2024甘肃武威基金从业考试题库
2024-08-09 15:57:07
甘肃武威基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。武威备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过甘肃武威的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、（ ），我国颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。
A、2005/11/1
B、2008/6/1
C、2010/11/1
D、2016/8/1
答案：A
2、关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（ ）。
A、投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可
B、投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金
C、投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件
D、投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件
答案：B
3、以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是（ ）。
A、某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务
B、某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务
C、基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠
D、基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务
答案：C
4、（2017年真题）股权投资基金项目退出的意义是（ ）。Ⅰ 实现投资收益，控制风险Ⅱ 促进投资循环，保持资金流动性Ⅲ 评价投资活动，体现投资价值
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：A
5、ETF的建仓期不超过（ ）。
A、1个月
B、3个月
C、2个月
D、4个月
答案：B
6、按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》，股票基金的股票投资比重在（ ）以上。
A、80%
B、70%
C、60%
D、50%
答案：A
7、企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是()
A、股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化
B、申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化
C、申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力
D、申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营
答案：D
8、股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（ ）。Ⅰ.项目立项尽职调查Ⅱ.业务尽职调查Ⅲ.财务尽职调查Ⅳ.法律尽职调查
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
9、2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（）统一行使股权投资基金监管职责。
A、发改委
B、中国证监会
C、中国基金业协会
D、中国证券业协会
答案：B
10、股权投资基金（ ）在基金运作中具有核心作用。
A、管理人
B、托管人
C、持有人
D、发起人
答案：A
11、关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是（ ）。
A、证明投资者的财产已经由托管人托管
B、协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续
C、证明对基金管理人的投资能力的认可
D、反映了基金管理人持续合规经营
答案：B
12、经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，A为（）。
A、投入价值
B、劳动价值
C、资金成本
D、投入资本
答案：D
13、通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括（ ）。
A、月度报告、年度报告
B、月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告
C、月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告
D、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告
答案：C
14、假设某投资者持有10000份基金A,T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基金份额净值为1.635元，除权后该基金的基金份额净值为（ ）元，该投资者可分得现金股利（ ）。
A、1.630；500
B、1.135；5000
C、1.635；5000
D、1.585；500
答案：D
15、衍生工具按照特点来分类，不包括（ ）。
A、远期合约
B、期货合约
C、结构化金融衍生工具
D、独立衍生工具
答案：D
16、下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（ ）。
A、相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产
B、在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转
C、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
D、禁止挪用
答案：A
17、招募说明书的重要信息不包含（ ）。
A、基金收益分配原则和方式
B、基金运作方式
C、从基金资产中列支的费用的种类
D、基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定
答案：A
18、下列关于基金销售机构的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.基金销售机构可以办理基金份额的认购、申购和赎回Ⅱ.必须在中国证券监督管理委员会注册Ⅲ.必须具备基金销售业务资格Ⅳ.必须成为中国证券投资基金业协会会员
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
19、根据我国《公司法》的规定，设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有（ ）以上的发起人在中国境内有住所。
A、四分之三
B、三分之二
C、三分之一
D、二分之一
答案：D
20、关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处，主要体现在（ ）。Ⅰ．产品设计同质化Ⅱ．市场细分不到位Ⅲ．不同风险收益特征的产品线不足Ⅳ．产品定位不明确
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
21、私募股权二级市场投资战略的特点不包括（ ）。
A、周期长
B、周期短
C、风险大
D、流动性差
答案：B
22、当存在（ ）时，应审慎评估基金产品风险。Ⅰ．存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务Ⅱ．产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务Ⅲ．产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务Ⅳ．中国基金业协会认定的高风险产品或者服务
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
23、关于公募基金的募集，以下描述正确的是（ ）。
A、基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资
B、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集结束前任何人不得动用
C、封闭式基金募集规模达到准予注册规模的60%以上，方可办理基金备案手续
D、基金管理人应当自收到基金准予注册文件之日起3个月内进行基金募集
答案：B
24、投资风险不包括（ ）。
A、操作风险
B、流动性风险
C、信用风险
D、市场风险
答案：A
25、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。
A、100
B、300
C、500
D、800
答案：A
26、（2015年真题）按行权时间分类，（ ）可以在权证失效日之前的任意交易日行权。
A、欧式权证
B、美式权证
C、备兑权证
D、百慕大权证
答案：B
27、某公司发行的累积优先股票面价值为100元，股息率为10%。如公司今年普通股每股分配股息2元，则该累积优先股每股可分配股息（）元。
A、8
B、至少10
C、10
D、2
答案：B
28、下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有（ ）。Ⅰ、交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用Ⅱ、交易价格显著偏离公允价格Ⅲ、对交易对手风险的评估与控制不足Ⅳ、公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
- 没搜到相关城市