2024云南临沧基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
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1、（ ）又称“结构型基金”。
A、分级基金
B、混合基金
C、伞形基金
D、ETF基金
答案：A
2、（ ）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规合行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想合经营理念。
A、管理人法制教育
B、管理人风险控制
C、管理人内部控制
D、管理人外部控制
答案：C
3、股权投资基金投资后管理的作用不包括（ ）。
A、重估被投资企业的投资价值
B、保证资金安全
C、增加投资收益
D、提升被投资企业自身价值
答案：A
4、某期同业存单发行价格为 97．1628，面值为 100 元，期限 1 年，到期一次还本付息。关于此同业存单，以下说法错误的是( )
A、浮动利率债券
B、贴现债券
C、发行收益率 2．92%
D、零息债券
答案：A
5、买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括（ ）。
A、券款对付
B、见券付款
C、见款付券
D、纯券过户
答案：D
6、下列机构中，不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是（ ）
A、创业投资管理股份有限公司
B、股权投资管理有限公司
C、资产管理合伙企业（有限合伙）
D、个人独资企业
答案：D
7、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。
A、高风险、高收益
B、低风险、低收益
C、风险相对适中、收益相对稳健
D、基本没有风险
答案：C
8、（2018年真题）当开放式基金出现巨额赎回时，以下最有可能导致部分延期赎回的是（ ）。
A、基金资产组合中，现金类资产配置较少
B、基金资产组合中，可快速变现资产较少，不足以兑付全额赎回申请
C、基金管理人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动
D、基金资产组合中，重仓股持续停牌中
答案：C
9、我国证券投资基金业的发展历程为（ ）。
A、（1）萌芽和早期发展时期（1985—1997年）（2）试点发展阶段（1998—2002年）（3）行业快速发展阶段（2003—2007年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（2008—2014年）（5）防范风险和规范发展阶段（2015年至今）
B、（1）萌芽和早期发展时期（1983—1998年）（2）试点发展阶段（1998—2004年）（3）行业快速发展阶段（2005—2009年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（2009—2015年）（5）防范风险和规范发展阶段（2015年至今）
C、（1）萌芽和早期发展时期（1983—1997年）（2）试点发展阶段（1998—2005年）（3）行业快速发展阶段（2005—2009年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（2009—2016年）（5）防范风险和规范发展阶段（2016年至今）
D、（1）萌芽和早期发展时期（1983—1997年）（2）试点发展阶段（1998—2003年）（3）行业快速发展阶段（2003—2008年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（2008—2014年）（5）防范风险和规范发展阶段（2014年至今）
答案：A
10、基金公司从专业角度设立各类委员会，下列关于该机制的表述中，正确的是（ ）。Ⅰ．总经理办公会是公司投资的最高决策机构Ⅱ．投资委员会是公司内非常设的议事机构Ⅲ．投资委员会的会议，包括定期会议和临时会议Ⅳ．风险控制委员会，负责制定估值方法的重大调整
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
11、某股权投资基金现对目标公司A进行法律尽职调查，发现A公司近期存在以下诉讼与仲裁事项，关于法律尽职调查应关注的主要内容，以下表述正确的是（ ）
A、A公司就与某公司的业务往来争议进行仲裁并已获得当地仲裁委员会的支持，应主要关注该仲裁机构的委员构成
B、A公司已结案的败诉案件中，应主要关注当事各方咋该案件过程中是否存在疑点等可能影响败诉的因素
C、A公司的未决仲裁中，应主要关注起因，主要过程及双方在诉求上存在的差异等因素
D、A公司在与某公司的诉讼终审中胜诉并判决某公司应对A公司进行赔款，应主要关注是否获得了法院出具的终审判决书
答案：C
12、按照'最佳执行'的交易里理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（ ）。Ⅰ.渠道Ⅱ.经纪商Ⅲ.交易技术Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
13、回购协议的功能有（ ）。Ⅰ中国人民银行以此为工具进行公开市场操作，方便中央银行投放（收回）基础货币，形成合理的短期利率Ⅱ为商业银行的流动性和资产结构的管理提供了必要的工具Ⅲ各类金融机构可以通过证券回购协议实现套期保值、头寸管理等目的Ⅳ各类非银行金融机构可以通过证券回购协议实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
14、（ ）负责债券的发行与承销，其在债券发行人和债券投资人之间起到金融中介作用。
A、债券承销商
B、债券中介人
C、债券销售商
D、债券发行机构
答案：A
15、关于投资后管理， 以下表述错误的是( )
A、通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险
B、通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值
C、通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值
D、通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场
答案：B
16、下列关于主动投资的说法，错误的是( )。
A、在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报
B、主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法
C、主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率
D、主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益
答案：C
17、下列关于投资冷静期的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算Ⅱ.基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者Ⅲ.基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者Ⅳ.私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后起算
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：A
18、下列关于监事会的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.对公司董事和高管的行为是否符合法律法规进行监督Ⅱ.对公司董事和高管的行为是否符合公司章程的规定行使监督权力Ⅲ.是公司内部专门行使监督权的监督机构Ⅳ.可以修改公司章程
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
19、（2015年真题）关于债券利率风险的描述，以下错误的是（ ）。
A、浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险
B、利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险
C、债券的价格与利率呈反向变动关系
D、浮动利率债券的利息在支付日根据当前基准利率重新设定
答案：A
20、对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入估值法的是（ ）。
A、某高速公路运营企业
B、某早期人工智能企业
C、某上市股份制银行
D、某濒临破产家电企业
答案：A
21、在金融市场的主要构成要素中，以主要资金供应者身份参与金融市场的是（ ）。
A、企业
B、个人居民
C、政府
D、金融机构
答案：B
22、合格境内机构投资者基金的风险不包括( )。
A、汇率风险
B、国别风险
C、税务风险
D、管理风险
答案：D
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