2024吉林四平基金从业考试题库
2024-08-08 13:57:38
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1、下列关于信用利差特点的表述，错误的是（ ）。
A、信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小
B、对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大
C、信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响
D、从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标
答案：A
2、QFII基金托管人资格规定，每个合格投资者能委托（ ）个托管人，并可以更换托管人。
A、4
B、3
C、2
D、1
答案：D
3、基金申购和赎回的资金结算分以下两个环节（ ）。
A、资金清算和份额过户
B、资金清算和资金交收
C、申请和确认
D、转入和转出
答案：B
4、关于股权投资基金募集流程中回访确认的说法，正确的是（ ）。
A、投资冷静期满后，应由从事基金销售推介业务的人员进行投资回访
B、募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效
C、未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项应由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户
D、未经回访确认成功，基金^理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项
答案：D
5、'利滚利'所指的计算公式为（ ）。
A、单利或复利
B、单利
C、复利
D、单利和复利
答案：C
6、在我国结算体系下，以下结算方式交收期从T+0到T+N不等的是（ ）。
A、双边净额结算
B、分级结算
C、多边净额结算
D、全额结算
答案：D
7、（2023年2月真题）某只基金未使用公允价值对资产进行估值，造成了估值错误。关于该估值错误，以下表述正确的是（ ）。I若该错误对基金价值的影响不超过0．25%，则可以根据重要性原则予以忽略II若基金资产公允价值低于估值价格，则该估值错误对持有人更有利III若基金资产公允价值比估值价格高，则该估值错误对申购的投资者更有利IV管理人应当立即调整估值模型，以使用最新的资产价格进行估值
A、I、II、III、IV
B、III、IV
C、I、IV
D、II、III
答案：D
8、下列政府债券的说法，错误的是（ ）。
A、地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券
B、国债是财政部代表中央政府发行的债券
C、政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券
D、我国政府债券包括国债和地方政府债
答案：C
9、以下有关银行间债券市场债券结算的说法错误的是（ ）。
A、纯券过户的特点是快捷、简便
B、见券付款有利于付券方控制风险
C、见款付券的收券方会有一个风险敞口
D、券款对付的结算风险双方对等
答案：B
10、下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（ ）。
A、基金的募集符合《证券投资基金法》规定
B、基金合同期限为3年以上
C、基金募集金额不低于2亿元人民币
D、基金份额持有人不少于1000人
答案：B
11、（2023年2月真题）私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件。（ ）I资产规模或者收入水平达到规定要求II具备相应的风险识别能力和风险承担能力III单只基金认购金额不低于200万元IV单只基金合格投资者累计不超过100人
A、I、II、III
B、I、II、III、IV
C、III、IV
D、I、II
答案：D
12、基金托管人的最主要职责是负责（ ）。
A、自行或委托其他机构进行基金推广、销售
B、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
C、基金资产的保管
D、基金资产的投资运作
答案：C
13、采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（ ）。
A、继承
B、捐赠
C、收购
D、经注册登记机构认可的其他情况
答案：C
14、关于计算VAR值的蒙特卡洛模拟法，下列表述错误的是（ ）。
A、蒙特卡洛模拟法计算量较大
B、蒙特卡洛模拟法的局限性是VAR计算所选用的历史样本期间非常重要
C、蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程
D、蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算VAR值方法
答案：B
15、（2021年真题）中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织，下列哪些机构应当加入？（ ）Ⅰ基金管理人Ⅱ基金托管人Ⅲ基金服务机构
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
16、关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（ ）。
A、基金从业人员取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司任何岗位的工作
B、基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能
C、基金从业人员应当勤勉审慎开展业务
D、基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能力
答案：A
17、锁定期（限售期）的设置，通常是为了保护（ ）的利益。
A、中小投资者
B、公司实际控制人
C、控股股东
D、公司董事、监事、高级管理人员
答案：A
18、（2017年真题）关于公募基金合同的成立与生效，下列表述正确的是（ ）。
A、合同自投资交纳认购的基金份额的款项时成立并生效
B、合同自签署之日成立并生效
C、合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕后生效
D、合同自完成基金备案手续后成立并生效
答案：C
19、股权投资起源于（ ）
A、中小企业贷款
B、公募基金
C、创业投资
D、融资担保
答案：C
20、下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法错误的是（ ）。
A、基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
B、基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%
C、基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%
D、基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金
答案：C
21、在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是()。
A、部门业务规章
B、业务操作手册
C、基本管理制度
D、内部控制大纲
答案：D
22、（2015年真题）目前，我国托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（ ）和（ ）。
A、共同对手方结算模式；逐笔清算模式
B、托管人结算模式；券商结算模式
C、净额交收模式；全额交收模式
D、货银对付模式；轧差交收模式
答案：B
23、有限合伙型私募股权投资基金中关于收益分配说法错误的是（ ）
A、在收益分配顺序上普通合伙人优先于有限合伙人
B、管理分红可以接照总体利润计算。也可以按每个项目单独计算
C、特定项目实现之前.所有收益归有限合伙人
D、有限合伙型私募基金与公司型私募基金收益分配存在差别
答案：A
24、若沪深300指数期货报价为1000点，则每张合约名义金额为（ ）万元人民币。
A、5
B、10
C、30
D、40
答案：C
25、以下不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是（ ）。
A、基金份额净值计算
B、安全保管基金财产
C、投资运作管理
D、支付申购赎回费
答案：D
26、下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
A、向他人提供基金未公开的信息
B、散布虚假信息、扰乱市场秩序
C、协助客户办理开户、买卖等业务
D、对投资者作出盈亏保证
答案：C
27、下列不属于权证的基本要素的是（ ）。
A、存续时间
B、标的资产
C、行权价格
D、票面利率
答案：D
28、不是货币市场工具特点的是（ ）。
A、均是债务契约
B、期限在一年以内
C、一般变现出本金的高度安全性
D、高风险
答案：D
29、'四位一体'股权投资基金监管格局中的基础是（ ）。
A、机构内控
B、社会监督
C、政府监管
D、行业自律
答案：A
30、（2016年真题）减少回购交易信用风险的方法有（ ）。
A、对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求
B、降低抵押率的要求
C、不接受短期国债为抵押品
D、接受不容易变现抵押物的要求
答案：A
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