2024西藏阿里基金从业考试题库
2024-08-09 15:53:49
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1、货币市场基金通常采用摊余成本法进行估值核算，即估值对象以买人成本列示，按照票面利率或商定利率并考虑其买人时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销，（ ）计提收益。
A、每日
B、每周
C、每月
D、每季度
答案：A
2、某证券投资基金想通过上海证券交易所大宗交易平台卖出某证券，下列情况中不能成功交易的是（）。
A、该证券当天涨停
B、该证券当天盘中停牌，当天14:55恢复交易，该基金于15:20申报卖出
C、该笔交易申报时间为15:40
D、卖出该证券数量超过上交所规定的最低限额
答案：C
3、资本市场又称为（ ）。
A、中期金融市场
B、短期金融市场
C、长期金融市场
D、无期金融市场
答案：C
4、有限责任公司的股东（ ）。
A、以认购股份为限对公司承担责任
B、不对公司承担责任
C、对公司承担全部责任
D、以认缴的出资额为限对公司承担责任
答案：D
5、关于目前我国A股股票交易印花税的征收政策，以下说法正确的是（ ）。
A、单边征收，只在卖出股票时征收
B、双向征收，税率千分之一
C、双向征收，税率千分之二
D、单边征收，只在买入股票时征收
答案：A
6、以下关于信息比率说法中，正确的有（ ）。Ⅰ信息比率是单位跟踪误差所对应的超额收益Ⅱ信息比率越小，说明该基金在同样的跟踪误差水平上能获得更大的超额收益Ⅲ信息比率越大，则在同样的跟踪误差水平上能获得更大的超额收益Ⅳ信息比率计算公式与夏普比率类似，但引入了业绩比较基准的因素，因此是对相对收益进行风险调整的分析指标
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
7、某股权投资基金A于2011年7月投资了B公司，投资协议中包含保密条款且保密期限为5年，B公司与2016年1月提交了IPO申请，下述哪一项行为可能违反了双方约定的保密义务（ ）。
A、2016年6月基金向其基金潜在出资人介绍了B公司的IPO进展
B、2015年2月基金A向公司保荐机构提供了基金出资人相关信息
C、2017年1月基金A向其基金出资人提供了B公司近3年业务发展概况
D、2015年3月B公司向其次轮潜在投资人提供了基金A投资时的投资估值意见及投资协议
答案：D
8、在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交信息披露公告进行最终审核，这体现了内部控制中的（ ）。
A、有效性原则
B、相互制约原则
C、成本效益原则
D、独立性原则
答案：D
9、申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。
A、基金募集申请报告
B、基金合同草案
C、律师事务所出具的法律意见书
D、招募说明书正式文本
答案：D
10、下列关于公司型股权投资基金应纳税所得额的说法中，正确的是（）。
A、公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各类政府补贴、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损的余额
B、公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除后的余额
C、公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额
D、公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的上一年度亏损后的余额
答案：C
11、（2023年6月真题）关于基金销售服务费的收取，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ基金管理人可以从基金财产中计提一定的销售服务费，用于基金销售和对持有人的服务Ⅱ基金管理人要按照基金合同规定的费率收取基金销售服务费，不能开展优惠活动Ⅲ基金收取基金销售服务费的基金，不能再收取基金赎回费
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ
C、Ⅰ
D、Ⅲ
答案：C
12、（2021年真题）关于投资者承担风险的容忍度，以下表述正确的有（ ）。Ⅰ.投资者的风险容忍度取决于其承担风险的能力和受教育程度两方面Ⅱ.相比投资期限较短的投资者，投资期限较长的投资者具有更高的风险承受能力Ⅲ.通常认为承担风险的意原对机构投资者更为重要Ⅳ.保险公司等金融机构在承担风险时往往受到监管约束，对投资风险承担加以限制
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：A
13、关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险 Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ
答案：B
14、外部股权转让的程序包括（ ）。Ⅰ向工商行政管理部门申请公司变更登记Ⅱ转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议Ⅲ聘请中介机构对目标公司进行尽职调查Ⅳ股权转让交易双方协商并达成初步意向
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
15、契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定，但在实务中相关约定同样需参照现行（ ）和业务指引的要求。
A、中国证监
B、国家发改委
C、行业监管
D、基金制度
答案：C
16、从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有（ ）。
A、基金销售业务资格
B、基金管理公司高管任职资格
C、证券从业资格
D、基金从业资格
答案：D
17、（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A、基金份额持有人
B、基金监管机构
C、基金托管人
D、基金注册登记机构
答案：B
18、（2017年真题）关于证券交易所，下列描述错误的是（ ）。
A、证券交易所本身不能决定证券交易的价格
B、我国证券交易所的设立和解散由国务院决定
