2024宁夏中卫基金从业考试题库
2024-08-09 15:59:13
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1、流动性风险管理的主要措施不包括( )。
A、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要
B、加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析
C、及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期
D、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响
答案：B
2、在某城市2014年4月空气质量检测结果中，随机抽取6天的质量指数进行分析。样本数据分别是：30、40、50、60、80和100，这组数据的平均数是（ ）。
A、50
B、55
C、60
D、70
答案：C
3、基金销售费用项目主要包括基金的（ ）。
A、申购（认购）费
B、赎回费
C、销售服务费
D、以上都是
答案：D
4、关于我国QDII基金的特点，下列说法错误的是（ ）。
A、在投资管理过程中，国内基金公司除了借助境外投资顾问的力量外，还可以组成专门的投资团队参与境外投资的整个过程
B、QDII基金的投资范围较为广泛，包括了几乎所有发达国家和大部分新兴市场的股票和（非对冲）基金
C、QDII基金的投资组合较为丰富，可以投资包括ETF，FOF，权证、期权、股指期货等金融衍生产品
D、QDII基金产品的门槛较高，大部分金融投资产品的认购门槛是几万元甚至几十万元人民币，QDII基金产品起点为五十万元人民币
答案：D
5、下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法正确的是（ ）。
A、基金不可以投资于规定以外的可转让证券
B、基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于15%
C、基金投资于规定以外的可转让证券，与投资于可转让并可确定价值的债券，两者之和不能高于30%
D、基金可以投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券
答案：D
6、对于有限责任公司，其股权转让分为（ ）。I内部转让II全部转让III外部转让IV部分转让
A、I、III
B、I、IV
C、II、III
D、II、IV
答案：A
7、关于ETF认购的描述错误的是（ ）。
A、投资者可以采取场内现金认购的方式认购
B、投资者可以采取场外现金认购的方式认购
C、投资者可以采取场内证券认购的方式认购
D、投资者可以采取场外证券认购的方式认购
答案：D
8、关于投资协议中的保密条款，说法错误的是（ ）。
A、保密义务是双方共同的义务
B、保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务
C、投资协议中规定投资方为应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密业务，保证不将这些信息泄露给第三方
D、对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的投资估值意见不属于商业秘密
答案：D
9、关于各类收入所得的税收。以下表述错误的有（ ）。Ⅰ个人投资者买卖基金份额需征收增值税。Ⅱ.个人投资者买卖基金份额需征收印花税Ⅲ.基金管理公司经营过程中取得的管理费收入需征收增值税Ⅳ.商业银行经营过程中取得的托管费收入需征收企业所得税
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案：C
10、按照标的资产分类，权证的分类不包括（ ）。
A、股权类权证
B、债权类权证
C、其他权证
D、认股权证
答案：D
11、下列关于各国基金国际化的概况，说法正确的是（ ）。Ⅰ英国基金经常通过与东道国国内的基金进行合作来进行国际化发售，以降低募集成本Ⅱ卢森堡是欧洲第一个推行UCITS指令的国家，是目前全球最大的UCITS基金注册地Ⅲ爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有优势Ⅳ英国基金的国际化投资是伴随着其他国家的证券市场开放而不断往前推进的
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
12、下列关于股票基金的表述，不正确的是（ ）。
A、与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高
B、长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段
C、股票基金能给投资者带来稳定收入
D、股票基金以追求长期的资本增值为目标
答案：C
13、（2016年真题）（ ）影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。
A、投资期限的长短
B、收益要求的高低
C、风险容忍度的大小
D、监管制度的强弱
答案：A
14、（2017年真题）发行人在（ ）后到指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织发行路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票。
A、中国证监会受理发行申请
B、中国证监会做出核准决定
C、取得中国证监会同意发行的批文
D、初审会形成初审报告
答案：C
15、反向尽职调查资料内容通常包括（ ）。Ⅰ．基金管理人基本情况Ⅱ．基金管理人内部治理和重要制度Ⅲ．历史基金或业绩项目Ⅳ．核心团队成员信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
16、对证券投资业绩进行预测属于（ ）。
A、基金信息披露的禁止行为
B、基金管理公司可自主决策的事项
C、需要事先向监管部门申请的事项
D、法规许可的行为
答案：A
17、1997年11月当时的国务院证券委员会颁布了（ ），为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。
A、《上市公司证券发行管理办法》
B、《证券投资基金销售管理办法》
C、《证券投资基金运作管理办法》
D、《证券投资基金管理暂行办法》
答案：D
18、（2017年真题）下列关于合伙型股权投资基金的普通合伙人及有限合伙人责任分担的说法中，正确的是（ ）。
A、有限合伙人以其净资产为限对合伙企业债务承担责任
B、有限合伙人以其总资产为限对合伙企业债务承担责任
C、普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任
D、国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体可以成为合伙型基金的普通合伙人
答案：C
19、股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式（ ）。Ⅰ、跟踪协议条款执行情况Ⅱ、跟踪行政指令的执行情况Ⅲ、监控被投资企业财务状况Ⅳ、参与被投资企业重大经营决策?
