2024广西贺州基金从业考试题库
2024-08-09 15:36:22
广西贺州基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。贺州备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过广西贺州的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、下列对固定利率债券的说法中，错误的是（ ）。
A、固定利率债券是一种按照票面金额计算利息，票面上附有（也可不附有）作为定期支付利息凭证的期票的债券
B、投资者在债券期满时仅可收回本金（面值）
C、投资者在债券期满时可以定期获得固定的利息收入
D、投资者未来的现金流包括了两部分：本金和利息
答案：B
2、社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和，道德是一种社会形态，以下不属于道德特征的是（ ）。
A、具有具体性
B、具有差异性
C、具有继承性
D、具有强制性
答案：D
3、（2016年真题）2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是（ ）。
A、基金公司应建立相关的信息披露制度，履行信息披露义务
B、基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致
C、基金管理人是基金估值的第一责任主体
D、基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释
答案：B
4、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。
A、对证券投资业绩进行预测
B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
D、基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
答案：D
5、关于股权投资基金的托管，下列说法正确的是（）。
A、开展基金托管对提升基金投资能力有较大帮助
B、非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人
C、引入基金托管人制度有利于基金财产的安全和投资者利益的保护
D、股权投资基金没有托管的属于违法违规行为
答案：C
6、每股价值除以每股收益得到的数值，是常用来评估股价水平是否合理的指标之一，它被称为（ ）。
A、市净率
B、市盈率
C、市现率
D、市销率
答案：B
7、（2016年真题）基金托管协议是基金管理人与（ ）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。
A、基金投资者
B、基金份额持有人
C、基金托管人
D、基金发起人
答案：C
8、投资组合波动率在风险管理中最常见的定义是单位时间收益率的（ ）。
A、方差
B、离差率
C、期望
D、标准差
答案：D
9、在（ ）中，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作。
A、股份有限公司
B、有限责任公司
C、信托契约框架
D、合伙企业
答案：C
10、以下关于零息债券的说法正确的是（ ）。
A、贴现发行，到期按票面利息偿还本金和利息
B、贴现发行，到期按债券面值偿还本金和利息
C、溢价发行.到期按票面利息偿还本金和利息
D、溢价发行，到期按债券面值偿还本金
答案：B
11、（2016年真题）在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（ ）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。
A、0．025％～0．05％
B、0．05％～0．5％
C、0．25％～0．5％
D、0．05％～0．25％
答案：C
12、（2017年真题）关于外币股权投资基金的说法，错误的是（ ）。
A、依据中国境外的相关法律在中国境外设立
B、外国投资者注册成立
C、外币股权投资基金的经营实体注册在境外
D、以外币对中国境内的企业进行投资
答案：B
13、业务尽调报告主要包括（ ）。Ⅰ、企业基本情况、管理团队Ⅱ、产品/服务、市场Ⅲ、发展战略、融资运用Ⅳ、风险分析
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
14、流通在市场上的中央银行票据的期限不包括（ ）。
A、1个月
B、3年
C、6个月
D、1年
答案：A
15、基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的（ ）。
A、规范性
B、服务性
C、专业性
D、适用性
答案：D
16、下列费用不列入基金费用的有（ ）。
A、基金份额持有人大会费用
B、基金合同生效前的相关费用
C、销售服务费
D、基金管理人的管理费
答案：B
17、下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（ ）。
A、增值型基金的风险大，收益高
B、收入型基金的风险大，收益高
C、平衡型基金的风险小，收益较低
D、收入型基金的风险、收益介于增长型基金与平衡型基金之间
答案：A
18、（2017年真题）将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管是（ ）的要求。
A、合规性原则
B、安全性原则
C、保密性原则
D、独立性原则
答案：D
19、某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备的条件有（ ）。Ⅰ．安全保管基金资产的条件Ⅱ．向监管机构出具有托管能力的保证函Ⅲ．基金管理人出具委托其托管的委托函Ⅳ．基金托管人出具委托其托管的委托函
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
20、目前，我国证券市场推出的权证为（ ）。
A、债券类权证
B、股权类权证
C、认股权证
D、备兑权证
答案：B
21、（2021年真题）某指数型基金最近4年的收益率分别为-10%、0%、10%、30%，则该基金最近4年的平均收益率为（ ）。
A、-10%
B、5%
C、0%
D、7.50%
答案：D
22、下列关于市场冲击说法错误的是（ ）。
A、市场冲击是交易行为对价格产生的影响
B、市场冲击可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量
C、头寸越大，对市场价格的冲击越明显
D、头寸越大，交易所需的时间越短
答案：D
23、衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（ ）。
A、权益乘数
B、负债权益比
C、利息倍数
D、资产负债率
答案：C
24、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、价格、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（ ）所决定的。
A、跨期性
B、杠杆性
C、风险性
D、投机性
答案：A