C、我国的证券交易所都采用的是公司制
D、我国的证券交易所包括上海证券交易所和深圳证券交易所
答案：C
19、关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（ ）。
A、债券的投资收益率和股票投资相比较为稳定
B、股票的投资收益低于债券投资
C、股票投资回报的波动率小于债券投资
D、债券投资者要求更高的风险溢价
答案：A
20、合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（ ）。
A、立法机关和证监会发布的基本法律规则
B、公司章程所制定的各种法规
C、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
答案：B
21、下列对于相对估值法的评价不准确的是（ ）。
A、运用简单，易于理解
B、主观因素相对较多
C、可以及时反映市场看法的变化
D、受可比公司企业价值偏差影响
答案：B
22、境外直接上市模式路径相对简单,但由于严格的财务状况要求,此模式更适
A、小型国有企业
B、小型民营企业
C、初创民营企业
D、大型国有企业
答案：D
23、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
答案：B
24、股权投资基金监管的特征不包括()。
A、监管权限具有法定性
B、监管活动具有强制性
C、监管主体具有法定性
D、监管活动具有联系性
答案：D
25、( )是金融市场上最重要的中介机构。
A、政府
B、非金融机构
C、金融机构
D、证券公司
答案：C
26、基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（ ）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。
A、1
B、2
C、3
D、4
答案：A
27、公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（ ）人。
A、50
B、200
C、2
D、100
答案：B
28、目前，国内避险策略基金为实现保本的目的，主要选择（ ）作为投资的保本策略。
A、对冲保险策略
B、衍生金融工具
C、浮动比例投资组合保险策略
D、固定比例投资组合保险策略
答案：D
29、下列对ETF基金份额申购赎回的说法正确的是（ ）。
A、申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式
B、一般最小申购、赎回单位为100万份
C、投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍
D、申购、赎回申请提交后可以撤销
答案：C
30、董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过（ ）。Ⅰ.公司及基金投资运作中的重大关联交易；Ⅱ.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；Ⅲ.司管理的基金的半年度报告和年度报告；Ⅳ.法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
31、投资机构D持有G公司25%比例的股权并享有常见的股东权利，其余股权由创始人团队持有。现创始人团队欲向新投资机构T出售其持有的5%股权，如果投资机构D也想向T出售其持有的部分股权，则可以选择行使（ ）
A、回售权条款
B、反摊薄条款
C、第一拒绝权条款
D、随售权条款
答案：D
32、以下内容需要按规定进行信息披露（ ）
A、通过境外机构或省境外系统下达投资交易指令
B、直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利
C、外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统，为违法证券期货业务活动提供端口服务使利
D、向中国证券投资基金业协会报送相关信息
答案：D
33、期货市场的基本功能不包括（ ）。
A、风险管理
B、价格发现
C、投机
D、增加收益
答案：D
34、（2021年真题）关于债券基金的利率风险，以下表述错误的是（ ）。
A、债券价格与利率呈反向变动，债券投资存在因利率波动所导致价格波动的风险
B、债券基金久期越长，净值随利率波动的幅度就越小，所承担的利率风险就越低
C、分散债券期限、长短期配台是防范债券基金利率风险的措施之一
D、债券基金加杠杆操作会增大基金对利率变化的敏感度，增加基金的利率风险
答案：B
35、影响组织形式选择的因素，下列不包括的一项是（ ）
A、法律依据
B、监管要求
C、税负
D、与股权投资基金的要求
答案：D
36、基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到特殊情况，可以暂停估值。这些情况不包括（ ）。
A、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业
B、基金投资所涉及的证券交易所因其它原因暂停营业
C、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
D、基金持有人要求暂停基金估值时
答案：D
37、X年X月X日，某基金公司公告进行利润分配，每10份分配0.2元。权益登记日（同除息日）小李持有该基金10000份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是（ ）
A、1.022元，10000份
B、1.202元，10000份
C、1.220元，10000份
D、1.222元，9800份
答案：B
38、（2017年真题）某投资者准备投资两家公司，一家是户外用品生产公司，一家是雨具生产公司。两家公司的业绩都易受到天气的影响。户外用品生产公司的业绩在天气晴朗的情况下较好，而雨具制造公司的业绩在天气阴雨的情况下较好。假设在未来一年天气平均较为晴朗的概率为50％，平均较为阴雨的概率为50％。两家公司在两种状况下的预期收益率如下表所示：
如果投资者将资金平均投资于两家公司，那么未来一年在天气晴朗的状态下和天气阴雨的状态下，投资者的预期收益率分别为（ ）和（ ）。
A、3％；4％
B、4％：5％
C、4％：4％
D、5％：5％
答案：C
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