2024浙江湖州基金从业考试题库
2024-08-08 14:14:13
浙江湖州基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。湖州备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过浙江湖州的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有（ ）。
A、继承性
B、规范性
C、约束性
D、差异性
答案：C
2、一个拥有100%权益资本的公司被称为（ ）。
A、杠杆公司
B、无杠杆公司
C、全资公司
D、无负债公司
答案：B
3、基金季度报告的主要内容包括（ ）Ⅰ.基金主要财务指标；Ⅱ.基金净值表现；Ⅲ.基金管理人报告；Ⅳ.基金财务报表
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
4、上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（ ）。
A、100%
B、50%
C、130%
D、150%
答案：C
5、关于合伙型股权投资基金解散事由，下列表述错误的一项是（ ）。
A、合伙协议约定的解散事由出现
B、部分合伙人决定解散
C、合伙协议约定的经营期限届满，合伙人不愿继续经营
D、全体投资项目到期退出
答案：B
6、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过（ ）时，基金管理人应当在2个交易日内向中国证监会报告。
A、0.50%
B、0.70%
C、1%
D、以上都不是
答案：D
7、投资基金的退出方式呈现多样化的特点，关于股权投资基金退出方式,以下表达错误的是（ ）
A、上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出的收益高
B、上市转让退出的时间一般要比挂牌转让退出的时间长
C、上市转让退出的收益一般要比协议转让退出的收益高
D、上市转让退出的时间一般要比协议转让退出的时间短
答案：D
8、申请QDII资格的证券公司，净资本不低于（ ）亿元人民币。
A、5
B、6
C、8
D、4
答案：C
9、（2017年真题）基金必然的当事人不包括（ ）。
A、基金投资者
B、基金托管人
C、基金管理人
D、B和C
答案：B
10、合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人合伙债务承担无限连带责任，由（ ）具体负责投资运作的股权投资基金。
A、普通合伙人
B、有限合伙人
C、基金管理人
D、基金托管人
答案：C
11、对于道德与法律的关系，以下表述错误的是()。
A、法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律
B、法律与道德的评价标准都是相同的
C、法律的内容比较明确，道德没有特定的表现形式
D、相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性
答案：B
12、下列关于回购协议的说法错误的是（ ）。
A、回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的融资融券行为
B、证券的购买方为资金贷出方
C、逆回购方即为证券的出售方
D、本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主
答案：C
13、某混合基金的月平均净值增长率为3%,标准差为4%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处在-1%7%的概率为（ ），在95%的概率下,月度净值增长率区间为（ ）。
A、33%,-4%10%
B、67%,-5%11%
C、33%,-5%11%
D、67%,-4%10%
答案：B
14、根据2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，公募证券投资基金不包括（ ）。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、衍生品基金
答案：D
15、交易双方根据对价格变化的预测，约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利，涉及基础资产的跨期转移，这体现了衍生工具的（ ）。
A、跨期性
B、杠杆性
C、风险性
D、投机性
答案：A
16、在尽职调查中，要获得目标公司的第一手资料，股权投资基金必须对目标公司进行现场调研。实地考察企业经营现场是企业现场调研的一种方法，需要调查了解的目标公司现场信息包括（ ）。Ⅰ.企业生产线是否运转正常Ⅱ.企业管理状况是否良好Ⅲ.客户对企业的产品与服务是否满意Ⅳ.企业客户数量是否稳定
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
17、基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括（ ）。
A、基金主要投资方向和类别
B、基金合同、招募说明书
C、基金代销协议
D、公司章程或者合伙协议
答案：C
18、根据《证券投资基金法》，基金管理人应当自收到基金产品准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。
A、1
B、6
C、9
D、3
答案：B
19、下列关于远期合约的表述，不正确的是（ ）。
A、为了满足规避未来风险的需要而产生的
B、远期合约相对期货合约而言比较灵活
C、合约标的资产通常为大宗商品和农产品以及外汇和利率等金融工具
D、远期合约是一种标准化的合约
答案：D
20、以下不属于风险敏感度指标的是（）
A、特雷诺比率
B、久期
C、凸性
D、贝塔系数
答案：A
21、投资者于2017年2月10日凋五）赎回了某货币市场基金（非T+0到账），则该投资者享有（ ）的收益。
A、45332
B、2月10日、2月11日和2月12日
C、2月10日、2月11日、2月12日和2月13日
D、2月10日和2月11日
答案：B
22、证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料保存期限不得少于（ ）。
A、半年
B、1年
C、3年
D、5年
答案：A
23、下列对于不收取销售服务费的（一般为A类份额）一般股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例的规定，说法错误的是（ ）。
A、对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费
B、对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费
C、对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费
D、对持续持有期长于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费
答案：D
24、货币市场工具不具有的特点是（ ）。
A、期限在1年以内（含1年）
B、流动性高
C、主要由机构投资者参与交易
D、无信用风险
答案：D
25、关于基金利润分配，以下说法错误的是（ ）。
A、基金收益分配后净值不低于面值
B、封闭式基金每年至少进行一次利益分配
C、开放式基金一定要进行利润分配
D、基金分红公告要包含收益分配方案、时间和发放办法等
答案：C
26、假设投资者在2013年12月31日买入某基金，期初基金资产净值为2亿元;2014年4月15日资产净值为9500万元；2014年12月31日基金资产净值为1.2亿元。期间无申购赎回分红等现金流。该投资者投资基金的时间加权收益率为（ ）
A、-0.217
B、-0.4
C、-0.077
D、0.05
答案：B
27、（2021年真题）私募股权投资基金的组织形式不包括（ ）
A、合伙型基金
B、混合型基金
C、信托型基金
D、公司型基金
答案：B
28、（2017年真题）宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1．350元，赎回费率为0．5％，宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。
A、86.4
B、135
C、50
D、67.5
答案：D
29、下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（ ）。
A、净申购金额=申购金额／（1—申购费率）
B、申购费用=申购金额+净申购金额
C、赎回金额=赎回数量*赎回当日基金份额净值
D、申购份额=净申购金额／申购当日基金份额净值
答案：D
30、年期可转债既有赎回条款也有回售条款,且2年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上行,此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下，最有可能出现的情况是()
A、转换条款行使
B、赎回条款行使
C、债券价值上涨
D、回售条款行使
答案：D
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