2024四川南充基金从业考试题库
2024-08-09 15:40:28
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1、开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为（ ）。
A、10份基金份额
B、10元人民币
C、1份基金份额
D、1元人民币
答案：D
2、我国证券交易所进行证券交易时，对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制时()
A、连续竞价
B、协议转让
C、大宗交易
D、集合竞价
答案：D
3、基金公司中，负责制定投资组合具体方案的部门是()
A、投资决策委员会
B、交易部
C、投资部
D、研究部
答案：C
4、下列不属于基金重大事件的是（ ）。
A、开放式基金发生巨额赎回并延期支付
B、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.25%
C、延长基金合同期限
D、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动
答案：B
5、（ ）是查处基金违法案件的基础。
A、调查取证
B、日常检查
C、限制交易
D、行政处罚
答案：A
6、以下关于内部控制要素说法正确的是（ ）Ⅰ.风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。Ⅱ.信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。Ⅲ.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。Ⅳ.控制活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
7、（2016年真题）在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人对基金债务承担的责任（ ）。
A、以认缴出资为限
B、以基金实际经营状况为参考
C、以实缴出资为限
D、以合伙协议为准
答案：A
8、以下选项关于优先股的说法错误的是（ ）。
A、优先股的股息率是固定的
B、优先股股东的权利是优先的，一般有表决权
C、在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东先于普通股股东
D、优先股拥有股权和债权的双重属性
答案：B
9、截至20l7年6月末，货币市场基金数量共计（ ）只。
A、371
B、372
C、381
D、382
答案：B
10、20世纪80年代以来，（ ）的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。
A、封闭式基金
B、指数型基金
C、开放式基金
D、保本基金
答案：C
11、很多情况下，我们不仅需要了解数据的期望值和平均水平，还要了解这组数据分布的离散程度。分布越散，，其波动性和不可预测性（ ）。
A、越强
B、越弱
C、没有影响
D、视情况而定
答案：A
12、基金投资于规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的( )。
A、5%
B、10%
C、30%
D、40%
答案：B
13、企业风险管理基本框架内容不包括（ ）。
A、目标设定
B、资产负债
C、风险应对
D、内部环境
答案：B
14、（2015年真题）要了解一组数据分布的离散程度，可以用（ ）衡量。
A、方差
B、均值
C、分位数
D、中位数
答案：A
15、（ ）不属于基金公司的其他支持性部门。
A、人力资源部
B、财务部
C、后台运营部
D、行政管理部
答案：C
16、下列对于同业拆借的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ同业拆借对金融市场具有重要意义，拆借的资金一般用于缓解金融机构长期流动性紧张，弥补票据清算的差额等Ⅱ对资金拆入方来说，同业拆借市场的存在降低了金融机构的流动性风险Ⅲ对资金拆出方来说，同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力，使原本存放在中央银行无法生息的资产实现利息收入Ⅳ对中央银行来说，其可以通过提高存款准备金率来影响同业拆借利率，从而实现货币政策的传导
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
17、到期收益率，在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈（ ）。
A、同方向增减
B、反方向增减
C、先增后减
D、先减后增
答案：B
18、按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有（ ）。
A、国债现货
B、A股
C、企业债现货
D、可转化债券
答案：B
19、基金招募说明书中披露的事项中不含（ ）。
A、基金运作费用的费率水平，收取方式
B、基金份额发售的日期，价格，期限
C、基金效益目标，投资范围，投资策略
D、基金业绩比较基准，投资策略，投资限制
答案：C
20、（2020年真题）基金管理人应当在基金募集完毕后（ ）内及时向中国证券投资基金业协会进行基金产品备案。
A、20个工作日
B、15个工作日
C、15日
D、20日
答案：A
21、（2016年真题）在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（ ）开始萌芽。
A、法律
B、社会道德
C、职业道德
D、职业文化
答案：C
22、股权投资基金募集过程中，表述正确的是（ ）。
A、通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介
B、向投资者承诺投资本金有保障
C、通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介
D、要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准
答案：D
23、基金业协会可以通过（ ）方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。Ⅰ.约谈高级管理人员Ⅱ.现场检查Ⅲ.向中国证监会及其派出机构征询意见Ⅳ.向相关专业协会征询意见
