2024内蒙古阿拉善盟基金从业考试题库
2024-08-08 11:42:57
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1、遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。
A、3
B、2
C、15
D、1
答案：B
2、关于封闭式基金，以下表述错误的是（ ）。
A、基金份额可以在证券交易所交易
B、基金份额在基金合同期限内固定不变
C、一般无特定存续期限
D、基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回
答案：C
3、以下不属于基金与保险的差异的是（ ）
A、目的不同
B、性质不同
C、对投资人要求不同
D、变现能力不同
答案：B
4、下列不属于影响期权价格的因素是（ ）。
A、合约标的资产的市场价格与期权的执行价格
B、期权的有效期
C、合约标的资产的分红
D、权利金的波动率
答案：D
5、封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到( )人以上。
A、50
B、100
C、200
D、300
答案：C
6、反馈审核阶段的主要工作是配合全国股转系统的审核，对全国股转系统的审核意见进行反馈。其工作流程不包括（ ）。
A、全国股转系统接收材料
B、全国股转系统审查反馈
C、全国股转系统出具审查意见
D、分配股票代码
答案：D
7、（2020年真题）关于杠杆收购基金 ，以下表述错误的是（ ）
A、夹层资本通常无法要求融资方提供资产担保
B、夹层资本通常是杠杆收购基金为收购提供自有资金的主要方式
C、夹层资本具有较大的弹性 ，通常用来满足特定交易需求
D、银行贷款可以作为杠杆收购主要的资金来源
答案：B
8、当前，A股交易过户费按照成交金额的（ ）向买卖双方投资者分别收取。
A、0.01‰
B、0.02‰
C、0.03‰
D、0.04‰
答案：B
9、下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（ ）。
A、自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定
B、对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日
C、对常规基金产品以外的产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月
D、基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额
答案：D
10、（2021年真题）跨境投资的投资研究风险主要注意下列哪些方面（ ）。Ⅰ国外企业债券多数没有担保机构Ⅱ担保机构本身也存在较大的信用风险Ⅲ在使用衍生证券进行套期保值时，需要准确计算衍生工具和基础证券之间的相关性，然后根据定价模型计算持有的数量，这一过程存在模型风险Ⅳ基金会计估值过程中经常会遇到数据来源不一致，证券交易不活跃，各税收制度不一致等问题，这些问题都是潜在的模型风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
11、金融衍生工具的价值与合约标的资产紧密相关，这体现了金融衍生工具的（ ）。
A、跨期性
B、期限性
C、联动性
D、高风险性
答案：C
12、关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（ ）。
A、建立健全估值决策体系
B、根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性
C、应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序
D、须与基金托管人使用相同的估值业务系统
答案：D
13、相对估值法是指将企业的（ ）乘以（ ），从而获得对企业股权价值的估值参考结果。
A、主要财务指标；根据行业或参照企业计算的估值乘数
B、年利润；根据行业或参照企业计算的估值乘数
C、主要财务指标；市盈率
D、净收益；市现率
答案：A
14、当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（ ）。
A、溢价交易
B、折价交易
C、平价交易
D、不确定
答案：A
15、下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（ ）。
A、需要提供过去最近三个会计年度的主要会计数据
B、无需披露最近3年每年的净值增长率
C、无需披露内部监察报告
D、不需要审计
答案：A
16、某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%，则该基金应该属于（ ）.
