2024黑龙江大庆基金从业考试题库
2024-08-08 14:10:48
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1、（2020年真题）关于拖售权条款，以下表述正确的是（ ）
A、拖售权通常与第一拒绝全条款同时出现
B、拖售权又称为共同出售权
C、行使拖售权的交易下，交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的交易价格为准
D、拖售权条款赋予创始股东很大的权力，一般创始股东会要求加入投资协议中
答案：C
2、（2019年真题）股权投资基金是否选择托管，通常由（ ）。
A、基金销售机构单独决定
B、基金管理人单独决定
C、基金投资者和基金管理人共同约定
D、基金投资者单独决定
答案：C
3、（2022年真题）对于卖空交易，根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则中》对标的证券的规定，以下表述错误的是()
A、对股东人数有下限要求
B、对股票价格波动幅度有上限要求
C、对上交所上市交易时间有下限要求
D、对股票价格有上限要求
答案：D
4、下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是( )。
A、分析基金走势
B、宣传推介基金
C、发售基金份额
D、办理基金份额申购和赎回
答案：A
5、FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的（ ），且不得持有其他FOF，除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的（ ）。
A、15%；15%
B、20%；20%
C、10%；20%
D、10%；10%
答案：B
6、票面金额为1000元的2年期债券，每年支付利息100元，到期收益率为6%,则市场价格为（ ）。
A、1132.1元
B、984.39元
C、107.33元
D、1073.3元
答案：D
7、引起股权投资基金所有者权益变动的是（ ）Ⅰ投资人缴付出资Ⅱ基金进行收益分配Ⅲ基金向普通合伙人支付业绩报酬Ⅳ基金有限合伙人向第三方转让其在基金中的份额
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
8、从销售利润率的指标关系看，净利润与销售利润率成（ ）关系，销售收入与销售利润率成（ ）关系。
A、正比；正比
B、反比；反比
C、正比；反比
D、反比；正比
答案：C
9、关于 投资机构为被投资企业提供的增值服务，以下表述错误的是（ ）
A、为被投资企业引荐其他投资机构甚至商业银行
B、为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的咨询建议
C、帮助被投资企业进行一系列的上市/挂牌前的准备，引入各类中介机构开展上市/挂牌辅导工作，协助被投资企业上市
D、评估投资机构不同退出路径的收益 ，设计退出方案
答案：D
10、股权投资基金的个人合格投资者应当具备相应风险i只别能力和风险承担能力，且金融资产不低于300万元或近三年个人收入不低于50万元，这里的'金融资产'不包括（ ）
A、基金份额
B、银行理财产品
C、股票
D、房产
答案：D
11、（2019年真题）（ ）即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。
A、QFLL
B、QFLP
C、MLKK
D、PILP
答案：B
12、（2016年真题）（ ）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。
A、2003
B、2004
C、2002
D、2013
答案：A
13、深圳证券交易所权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）协议平台的成交确认时间为每个交易日（ ）。
A、9∶15至11∶30
B、9∶30至11∶30
C、13∶00至15∶30
D、15∶00至15∶30
答案：D
14、关于期货合约要素，下列叙述不正确的是（ ）。
A、交易期货合约时，只能以交易单位的整数倍进行买卖
B、期货合约的交易时间是由交易者决定的
C、期货的合约月份由期货交易所规定，交易者可选择不同合约月份的期货合约
D、如果过了最后交易日仍未做对冲，就必须进行实物交割或现金结算
答案：B
15、以下属于股权投资基金托管机构职责的是()
A、按照规定监督基金管理人的投资运作
B、根据托管协议，保障基金保值增值
C、下达基金投资指令
D、基金份额的销售与备案
答案：A
16、对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。
A、3个月
B、3年
C、1年
D、5年
答案：B
17、基金在场内进行投资交易，需要支付的交易结算费用中不包括()
A、经手费
B、证券交易所交易监管费
C、过户费
D、申购赎回费
答案：D
18、股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位，以上内容属于投资协议的哪一项条款（ ）。
A、也性条款
B、保护性条款
C、保密条款
D、竞业禁止条款
答案：D
19、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（ ）。
A、金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于50万元
B、金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元
C、金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元
D、金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于100万元
答案：A
20、股权投资基金A针对目标公司B的投资流程已进入投资交割环节，以下表述错误的是（ ）。
A、B公司和A基金在投资协议上约定将投资款转入B公司股东C的账户而不是B公司的账户
B、A基金没有办理托管，在其内部决策批准后按照投资协议的要求将投资款直接转入B公司的账户
C、投资交割作为股权投资基金流程中的一环，需待A基金与B公司的投资协议正式生效后进行
D、B公司收到A基金转入的投资款后出具了加盖公司公章的收据和认可股权变更的说明，这标志了投资交割的完成
答案：D
21、基金公司信息披露的（ ）原则，要求使用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A、准确性
B、完整性
C、及时性
D、客观性
答案：A
22、（ ）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
A、公司型基金
B、合伙型基金
C、契约型基金
D、信托型基金
答案：B
23、债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。
A、大于
B、等于
C、小于
D、不确定
答案：C
24、关于买空交易和卖空交易，以下表述错误的是（ ）。
A、买空交易和卖空交易都会放大投资收益率或损失率
B、卖空交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金，除了买券还券之外，不能用于其他用途
C、采用买空交易和卖空交易的投资者，都属于空头交易者
D、买空交易和卖空交易，都属于信用交易范畴
答案：C
25、基金份额持有人享有的权利有（ ）。Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ．负责基金资产的投资运作Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案：C
26、当认股权证行权时，标的股票的市场价格一般（ ）其行权价格
A、高于
B、低于
C、等于
D、不一定
答案：A
27、关于远期合约与期货合约的比较，以下描述正确的是（ ）。
A、远期合约是标准化合约
B、远期合约可以在场外市场交易
C、远期合约的流动性要好于期货合约
D、远期合约的履约信用风险小于期货合约
答案：B
28、开放式基金的分红方式有（ ）。
A、现金分红
B、分红再投资
C、基金份额分拆
D、现金分红和分红再投资
答案：D
29、基金管理人应（ ）。Ⅰ.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术；Ⅱ.建立估值委员会，健全估值决策体系；使用可靠的估值业务系统；Ⅲ.确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序；Ⅴ.完善相关风险监测、控制和报告机制。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：D
30、互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容有（ ）。
A、深入了解客户的投资需求
B、及时向客户传递重要的市场资讯
C、处理潜在风险隐患、客户建议及意见
D、以上都是
答案：D
31、第一拒绝权是目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在（ ）有优先购买权。
A、保证资金到位的条件下
B、同等条件下
C、出资方式相同的条件下
D、对出售股权出价相同的条件下
答案：B
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