25、下列各项中，属于QDII基金投资范围的是（ ）。
A、房地产抵押按揭贷款
B、代表贵重金属的凭证
C、住房按揭支持证券
D、购买不动产
答案：C
26、定增基金是指（ ）。
A、投资于处于，各个创业阶段的未上市成长型企业的股权投资基金
B、投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金
C、投资于土地以及建筑物等土地定着物
D、是指主要对企业进行财务性并构投资的股权投资基金
答案：B
27、（2017年真题）以非本国的股票市场为投资场所的基金，通常可分为（ ）。Ⅰ．单一国家型股票基金Ⅱ．区域型股票基金Ⅲ．全球股票基金Ⅳ．在岸股票基金
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
28、一般来说，（ ）伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。
A、首次公开发行
B、买壳上市或借壳上市
C、管理层回购
D、二次出售
答案：A
29、我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的（ ）对该证券作除权、除息处理。
A、当日
B、前一交易日
C、次一交易日
D、后第7个交易日
答案：C
30、相对估值法常用常用的倍数包括（ ）Ⅰ.市盈率倍数Ⅱ.市净率倍数Ⅲ.市销率倍数Ⅳ.企业价值／息税前利润倍数?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：B
31、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（ ）。
A、除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给
B、第三方
C、B.监事会会议每半年召开一次
D、C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利
答案：D
32、股权投资基金中，作为基金产品的募集者和管理者，同时负责基金资产投资运作的是（ ）
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金服务机构
D、监管机构
答案：B
33、基金在其放开申购、赎回前，一般至少（ ）。披露一次资产净值和份额净值。
A、每个开放日
B、每个估值日
C、每周
D、每月
答案：C
34、基金管理人应当在（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A、每个月
B、每季度
C、每半年
D、每年
答案：B
35、分析师通过计算某公司的财务报表，得出该公司销售净利润率为8%，总资产周转率为100%，资产负债率为75%，该公司的净资产收益率为（ ）。
A、25%
B、32%
C、60%
D、44%
答案：B
36、公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采用有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（ ）人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（ ）人。
A、50、100
B、100、100
C、50、200
D、100、200
答案：C
37、基金管理公司销售人员向投资者提供宣传材料时，正确的做法是（ ）。
A、对公司统一制作的宣传材料根据客户的风险偏好进行修改
B、根据销售需要使用销售人员自制的宣传推介材料
C、在公司统一制作的宣传材料增加保证收益的承诺
D、使用公司统一制作的销售材料
答案：D
38、基金托管人职责不包括（ ）。
A、办理清算、交割事宜
B、基金份额登记
C、复核审查资产净值
D、开展投资监督
答案：B
39、基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（ ）。Ⅰ．自我学习Ⅱ．自我改造Ⅲ．自我完善Ⅳ．自我评价
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
40、（ ）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。
A、中位数
B、分位数
C、标准差
D、方差
答案：A
41、（2016年真题）基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（ ）。
A、认购费
B、过户费
C、手续费
D、申购费
答案：D
42、信托公司设立集合资金信托计划，下列说法错误的是（ ）
A、委托人为合格投资者
B、单个信托计划的自然人人数不得超过50人，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制
C、信托期限不少于2年
D、信托受益权划分为等额份额的信托单位
答案：C
43、托管的资产在场内资金清算可采用的清算模式有( )。
A、托管人结算模式与券商结算模式
B、托管人结算模式与银行结算模式
C、券商结算模式与银行结算模式
D、银行结算模式与交易所结算模式
答案：A
44、当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A、5%
B、10%
C、1%
D、7%
答案：B
45、（2020年真题）以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（ ）。
A、募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权
B、募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可
C、募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权
D、募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可
答案：A
46、（ ）是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。
A、内幕交易
B、实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为
C、有误导市场参与者的意图
D、不正当交易
答案：C
47、监督、检查公司的财务况；监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为是（ ）职权。
A、独立董事
B、监事会
C、总经理
D、股东会
答案：B
48、基金的（ ）的计算是基金业绩评价的第一步。是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报，测量的是证券或投资组合的增值或贬值，常常用百分比来表示收益率。
A、相对收益
B、绝对收益
C、投资收益
D、超额收益
答案：B
49、（2023年2月真题）沪港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算单位是（ ）。
A、人民币或港币
B、美元
C、港币
D、人民币
答案：D
- 没搜到相关城市