2024甘肃天水基金从业考试题库
2024-08-09 15:57:07
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1、指数基金的风险指标主要是（ ）。
A、跟踪误差
B、波动率
C、主动比重
D、最大回撤
答案：A
2、股权投资基金应当向（ ）募集。
A、合格投资者
B、合格管理人
C、合格基金销售机构
D、合格托管人
答案：A
3、关于资产配置的层次，以下表述正确的是（ ）。
A、战术资产配置是在较长投资期限内以追求长期回报为目标的资产配置
B、战术资产配置根据投资者的风险承受能力，对资产做出事前的、整体性的、与投资者需求匹配的规划
C、运用战术资产配置的前提条件是基金管理人能够准确地预测市场变化、发现单个证券的投资机会，并能够有效实施动态资产配置方案
D、战略资产配置的有效性存在争议，战略资产配置对战术资产配置的偏离往往被限制在一定范围之内
答案：C
4、（2016年真题）下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是（ ）。
A、能够帮助投资者制定切合实际的投资目标
B、能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人
C、有助于合理评估投资管理人的投资业绩
D、有助于管理人合理的承诺收益保障
答案：D
5、下列不属于非系统风险的是（ ）。
A、利率波动
B、财务风险
C、经营风险
D、流动性风险
答案：A
6、杠杆收购基金的资金主要来源是()。Ⅰ．普通股Ⅱ．优先股Ⅲ．垃圾债Ⅳ．银行贷款
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
7、（2016年真题）为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取（ ）。
A、竞价交易制度
B、分散交易制度
C、集中交易制度
D、分级交易制度
答案：C
8、股权投资基金监管的首要目标是（ ）。
A、保护基金投资者的合法权益
B、保证基金受托人的收益
C、防范系统性金融风险
D、防范非系统性金融风险
答案：A
9、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司（ ）、中国证监会及相关派出机构报告。
A、股东会
B、董事会
C、经理层
D、以上都不是
答案：B
10、（2017年真题）关于证券投资基金分类的意义，下列表述错误的是（ ）。
A、有助于基金研究评价机构进行科学的基金评级
B、有助于基金销售机构将适当的基金产品销售给适当的投资者
C、有助于投资者选择适合自己风险偏好的基金
D、有助于监管部门针对不同基金的特点实施统一监管
答案：D
11、基金财务会计报告说法错误的是（ ）
A、股权投资基金管理人应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。
B、财务会计报告分为年度、季度、月度财务会计报告。
C、年度财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容。
D、基金财务会计报表包括资产负债表、利润表及净值变动表等报表。
答案：B
12、关于债券基金，下列说法错误的是（ ）。
A、债券基金指的是基金资产60%以上投资于债券的基金
B、债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险等
C、相比股票基金，债券基金具有风险低、收益低的特点
D、债券基金的投资对象主要是国债、可转债、企业债
答案：A
13、买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。
A、30
B、60
C、90
D、91
答案：D
14、对于股权投资基金，基金投资者的受托人包括（ ）I.基金管理人II.基金托管人III.基金销售机构IV.基金份额登记机构
A、II、III、IV
B、I、II、III、IV
C、I、II、III
D、I、II
答案：D
15、甲公司2009年实现营业收入为1000万元，其中现销收入550万元，赊销收入450万元；当年收回以前年度赊销收入380万元，当年预收货款120万元，预付货款30万元，当年因销售退回支付的现金20万元，当年购货退货收到的现金40万元，则甲公司当年销售商品提供劳务收到的现金为（ ）万元。
A、990
B、1030
C、1100
D、1150
答案：B
16、假设一只股权投资基金同意以10倍投后市盈率对一企业进行估值，该企业上一年度的净利润为1000万元，预计下一年度的净利润为1500万元。若采用预计净利润估值，该基金同意投资3000万元，则基金能获得的股份比例为（ ）
A、0.33
B、0.2
C、1.67
D、0.3
答案：B
17、基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（ ）。
A、提供投资资讯及收益预测功能
B、对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能
C、交易功能
D、为基金投资人提供服务的功能
答案：A
18、有关银行间债券市场的回购，以下表述不正确的是（ ）。
A、买断式回购期内，正回购方可以使用该笔债券
B、买断式回购的期限最长不得超过91天
C、质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务
D、质押冻结期间债券的利息归出质人所有
答案：A
19、关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（ ）。
A、GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据
B、GIPS标准要求不同期间的收益率可以算术平均方式相连接
C、GIPS标准计算收益率时采用经现金流调整后的时间加权收益率
D、GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性
答案：B
20、关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（ ）。
A、可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结
B、基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结
C、基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结
D、在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内
答案：C
21、督察长履行职责，应当重点关注的事项包括（ ）。Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ．基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定Ⅲ．基金运营是否安全Ⅳ．公司资产是否安全完整
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
22、关于公司型基金，以下说法错误的是（）。
A、公司型基金投资者是基金公司的股东
B、公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权
C、公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产
D、公司型基金具有独立法人地位
答案：B
23、以下关于基金会计核算说法错误的是（ ）。
A、单个基金是基金会计核算的责任主体
B、基金托管人需要对所托管的证券投资基金进行会计核算
C、基金的会计分期细化到日
D、对所管理的基金应当以每只基金为会计核算主体，独立建账、独立核算
答案：A
24、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形为（ ）。
A、数额为5万元
B、非法吸收或者变相吸收存款对象为80人
C、给存款人造成直接经济损失数额为1万元
D、未造成恶劣社会影响或者其他严重后果
答案：B
25、以下选项中，能体现尽职调查价值发现、风险发现和投资决策辅助作用的是（ ）。Ⅰ．投资协议谈判策略Ⅱ．判断目标公司是否值得投资Ⅲ．评估项目的退出方式和可行性Ⅳ．全面识别投资风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
26、下列关于红利折现模型和股权自由现金流折现模型的说法不正确的是（ ）。
A、红利折现模型要求目标公司的红利发放政策相对稳定
B、股权自由现金流（FCFE）是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流
C、股权自由现金流（FCFE）=净利润（E）+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务-债务本金的偿还
D、在实际中，很多企业的红利发放政策不稳定，常用红利折现模型进行估值
答案：D
27、没有到期期限，无需归还股本，可获得固定股息，但一般情况不享有表决权的证券是（ ）
A、普通股
B、存托凭证
C、优先股
D、权证
答案：C
28、组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。
A、监事会
B、管理层
C、合规管理部门
D、督察长
答案：D
29、下列各理指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（ ）。
A、营运效率比率
B、流动比率
C、资产负债率
D、速动比率
答案：C
30、关于机构投资者的常见特征，以下表述错误的是（ ）。
A、投资行为规范
B、风险承受能力比个人投资者更低
C、投资管理专业
D、资金实力雄厚，投资规模相对较大
答案：B
31、根据基金的归因方式分类，相对于业绩比较基准进行分析的是（ ），考查各个因素对基金总收益贡献的是（ ）I.绝对收益归因II.相对收益归因III.固定收益归因IV.浮动收益归因
A、II、III
B、III、IV
C、I、II
D、II、Ⅳ
答案：C
32、股权投资基金管理人建立与实施有效的内部控制，应当包括（ ）。Ⅰ.内部环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.控制活动Ⅳ.制定经营目标
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
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