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
20、合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，可以委托境外投资顾问进行境外证券投资也可以委托境外资产托管人负责境外资产托管。关于境外投资顾问或境外托管人的条件限制，以下表述错误的是（ ）。
A、境外托管人应受当地政府、金融或证券监管机构的监管，有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
B、境外投资顾问应经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
C、境内托管人在境外设立的分支机构担任境外托管人的，可不受关于实收资本或托管规模的限制
D、境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任境外投资顾问的，可不受关于管理规模的限制
答案：C
21、（2018年真题）下列属于投资风险的是（ ）。
A、来源于借款方还债的能力和意愿的风险
B、来源于人为失误、内部欺诈、系统失灵的风险
C、来源于人力、系统、流程出错的风险
D、公司因为未能遵守所有的法律法规而遭受处罚的风险
答案：A
22、基金托管人按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据（ ）的指令，及时办理清算、交割事宜。
A、基金投资者
B、董事会
C、基金管理人
D、原始股东
答案：C
23、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（ ）。
A、健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B、研究工作应保持独立、客观
C、建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
D、建立科学的投资管理业绩评价体系
答案：B
24、下列（ ）列入基金费用。
A、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
B、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
C、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露等费用
D、基金份额持有人大会费用
答案：D
25、下列属于股权投资基金监管目标的是（ ）。
A、防范非系统金融风险
B、保护基金投资者合法权益
C、界定基金管理人的权限
D、充分发挥政府的监管职能
答案：B
26、价格朝买入合约不利方向变动时，初始保证金除去用于弥补亏损外，剩下的余额须达到的最低水平称为（ ）。
A、交易保证金
B、初始保证金
C、维持保证金
D、结算准备金
答案：C
27、基金资产中扣除基金所有负债是( )。
A、基金资产总值
B、基金资产估值
C、基金资产净值
D、基金份额净值
答案：C
28、大宗商品衍生工具不包括（ ）。
A、远期合约
B、期货合约
C、期权合约
D、现货交易
答案：D
29、某目标企业的其他股东在对外出售股权是作为老股东的股权投资人在同等条件下可以先于其他投资人购买，这是投资协议中的()的约定
A、董事会席位条款
B、保护性条款
C、第一拒绝权条款
D、排他性条款
答案：C
30、看涨期权的买方预期标的资产的价格在期权有效期内将会（ ）。
A、上涨
B、下跌
C、不变
D、上下波动
答案：A
31、2014年8月21日，中国证监会颁布的（ ），明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A、《私募投资基金募集行为管理办法》
B、《私募投资基金监督管理暂行办法》
C、《私募投资基金信息披露管理办法》
D、《中华人民共和国证券投资基金法》
答案：B
32、（2018年真题）某合伙型基金共有50名投资者，现其中1名投资者拟转让基金份额，则下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是（ ）
A、某个投资者近三年年均收入60万，拟受让的基金份额净值为150万元
B、某个投资者金融资产800万，近三年年均收入100万元，拟受让的基金份额净值为50万元
C、某企业净资产500万元，近三年年均收入500万元，拟受让的基金份额净值为150万元
D、三个个人投资者，金融资产均高于1000万元，拟受让的基金份额净值均为150万元
答案：A
33、下列关于期权合约要素的说法中，错误的是（ ）。
A、期权费是期权合约中唯一的变量
