买基金的做法，正确的是（ ）。
A、机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让
B、投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制
C、投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金
D、投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分
答案：C
4、下列属于投资后管理的主要内容有（ ）。Ⅰ、投资机构对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动Ⅱ、投资机构对被投资企业提供的增值服务Ⅲ、股权投资基金对被投资企业提供额外红利Ⅳ、股权投资基金对被投资企业进行活动限制
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
5、基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，（ ）受到处罚和声誉损失的风险。
A、对基金投资者形成误导
B、对基金行业造成不良声誉
C、对资本市场造成系统风险
D、A和B
答案：D
6、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格（ ）申报优先于较低价格买进申报，较低价格（ ）申报优先于较高价格卖出申报。
A、买进；买进
B、卖出；卖出
C、买进；卖出
D、卖出；买进
答案：C
7、某封闭式基金2004年实现净收益-100万元，2005年实现净收益300万元，那么此基金最少应分配收益（ ）万元。
A、0
B、200
C、270
D、180
答案：D
8、（ ），“中国概念基金”相继推出。
A、20世纪90年代末期
B、20世纪60年代以后
C、20世纪80年代末期
D、20世纪40年代以后
答案：C
9、市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的（ ）。
A、100%
B、300%
C、200%
D、50%
答案：C
10、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
A、30
B、90
C、60
D、180
答案：C
11、通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括（ ）。
A、月度报告、年度报告
B、月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告
C、月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告
D、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告
答案：C
12、关于基金公司交易部，以下表述错误的是（ ）
A、基金采取集中交易制度
B、交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求
C、交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈
D、交易部负责提出投资组合交易指令
答案：D
13、（ ）是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份，通过股票在公开市场转让实现股资退出和资本增值。
A、首次公开发行上市
B、主板上市
C、中小企业板上市
D、创业板上市
答案：A
14、某投资人认购1000000元的基金份额，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（ ）份。
A、990102
B、990099
C、1000003
D、990399
答案：A
15、若交割价格高于远期价格，套利者就可以通过买入标的资产现货、卖出远期并等待交割来获取无风险利润，从而促使现货价格（ ），交割价格（ ），直至套利机会消失。
A、上涨；上涨
B、上涨；下降
C、下降；上涨
D、下降；下降
答案：B
16、（2023年2月真题）关于中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（试行）》，以下说法正确的是（ ）。
A、没有风险容忍度的投资者风险类别是C4
B、C5为风险承受能力最低的类型
C、C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失
D、C1风险类别投资者可以认购货币市场基金
答案：D
17、关于基金的信息披露，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.封闭式基金在披露临时报告后2日内，送基金上市的证券交易所审核Ⅱ.某基金成立于4月6日，该基金不需要编制2季度报告Ⅲ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告Ⅳ.货币市场基金若遇法定节假日，应于节假日结束后第一个自然日，披露节假日期间的每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
答案：A
18、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（ ）
A、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；
B、向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则；
C、耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话不应当录音；
D、评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉；
答案：C
19、关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（ ）。
A、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
C、LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
D、LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
答案：D
20、对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（ ）。
A、对基金合同生效不足6个月的，不得登载该基金的过往业绩
B、基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当登载自合同生效之日起计算的业绩
C、基金合同生效1年以上，但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
D、基金合同生效10年以上的，应当登载自合同生效以来所有会计年度的业绩
答案：D
21、股权投资基金管理人一般通过（ ）参与投资后管理，获取被投资企业信息。Ⅰ参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会Ⅱ关注被投资企业经营状况Ⅲ日常联络和沟通工作
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
22、境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生具）,向当地（ ）申请上市?
A、中小企业板
B、工商局
C、证券交易所
D、创业板
答案：C
23、客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（ ）。
A、电话服务中心
B、“一对一”专人服务
C、客户情绪体验
D、互联网的应用
答案：C
24、退出投资项目后实现的收益，按（ ）进行分配。
A、投资者与管理人的约定
B、投资者与管理人同样的比例
C、投资者与管理人四六分成
D、以上都不对
答案：A
25、保本基金的安全垫等于（ ）。
A、价值底线超过投资组合现时净值的数额
B、投资组合中风险资产与保本资产的比例
C、投资组合现时净值超过价值底线的数额
D、投资组合中风险资产与保本资产的总额
答案：C
26、下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有()。Ⅰ．有利于投资者的价值判断Ⅱ．能有效防止信息滥用Ⅲ．可以彻底解决证券市场的信息不对称问题Ⅳ．有利于提高证券市场的效率
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
27、在组合投资理论中，有效投资组合是指（ ）。
A、可行投资组合集右边界上的任意可行组合
B、可行投资组合集内部任意可行组合
C、在所有风险相同的投资组合中具有最高预期收益率的组合
D、可行投资组合集左边界上的任意可行组合
答案：C
28、以下关于监事会的说法错误的是( )。
A、提议召开董事会
B、对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C、当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
D、监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过
答案：A
29、关于政府引导基金的描述正确的是()。
A、政府引导基金通常投资于基础设施基金
B、政府引导基金通常投资于并购基金
C、政府引导基金通常投资于定向增发投资基金
D、政府引导基金通常投资于创业投资基金
答案：D
30、以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金Ⅱ.满足约定条件后，基金管理人针对每笔投资后退出收入都参与收益分配Ⅲ.若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例Ⅳ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出的收入，托管人都参与收益分配
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：C
31、基金注册登记机构的主要职责包括（ ）。Ⅰ.基金份额登记Ⅱ.基金发放红利Ⅲ.基金估值核算Ⅳ.基金投资交割
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅰ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
答案：A
32、某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率为（ ），第二年的收益率则为（ ）。
A、100%；-50%
B、100%；-100%
C、50%；-50%
D、100%；50%
答案：A
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