2024广西来宾基金从业考试题库
2024-08-09 15:36:22
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1、关于股权投资基金运作，以下表述错误的是（ ）。
A、基金的投资范围、投资策略一般不会在基金合同中明确列示
B、投资范围通常依据目标投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定
C、投资限制的确定，通常服务于保护投资者利益这一目标
D、投资策略通常依据基金的投资目标及投资者对风险和期望收益的偏好来确定
答案：A
2、（2016年真题）（ ）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A、真实性原则
B、准确性原则
C、完整性原则
D、规范性原则
答案：B
3、某投资组合平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普比率为( )。
A、0.07
B、0.13
C、0.21
D、0.38
答案：D
4、（2016年真题）道德与法律的联系不包括（ ）。
A、目的一致
B、内容转化
C、功能互补
D、手段各异
答案：D
5、下述行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（ ）。
A、某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作
B、某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金
C、某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一只股权投资基金
D、某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员(某商业银行),为其募集一只股权投资基金
答案：D
6、保险公司可分为财险公司与（ ）。
A、寿险公司
B、意外保险公司
C、直接保险公司
D、健康保险公司
答案：A
7、关于交易指令在基金公司的内部执行，以下表述错误的是（ ）。
A、通过审核的投资指令才能被分发给交易员
B、在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
C、交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
D、交易员接到任何交易指令后均须立即完成，无权进行交易择时
答案：D
8、基金资产承担的费用不包括( )。
A、基金管理费
B、基金转换费
C、基金托管费
D、信息披露费
答案：B
9、下列关于公司型股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。
A、有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人
B、公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续
C、股份有限公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红
D、公司型股权投资基金设立，应向中国证券投资基金业协会备案
答案：C
10、（2016年真题）不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。
A、5%
B、10%
C、25%
D、30%
答案：C
11、ETF最早产生于（ ）。
A、美国
B、英国
C、加拿大
D、俄罗斯
答案：C
12、（2021年真题）机构甲为股权投资基金管理人，机构乙为股权投资基金财产保管机构，机构丙为管理人委托的基金份额登记机构，以下属于该基金服务机构的是（ ）
A、丙
B、乙
C、甲、乙、丙
D、乙、丙
答案：D
13、基金资产估值过程中采用资产最新价格的原因是（）。
A、满足申购者以低于实际价值的价格进行申购的希望
B、满足基金现有持有人希望流入比实际价值更多资金的期望
C、公允反映基金资产价值
D、满足赎回者以高于实际价值的价格进行赎回的希望
答案：C
14、境外投资者是指（ ）。
A、外国法人
B、外国的自然人
C、港澳台地区的法人和自然人
D、以上都是
答案：D
15、以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（ ）。
A、有安全高效的清算、交割系统
B、有50人以上的从业人员
C、设有专门的托管部门
D、有符合要求的营业场所
答案：B
16、基金募集期间，不能在宣传推介资料中向投资者披露的信息为（）。
A、基金基本信息
B、基金的募集期限
C、基金的申购与赎回安排
D、基金预期收益
答案：D
17、（2016年真题）基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。 下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是（ ）。
A、开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上
B、基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料
C、至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
D、在基金合同生效的当日．在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告
答案：D
18、下列说法中错误的是（ ）。
A、远期、期货和大部分合约有时被称作远期承诺
B、期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性
C、信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利
D、期权合约和利率互换合约被称为单边合约
答案：D
19、（ ）是风险调整后收益指标的理论基础。
A、绝对收益率
B、WACC模型
C、CAPM
D、超额收益率
答案：C
20、下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是( )。
A、能够帮助投资者制定切合实际的投资目标
B、能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人
C、有助于合理评估投资管理人的投资业绩
D、有助于管理人合理的承诺收益保障
答案：D
21、股权投资基托管要遵循的原则有（ ）。Ⅰ.合规性原则Ⅱ.安全性原则Ⅲ.独立性原则Ⅳ.保密性原则
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
22、基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（ ）。
A、规范性
B、持续性
C、专业性
D、服务性
答案：D
23、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（ ）。
A、授权岗位和执行岗位的分离
B、执行岗位和审核岗位的分离
C、授权岗位和审核岗位的分离
D、保管岗位和记账岗位的分离
答案：C
24、以下说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金份额转让不得采用公开或者变相公开转让的方式Ⅱ.任何机构和个人不得通过将股权投资基金份额或者其收益权进行拆分转让的方式，变相突破合格投资者标准或投资者人数限制Ⅲ.投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：C
25、下列关于增值税的说法中，错误的是（ ）。
A、存款利息不征收增值税
B、资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人
C、证券投资基金开展质押式买入返售取得的金融同业往来利息收入计征增值税
D、个人买卖基金份额的行为免征增值税
答案：C
26、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括（ ）。
A、投资对象
B、投资范围
C、投资风险
D、禁止投资行为
答案：C
27、私募股权投资基金的组织结构不包括（ ）。
A、会员制
B、有限合伙制
C、公司制
D、信托制
答案：A
28、金融市场按（ ）分为国内金融市场和国际金融市场。
A、地理范围
B、交易标的
C、交易市场
D、交易场所
答案：A
29、下列关于信用利差特点的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ、信用利差随着期限增加而扩大Ⅱ、信用利差随着经济周期的扩张而扩张Ⅲ、信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化Ⅳ、信用利差受经济预期影响
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
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