2024北京市北京证券从业考试题库
2024-08-21 11:08:14
北京市北京证券从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。北京备考证券从业资格证的朋友们推荐使用准橙证券从业考试通，内容包含了《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》等证券考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员等想要考取证券从业资格证的人群使用。准橙证券从业考试通可以让你更快通过北京市北京的证券从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、做市商被上交所终止全部科创板股票做市交易业务，并向市场公告的情形包括（ ）。
A、做市商年度综合评价结果为“D”
B、做市商年度综合评价结果为“C”且排名处于末位10%
C、出现严重违法违规行为
D、对该只科创板股票提供的做市服务连续2个月的做市评价为“D”
答案：ABC
2、证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照Ⅳ．撤销相关业务许可
A、Ⅰ. Ⅱ.
B、Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C、Ⅲ. Ⅳ
D、Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
答案：B
3、关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（ ）。
A、本罪的主体是一般主体，单位也能成为犯罪的主体
B、本罪的主观方面为故意，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的
C、本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益
D、本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体
答案：ABC
4、风险管理与控制的核心包括（ ）。I．风险限额的确定Ⅱ．风险限额的分配Ⅲ．风险监控Ⅳ．风险的消除
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、 Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
5、证券公司分类监管的评价指标体系及管理办法中，属于加分项的有（ ）。
A、上一年度营业收入位于行业前5名 、前10名、前20名的
B、证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的
C、证券上，且净资产收益率位于行业前10名、前20名的
D、证券公司上一年度资产管理业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的
答案：ABCD
6、我国的政策性银行包括（）。Ⅰ．国家开发银行Ⅱ．中国进出口银行Ⅲ．中国农业发展银行Ⅳ．中国建设银行
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（ ）。
A、禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B、可以接受他人委托从事证券投资
C、可以向委托人承诺证券投资收益
D、可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
答案：A
8、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。
A、评估
B、审计
C、验资
D、稽核
答案：C
9、我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中，市场参与者限定为机构的是（ ）。
A、银行间市场
B、银行间柜台市场
C、场内市场
D、场外债券零售市场
答案：A
10、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ．勤勉尽责；Ⅱ．平等自愿；Ⅲ．诚实；Ⅳ．谨慎。
A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ
答案：C
11、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。
A、投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户
B、在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券公司
C、证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，应当向有关责任人追偿
D、证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行
答案：AB
12、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。
A、具有完善的公司治理机制
B、偿债能力良好，且成立满1年
C、遵守国家产业政策和信贷政策
D、经营稳健，资产结构符合行业特征
答案：B
13、个人投资者的特点包括（ ）Ⅰ投资的灵活性强Ⅱ专业知识相对匮乏Ⅲ投资资金规模化Ⅳ投资行为具有随意性
A、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
14、普通股票股东可以随时要求分配公司资产。
A、
B、
C、
D、
答案：B
15、根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管是由（ ）发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。
A、商业银行
B、证券公司
C、中国证监会
D、中国证券业协会
答案：A
16、经证券公司（ ）同意，证券金融公司可以（ ）使用证券公司交存的保证金。
A、书面；无偿
B、书面；有偿
C、口头；无偿
D、口头；有偿
答案：B
17、债券的必要回报率等于( )。
A、实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和
B、名义无风险收益率与风险溢价之和
C、实际无风险收益率与风险溢价之和
D、名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和
答案：B
18、证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。
A、2
B、3
C、4
D、5
答案：A
19、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。Ⅰ．柜台市场Ⅱ．第三市场Ⅲ．第四市场Ⅳ．二级市场
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案：C
20、股票投资的主要分析方法包括（ ）。①基本分析法②定性分析法③技术分析法④量化分析法
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
答案：C
21、常用的市场风险限额包括（ ）。
A、交易限额
B、风险限额
C、止损限额
D、敏感度限额
答案：ABCD
22、按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为（ ）。
A、股权类产品的衍生工具
B、金融互换
C、货币衍生工具
D、信用衍生工具
答案：ACD
23、我国金融行业的监管机构主要有（ ）。Ⅰ．中国银行Ⅱ．中国银行业监督管理委员会Ⅲ．中国保险监督管理委员Ⅳ．中国证券监督管理委员会
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
- 没搜到相关城市