A、股票型基金
B、债券型基金
C、货币市场基金
D、混合型基金
答案：B
17、（2018年真题）下列各项中,属于股权投资基金托管人的职责是（ ）
A、对投资者进行反洗钱调查
B、在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示
C、负责基金资产的投资运作
D、对募集资金进行资金监督
答案：D
18、基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A、10
B、12
C、24
D、72
答案：C
19、从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施、降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。下列哪些说法是错误的（ ）
A、加强私募机构的规范和清理
B、规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品
C、专业人士申请设立基金公司的数量攀升,申请主体渐趋多元
D、基金产品呈现货币化、个人化特点
答案：D
20、（ ）是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。
A、久期
B、价格变动收益率值
C、基点价格值
D、加权平均投资组合收益率
答案：A
21、下列属于基金销售机构的是（ ）。
A、基金直销机构
B、基金代销机构
C、独立的第三方基金销售机构
D、以上都是
答案：D
22、—般基金管理公司内部设有四大专业委员会（ ）。Ⅰ.投资决策委员会Ⅱ.产品审批委员会Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.运营估值委员会Ⅴ.研究发展委员会
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：A
23、下列关于封闭式基金认购的特点，表述错误的是（ ）。
A、封闭式基金按1．00元募集
B、基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书
C、认购申请已经受理就不能撤单
D、投资人以“份额”为单位提交认购申请
答案：B
24、公司型基金分配时为（ ）。
A、先税后分
B、先分后税
C、通过契约约定
D、以上都可以
答案：A
25、基金管理人应自基金募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
A、10
B、3
C、5
D、1
答案：A
26、（2016年真题）基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（ ）。
A、岗位职业道德教育
B、政府监管机构监督
C、岗前职业道德教育
D、社会各界监督
答案：C
27、将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照（ ）划分的。
A、资金募集方式
B、法律形式
C、运作方式
D、所投资的对象的不同
答案：B
28、反摊薄条款的目的是确保不会因公司以（ ）的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被（ ）从而投资被贬值。
A、更低；转化
B、更低；稀释
C、更高；转化
D、更高；稀释
答案：B
29、基金财产的独立性表现在以下哪些方面（ ）。Ⅰ、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资额为限对基金财产的债务承担责任Ⅱ、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产Ⅲ、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产Ⅳ、基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
30、在每一风险水平上能够取得（ ）收益的投资组合的集合，即构成有效市场前沿。
A、最高
B、最低
C、平均
D、预期
答案：A
31、增长型基金的基本目标是( )。
A、追求稳定的经常性收入
B、追求资本增值
C、追求超越市场表现的投资业绩
D、经常性收入与资本增值兼顾
答案：B
32、公司型股权投资基金的基金合同是（ ）。
A、股东大会决议
B、营业执照
C、公司章程
D、董事会决议
答案：C
33、基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息，于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票，这种行为违反了（ ）原则。
A、不得进行内幕交易
B、不得欺诈客户
C、不得操纵市场
D、不得进行不正当竞争
答案：A
34、备案完成的某股权投资基金，新增投资者并增加认缴出资，需要同时满足的条件包括（ ）。Ⅰ．基金的组织形式为公司型或合伙型Ⅱ．基金由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管Ⅲ．基金处在合同约定的投资期内Ⅳ．基金进行组合投资，投资于单一标的的资金不超过基金最终认缴出资总额的50%Ⅴ．经全体投资者一致同意或经全体投资者认可的决策机制决策通过
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
35、关于基金估值基本原则，以下表述正确的是（ ）。
A、如经济环境发生重大变化，但使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值影响仅在0．5%的，可以不对估值进行调整
B、对于估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的投资品种，应采用估值技术确定公允价值
C、采用估值技术确定投资品种公允价值时，可优先使用不可观察输入值对存在活跃市场且能够获取相同资产或者负债报
D、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，估值日有报价的，除例外情况，应采用该报价确定公允价值
答案：D
36、某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共5年，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。基金管理人可获得业绩报酬为（ ）
A、1000万元
B、4000万元
C、2,100万元
D、3000万元
答案：D
37、基本面分析中宏观经济指标不包括（ ）。
A、国内生产总值
B、市场价格
C、通货膨胀
D、预算赤字
答案：B
38、（ ）可以决定基金扩募或者延长基金合同期限。
A、基金份额持有人大会
B、股东大会
C、董事会
D、基金托管人
答案：A
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