2024四川广元基金从业考试题库
2024-08-09 15:40:28
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1、指数基金是以（ ）为投资对象的基金。
A、指数成分股
B、A股
C、B股
D、普通股
答案：A
2、关于单利和复利，以下说法正确的是（ ）。
A、复利计算过程与贴现过程正好相反
B、同等情况下，贷款人倾向于以单利计息
C、复利考虑了利息的时间价值
D、同等情况下，借款人倾向于以复利计息
答案：C
3、利润表是反映在（ ）财务成果的报表。
A、某一特定日期
B、某一特定时间
C、某一确定时间
D、一定会计期间
答案：D
4、（2023年6月真题）业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是（ ）。
A、特雷诺比率
B、夏普比率
C、平均收益率
D、Brinson模型
答案：D
5、根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（ ）。
A、营业税
B、增值税
C、所得税
D、印花税
答案：D
6、投资政策说明书中，关于投资政策执行的具体细节的部分是（ ）。
A、业绩考核指标与业绩比较基准
B、流程
C、资产配置
D、投资指导方针
答案：D
7、国内避险策略基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（ ）。
A、动态资产配置策略
B、买入并持有策略
C、固定比例投资组合保险策略
D、对冲保险策略
答案：C
8、下列关于金融市场的分类正确的是（ ）。
A、按交易场所划分为期货市场和现货市场
B、按交割时间划分为货币市场和资本市场
C、按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场
D、等
答案：C
9、（ ）是反映债券违约风险的重要指标。
A、标准普尔
B、采购经理人指数
C、债券评级
D、债券违约指数
答案：C
10、关于沪深300股指期货合约，下列叙述有误的是（ ）。
A、最小变动价位是0.2指数点
B、每日涨跌停板幅度为上一个交易日结算价的10%
C、最后交易日为合约到期月份的第二个周五，遇国家法定假日顺延
D、上市交易所为中国金融期货交易所
答案：C
11、合格投资者是指投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合（ ）的单位和个人。Ⅰ．净资产不低于2000万元的单位Ⅱ．净资产不低于1000万元的单位Ⅲ．金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ．金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
12、内在价值法分为哪些模型（ ）Ⅰ.股利贴现模型（DDM）Ⅱ.自由现金流量贴现模型（DCF）Ⅲ.经济附加值模型Ⅴ.公司自由现金流（FCFF）贴现模型?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：D
13、2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“乙基金”）300万元，认购费率为1%，基金份额面值为1元。2015年7月8日，乙基金发布分红公告，拟以2015年7月10日为权益登记日实施分红，每10份基金份额派发红利0.3元，现金红利发放日为2015年7月11日。2015年7月12日该基金份额净值为1.523元。假设投资者A采用的分红方式为现金分红，且持有的乙基金份额一直不变。根据以上信息，回答题。2014年3月11日投资者A认购的乙基金份额为（ ）份。
A、3,030,000.00
B、2,947,642.43
C、2,970,297.03
D、3,000,000.00
答案：C
14、正常情况下，ETF二级市场交易价格与（ ）总是比较接近。
A、基金份额净值
B、基金份额总值
C、市场价格
D、交易价格
答案：A
15、目前，我国已成为全球股权投资市场的第（ ）位。
A、1
B、2
C、3
D、4
答案：B
16、关于跟踪误差的定义，以下表述正确的的（ ）
A、指数基金的跟踪误差通常较高
B、主动管理基金受到投资目标和风格不同的影响，跟踪误差较小
C、波动率是一个相对风险指标，跟踪误差则是相对于业绩比较基准的绝对风险指标
D、跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较标准
答案：D
17、相对估值法的优点不包括（ ）。
A、分析结果的可靠性不受可比公司质量的影响，很易找到合适的可比公司
B、运用简单，易于理解
C、主观因素相对较少
D、可以及时反映市场看法的变化
答案：A
18、对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是（）。
A、监事会
B、督察长
C、董事会
D、管理层
答案：C
19、2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对（ ）开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A、基金投资
B、股权投资
C、债券投资
D、融资融券
答案：B
20、基金销售人员的禁止性规范不包括( )。
A、不得进行虚假或误导性陈述
B、不得片面夸大过往业绩
C、不得预测所推介基金的未来业绩
D、不限制以个人名义接受投资者的款项
答案：D
21、使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”情形有（ ）。Ⅰ集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的Ⅱ肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的Ⅲ携带集资款逃匿的Ⅳ拒不交代资金去向，逃避返还资金的
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
22、证券交收环节的含义包括（ ）。
A、投资者与投资者之间的证券交收
B、证券公司与结算参与人之间的证券交收
C、结算参与人与客户之间的证券交收
D、结算参与人与结算参与人之间的证券交收
答案：C
23、人民币合格境外机构投资者，简称为( )。
A、QFII
B、QDII
C、RQFII
D、RQDII
答案：C
24、下列不属于跟踪误差产生原因的是（ ）。
A、复制误差
B、分红
C、现金留存
D、追加投资
答案：D
25、某基金管理公司新聘用了一名基金经理，基金经理过去6年在另一家基金管理公司的基金投资业绩非常优秀。这家基金管理公司从业人员在制作广告宣传材料时，为达到更好的宣传效果，只强调这名基金经理过去6年的基金投资业绩，但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。这种行为违反了（ ）职业道德的要求。
A、诚实守信
B、守法合规
C、专业审慎
D、客户至上
答案：A
26、证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（ ）,并和地方政府合作打击非法集资行为。
A、监测、统计、检查
B、统计、监测、检查
C、检查、监测、统计
D、监测、检查、统计
答案：B
27、（2021年真题）风险价值（VaR）采用概率论和数理统计的方法对风险进行测量，最大的优点是（ ），因此具备广泛适用性。
A、可测是投资组合的风险并通过一个数值表示
B、可用于测量不同市场的不同风险并通过一个数值表示
C、可准确测量投资组合的风险是否符合预期
D、可测量投资市场变化的风险并通过一个数值表示
答案：B
28、（ ）假设认为，证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息。
A、强有效市场
B、无效市场
C、半强有效市场
D、弱有效市场
答案：C
29、信息比率较大的基金，表现相对较（ ）。
A、差
B、好
C、一般
D、稳定
答案：B
30、关于市场投资组合，以下表述不正确的是（ ）。Ⅰ.它是含无风险资产的投资组合Ⅱ.它由投资者偏好决定Ⅲ.它是有效前沿上不含无风险资产的投资组合Ⅳ.有效前沿上的任何投资组合都可看作是该组合与无风险资产的再组合
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
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