B、期权合约的买方为买入期权的一方，即支付费用从而获得权利的一方，也称期权的多头
C、期权合约的卖方为卖出期权的一方，即获得费用因而承担着在规定的时间内履行该期权合约义务的一方，也称期权的空头
D、期权合约的标的资产即期权合约中约定交易的资产，必须是金融资产
答案：D
34、基金公司合规管理工作的负责人应为公司（ ）。
A、总经理
B、督察长
C、董事长
D、监事长
答案：B
35、影响净资产收益率的指标不包括( )。
A、总资产周转率
B、销售利润率
C、资产收益率
D、流动比率
答案：D
36、（ ），是指当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。
A、保护性条款
B、回购条款
C、反稀释条款
D、董事会席位条款
答案：B
37、基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露的内容不包括从基金财产中计提的（ ）的金额。
A、基金销售服务费
B、管理费
C、托管费
D、基金销售费用
答案：D
38、在其他条件都一样的情况下，以下期权价格最高的是的（ ）
A、执行价格为10元，标的资产市场价格为13元的看涨期权
B、执行价格为11元，标的资产市场价格为12元的看涨期权
C、执行价格为10元，标的资产市场价格为11元的看涨期权
D、执行价格为10元，标的资产市场价格为12元的看涨期权
答案：A
39、关于基金销售机构，以下表述正确的是（ ）。
A、保险公司不能开展基金代销业务
B、证券交易所可以开展基金代销业务
C、商业银行可以开展基金直销代办和代销业务
D、基金公司可以开展基金直销业务
答案：D
40、（ ）是公司在规定的投资目标和限制内，为最大化客户投资组合价值而采用的交易流程。
A、最佳执行
B、交易成本
C、优化执行
D、算法交易
答案：A
41、（2021年真题）关于当期收益率与债券价格的关系，以下表述正确的是（ ）
A、债券价格越高，利息支付频率越高，则当期收益率越高
B、债券价格越高，利息支付频率越低，则当期收益率越高
C、债券市场价格越低，则当期收益率越高
D、利息支付频率越低，则当期收益率越高
答案：C
42、大多数资信好的公司采用（ ）的发行方式来发行商业票据。
A、直接发行
B、间接发行
C、贴现发行
D、以上选项都不正确
答案：A
43、企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取以（ ）解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。
A、棘轮条款
B、估值条款
C、反摊薄条款
D、加权平均反稀释条款
答案：D
44、基金份额持有人大会行使下列（ ）职权。Ⅰ．决定基金扩募Ⅱ．决定修改基金合同Ⅲ．决定更换基金管理人Ⅳ．决定调整基金管理人的报酬标准
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
45、关于中位数，以下说法错误的是()
A、有时候一组样本有两个中位数
B、-组样本有一个中位数
C、通常用中位数来作为评价基金经理业绩的基准
D、中位数是上50%的分位数
答案：A
46、下列不属于最常用的VaR估算方法的是（ ）。
A、参数法
B、久期分析法
C、历史模拟法
D、蒙特卡洛模拟法
答案：B
47、根据以下（ ）情况，可以判断保险投资基金“价格免疫”了。Ⅰ保险投资基金有足够的资金支持，可以使债券投资组合（资产）的市场价值等于未来的支出（负债）的现值Ⅱ资产凸性高于债券的凸性Ⅲ资产凸性与债券的凸性之间差额的市场价值随着利率的变化而增加Ⅳ凸性越大，从利率变化所获得的利得也就越大
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
48、关于基金职业道德规范中合法合规的'法'和'规'的内容，以下表述正确的是（ ）Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范Ⅳ.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
49、某一证券组合P由A和B构成,其中A、B、证券的期望收益率分别为10%、5%，标准差分别为6%、2%，两证券在投资组合中的比重为30%和70%；则该组合P的期望收益率为（ ）。
A、6%
B、6.50%
C、3%
D、8%
答案：B
50、1985年9月，经国务院批准，原国家科委出资（ ）元人民币成立了“中国新技术创业投资公司”。
A、10亿
B、8亿
C、12亿
D、6亿
答案：A
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