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：A
24、（2016年真题）QDII基金份额净值应当在估值日后（ ）个工作日内披露。
A、3
B、2
C、5
D、20
答案：B
25、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（ ）万元以上的，应当依法追究刑事责任。
A、10
B、20
C、50
D、100
答案：B
26、行业自律管理的法律依据有（ ）。Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅱ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《证券投资基金法》
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
27、某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。该基金会将20%的资产配置于国内股票，80%的资产配置于国内债券。为了分散风险，提高收益，该基金会可以采取的措施有（ ）。Ⅰ、将部分资产配置于外国股票Ⅱ、将部分资产配置于房地产投资Ⅲ、将部分资产配置于私募股权投资Ⅳ、将所有资产配置于国内股票Ⅴ.将所有资产配置于国内债券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ、Ⅴ
答案：C
28、关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式，以下表述正确的是（ ）。
A、为保障及时了解企业信息，基金管理人全面参与被投企业日常管理
B、通过约定详细的信息报送义务，基金管理人将获取被投企业报告作为取得信息的主要方式
C、基金管理人一般不通过参与企业董事会获得信息
D、为了了解企业日常经营状况，基金管理人定期前往被投企业实地考察
答案：B
29、市面上出现一种特殊债券，没有到期日，每年只按照4％的息票率付息，面值为100元，市场利率为8％，则该债券的市场价格为（ ）元。
A、40
B、50
C、100
D、80
答案：B
30、用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（ ）个月。
A、1
B、2
C、3
D、6
答案：C
31、在估算年化波动率时，可假定每年的交易日为（ ）。
A、交易所经营天数
B、交易所关闭天数
C、A股市场交易日每年的平均天数
D、A股市场交易日的最高天数
答案：C
32、申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A、1
B、3
C、5
D、10
答案：C
33、下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是( )。
A、当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆
B、基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构
C、当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值
D、分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合并
答案：C
34、2017年3月1日星期三，某私募基金公司发生有关所管理私募基金投资运作方面的重大事项按规定需要向中国证券投资基金业协会报告，由于2017年3月国家没有法定假日，该报告的截止日应该为（ ）。
A、42807
B、42800
C、42802
D、42810
答案：D
35、如果股票指数上涨或下跌l％，某基金的净值增长率上涨或下跌跌1％那么该基金的β系数为1，说明该基金净值的变化与指数的变化幅度相当。如果某基金的β系数（ ）1，说明该基金是一只活跃或激进型基金；如果某基金的β系数（ ）1，说明该基金是一只稳定或防御型的基金。
A、小于、小于
B、小于、大于
C、大于、小于
D、大于、大于
答案：C
36、（2016年真题）夏普比率是用某一时期内投资组合平均（ ）除以这个时期收益的标准差。
A、部分收益
B、超额收益
C、绝对收益
D、相对收益
答案：B
37、下列关于系统性风险的说法中，错误的是（ ）。
A、由同一个因素导致大部分资产的价格变动
B、大多数资产价格变动方向往往是相同的
C、可以通过分散化投资来回避
D、系统性因素一般为宏观层面的因素
答案：C
38、以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值的方法属于（ ）
A、折现现金流法
B、成本法
C、相对估值法
D、清算价值法
答案：B
39、在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括（ ）。
A、在上海证券交易所上市交易超过3个月
B、股东人数不少于5000人
C、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D、融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
答案：B
40、关于跟踪误差，以下表述正确的是（ ）
A、跟踪误差是一个绝对风险指标
B、跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准
C、主动管理基金的跟踪误差通常比较小
D、跟踪误差无法衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标
答案：B
41、下列属于股权投资基金特点的是（ ）Ⅰ.投资期限长、流动性较差Ⅱ.投后管理投入资源较多Ⅲ.专业性较强Ⅳ.收益波动性较高
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：B
42、普通合伙人对基金可能的债务（ ）。
A、没有责任
B、以认缴出资额为限承担责任
C、承担主要责任
D、承担无限连带责任
答案：D
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