2024辽宁大连基金从业考试题库
2024-08-08 11:47:52
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1、（2017年真题）下列属于合伙型股权投资基金应当解散的情形是（ ）。Ⅰ 合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的Ⅱ 全部投资项目到期退出的Ⅲ 全体合伙人决定解散的Ⅳ 法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
2、（2016年真题）以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（ ）。
A、基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
B、基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
C、研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
D、研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
答案：A
3、合规管理的基本原则不包括（ ）。
A、独立性原则
B、公正性原则
C、利益性原则
D、协调性原则
答案：C
4、投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元至该基金，该基金招募说明书列明申购费率1.5%,互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位为1.025元，则可得到的基金份额是（ ）
A、9611.92
B、9789.24
C、9697.91
D、9659.04
答案：C
5、投资者一般认购ETF份额的方式包括（）。Ⅰ．场内现金认购Ⅱ．场外现金认购Ⅲ．证券认购
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
6、关于不动产投资类型的叙述，错误的是（ ）。
A、地产，亦指土地，是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一
B、商业房地产投资以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼、零售房地产等设施
C、土地本身的不确定性非常高，因此土地投资可能具有较高的投机性
D、零售房地产是指包括生产用设备、研究和开发用空地和仓库等各种工业用资产的所在地
答案：D
7、关于基金公司风险管理表述错误的是（ ）。
A、做到自下而上全员参与
B、加强法律法规和公司制度学习
C、将风险管理纳入绩效考核
D、树立全员风险管理理念
答案：A
8、关于基金分红与基金分拆，以下表述错误的是（ ）
A、现金分红的投资者在获得现金分红时，其基金份额并没有变化，但基金分拆的投资者的基金份额却有较大变化
B、基金分红会造成大量的现金流出基金资产，而基金分拆却不会
C、基金分红不需要严格的时机选择，而基金分拆则需要进行时机选择
D、基金分红有时需要部分基金资产，而基金分拆却不需要
答案：C
9、（ ）认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票。
A、道氏理论
B、过滤法则
C、“量价”理论
D、“相对强度”理论
答案：D
10、某证券投资基金某期期初未分配利润为300000元，其中，已实现200000元，未实现100000元，当期已实现利润为-10000元，未实现利润为-20000元，则期末可供分配利润为（ ）。
A、270000元
B、170000元
C、300000元
D、190000元
答案：D
11、（ ）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A、基金资产营销
B、基金产品设计
C、基金资产估值
D、基金产品费用
答案：C
12、一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于（ ）年。
A、1868
B、1768
C、1686
D、1420
答案：A
13、关于普通股与优先股的风险收益比较，以下说法正确的是（ ）。
A、普通股在分配股利和清算时剩余资产的索取权优先于优先股，因而风险较低
B、当公司盈利多时，优先股获利较少
C、普通股的股利支付及清算时剩余财产的索取权都在优先股之前，因而风险较低
D、固定的股息收益增大了优先股的风险
答案：B
14、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（ ）
A、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
B、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，可以免除旅行风险提醒义务
C、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而自曝集机构承担履行
D、募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
答案：A
15、“基金销售机构在注重产品、分销和促销的同时，还必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫，以增强可靠的信誉，扩大客户基础”，这体现了基金市场营销的（ ）。
A、服务性
B、使用性
C、专业性
D、规范性
答案：A
16、管理人报告披露内容不包括（ ）。
A、基金业绩评级
B、基金经理工作报告
C、遵规守信情况说明
D、基金经理简介
答案：A
17、由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准的基金托管人是（ ）。
A、证券公司
B、保险公司
C、基金公司
D、商业银行
答案：D
18、收益率曲线的类型不包括（ ）。
A、正收益曲线
B、反转收益曲线
C、水平收益曲线
D、垂直收益曲线
答案：D
19、（2020年真题）关于 投资机构为被投资企业提供的增值服务，以下表述错误的是（ ）
A、为被投资企业引荐其他投资机构甚至商业银行
B、为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的咨询建议
C、帮助被投资企业进行一系列的上市/挂牌前的准备，引入各类中介机构开展上市/挂牌辅导工作，协助被投资企业上市
