2024广东茂名基金从业考试题库
2024-08-09 15:31:30
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1、关于大额可转让定期存单，以下表述正确的是（ ）。
A、大额可转让定期存单在二级市场上可能存在不能及时变现的风险
B、大额可转让定期存单的期限较长，一般都在1年以上
C、大额可转让定期存单的利率不可以是浮动利率
D、大额可转让定期存单的利率一般要低于同期定期存款
答案：A
2、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（ ）。Ⅰ.普通股Ⅱ.可转为普通股的优先股Ⅲ.可转换债券Ⅳ.普通企业债
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
3、息税折旧摊销前利润（Earnings Before Interest，Tax，Depreciation and Amortization，EBITDA）是指扣除（ ）之前的利润。Ⅰ．利息费用Ⅱ．债券利息Ⅲ．税收Ⅳ．折旧与摊销
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
4、沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易以下面哪种货币作为结算货币（ ）。
A、港币
B、人民币
C、欧元
D、美元
答案：B
5、对于不收取销售服务费的股票型和混合型基金，投资人持有期在3个月以上但少于6个月的应收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（ ）计入基金资产。
A、0．5％；30％
B、0．5％；50％
C、1％；30％
D、1％；90％
答案：B
6、基金托管年费率国际上通常为（ ）左右。
A、0.10%
B、0.20%
C、0.30%
D、0.40%
答案：B
7、（2021年真题）关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式，以下表述正确的是（ ）
A、为保障及时了解企业信息，基金管理人全面参与被投企业日常管理
B、通过约定详细的信息报送义务，基金管理人将获取被投企业报告作为取得信息的主要方式
C、基金管理人一般不通过参与企业董事会获得信息
D、为了了解企业日常经营状况，基金管理人定期前往被投企业实地考察
答案：B
8、下列不符合全球投资业绩标准关于收益率计算的条款的是（ ）。
A、必须采用总收益率
B、必须采用经现金流调整后的平均收益率
C、投资组合的收益必须以期初资产值加权计算
D、在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益
答案：B
9、（2021年真题）基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到17元/股，则交易员下达的价格为（ ）。
A、17元
B、18元
C、交易员需跟基金经理反馈
D、交易员需跟交易主管反馈
答案：A
10、以下属于私募基金的一般风险的是（ ）
A、外包事项所涉风险
B、基金委托募集所涉风险
C、募集失败风险
D、基金未托管所涉风险
答案：C
11、（2018年真题）商业银行从事基金销售业务，应向（ ）进行注册并取得相应资格。
A、中国人民银行
B、中国证券投资基金业协会
C、中国银保监会
D、工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
答案：D
12、风险管理主要措施不包括（ ）。
A、对宣传推介材料进行合规审核
B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C、建立有效的投资流程和投资授权制度
D、加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
答案：C
13、《中华人民共和国合伙企业法》所指的有限合伙企业由（ ）组成。
A、普通合伙人和有限合伙人
B、有限合伙人
C、普通合伙人
D、法人或其他组织
答案：A
14、基金投资于规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的( )。
A、5%
B、10%
C、30%
D、40%
答案：B
15、基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数( )。
A、是基金M的两倍
B、小于基金祕的两倍
C、大于基金M的两倍
D、等于基金M的夏普指数
答案：C
16、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（ ）。Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ．散布虚假信息，扰乱市场秩序Ⅳ．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
A、Ⅰ．Ⅱ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案：D
17、（2018年真题）公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。在我国，公司型基金可采取的组织形式为（ ）
A、仅为国有独资企业
B、仅为股份有限公司
C、有限责任公司或股份有限公司
D、仅为有限责任公司
答案：C
18、下列经营范围中，不包括股权投资基金管理人应当禁止的经营范围的选项是()
A、投资管理／财务筹划
B、受托股权管理／创业管理
C、投资管理/P2P业务
D、资产管理／为企业提供融资性担保
答案：B
19、利润表是反映在（ ）财务成果的报表。
A、某一特定日期
B、某一特定时间
C、某一确定时间
D、一定会计期间
答案：D
20、（ ）是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。
A、合规组织建设
B、合规文化建设
C、合规制度建设
D、合规管理建设
答案：B
21、货币市场基金不得投资于（）。
A、剩余期限在397天以内的债券
B、可转换债券
C、期限在1年以内的金融债券
D、期限在1年以内的央行票据
答案：B
22、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（ ）
A、除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意
B、有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权
C、有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意
D、非上市股份有限公司的股权转让需经2/3以上股东同意
答案：D
23、银行间债券市场交易以（ ）方式进行。
A、询价
B、投标
C、竞价
D、定价
答案：A
24、封闭式基金与开放式基金的区别不包括（ ）。
A、法律主体资格不同
B、份额限制不同
C、价格形成方式不同
D、激励约束机制与投资策略不同
答案：A
25、下列关于合规管理的意义，说法错误的是（ ）。
A、可以帮助基金管理人控制违规风险
B、减少违规处罚导致的损失
C、减少声誉风险导致的潜在损失
D、减少基金持有人的损失
答案：D
26、根据《证券投资基金法》的规定复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（ ）承担。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、证监会
答案：B
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