D、评估投资机构不同退出路径的收益 ，设计退出方案
答案：D
20、按行权时间分类，（ ）可以在权证失效日之前的任意交易日行权。
A、欧式权证
B、百慕大权证
C、美式权证
D、备兑权证
答案：C
21、关于基金的平均收益率,以下表述错误的是（ ）。
A、几何平均收益率考虑了货币的时间价值
B、与算术平均收益率相比,几何平均收益率可以反映真实的收益情况
C、几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向
D、一般来说,几何平均收益率要大于算数平均收益率
答案：D
22、关于基金招募说明书，以下表述错误的是（ ）。Ⅰ.招募说明书每3个月更新一次Ⅱ.招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容Ⅲ.基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容Ⅳ.招募说明书由基金托管人编制
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：D
23、下列哪一项不属于前台业务系统的功能?（ ）
A、为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
B、对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
C、对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
D、为基金投资人提供服务的功能
答案：C
24、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数，如果期末未分配利润的未实现部分为（ ），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分。
A、零
B、负数
C、正数
D、以上选项都不对
答案：C
25、基金P当月的实际收益率为5.34%。表为该基金的基准投资组合B的相关数据。下表基准投资组合的组成及各部分收益
假设基金P的各项资产权重分别为股票70%、债券7%、货币市场工具23%。则资产配置对基金P超额收益的贡献为（ ）。
A、0.31%
B、1.37%
C、1.06%
D、0.44%
答案：A
26、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确,并遵守以下行为规范（）Ⅰ．提供业绩披露信息的原始出处Ⅱ．不片面夸大过往业绩Ⅲ．不预测所推介基金的未来业绩Ⅳ．根据推介基金的过往业绩合理预测其未来表现
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：A
27、下列有关资产配置的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ资产配置是投资组合中的最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素Ⅱ资产配置的目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系Ⅲ资产配置可以帮助投资者降低单一资产的系统性风险Ⅳ资产配置可以消除投资者对成本所承担的不必要的额外风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
28、（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。
A、行为监控
B、控制活动
C、内部环境
D、事项识别
答案：A
29、安全垫是风险资产投资可承受的（ ）损失限额。
A、最低
B、最高
C、最小
D、最优
答案：B
30、有关银行间债券市场的回购，以下表述不正确的是（ ）。
A、买断式回购期内，正回购方可以使用该笔债券
B、买断式回购的期限最长不得超过91天
C、质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务
D、质押冻结期间债券的利息归出质人所有
答案：A
31、公司型股权投资基金实行（ ）
A、注册资本认缴制
B、承诺认缴资本制
C、注册资本实缴制
D、承诺实缴资本制
答案：A
32、任基金托管人，应当具备下列条件（ ）Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅱ.设有专门的基全托管部门Ⅲ.有安全保管基金财产的条件Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统Ⅴ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
33、2018年我国经济可能有上升、持平、下降三种状态，每种状态发生的概率分别为40%、35%、25%,每种经济状态资产A的收益分别为30%、16%、-10%,每种经济状态资产B的收益率分别为10%,4%,1%,则资产A和资产B的收益率协方差是（ ）
A、0.0055
B、0.0134
C、0.0145
D、0.0059
答案：A
34、（2017年真题）下列不属于考虑风险调整的基金业绩评估指标的是（ ）。
A、詹森阿尔法
B、特雷诺比率
C、夏普比率
D、速动比率
答案：D
35、制定投资政策说明书的好处不包括（ ）。
A、能够帮助管理人制定切合实际的投资目标
B、有助于合理评估投资管理人的投资业绩
C、有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略
D、能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人
答案：A
36、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（ ）。
A、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
B、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D、审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
答案：D
37、（2019年真题）开放式基金合同生效后每（ ）个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A、1
B、6
C、3
D、12
答案：B
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