2024四川宜宾基金从业考试题库
2024-08-09 15:40:28
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1、对创业投资基金实施（ ）监管。
A、差异化
B、专业化
C、统一
D、集中
答案：A
2、反映股票基金风险大小的指标不包括（ ）。
A、久期
B、持股集中度
C、净值增长率标准差
D、行业投资集中度
答案：A
3、基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。
A、每半年；2/3
B、每年：1/2
C、每年；2/3
D、每半年：1/2
答案：B
4、下列不属于系统性风险特点的是( )。
A、大多数资产价格变动方向往往是相同的
B、无法通过分散化投资来回避
C、可以通过分散化投资来回避
D、由同一个因素导致大部分资产的价格变动
答案：C
5、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（ ）。
A、管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元
B、资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”
C、管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本
D、ABC选项都有错误
答案：D
6、下列关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，表述错误的是（ ）。
A、不得向投资人公开
B、基金产品风险评价的结果应定期更新
C、过往的评价结果应作为历史记录保存
D、基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
答案：A
7、关于证券投资基金促进证券市场发展的作用，说法错误的是（ ）。
A、有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价
B、有利于市场有效性的提高和资源的合理配置
C、有助于防止市场的过度投机
D、有助于增加我国个人投资者的比重，推动上市公司完善治理结构
答案：D
8、在CAPM中，若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，则表现为（ ）。
A、位于证券市场线上
B、位于证券市场线下方
C、位于资本市场线上
D、位于证券市场线上方
答案：D
9、按照现行的税收政策，下列说法中正确的是（ ）。Ⅰ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税Ⅱ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税Ⅲ.机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税
A、Ⅰ.Ⅲ
B、只有Ⅰ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅱ.Ⅲ
答案：B
10、根据法律形式不同，可以将基金分为（ ）。
A、公司型基金和契约型基金
B、封闭式基金和开放式基金
C、增长型基金和收入型基金
D、股票基金、债券基金和货币市场基金
答案：A
11、关于ETF的交易规则，不正确的是（ ）。
A、上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B、实行涨跌幅限制；涨跌幅设置为10%
C、买入申报是为100份及其整数倍,不足100份的不可以卖出
D、基金申报价最小变动单位为0.001元
答案：C
12、（2016年真题）关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（ ）。
A、督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
B、督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改
D、经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细
答案：B
13、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
A、5
B、10
C、20
D、30
答案：B
14、下列不属于风险调整后收益指标的是( )。
A、夏普比率
B、速动比率
C、特雷诺比率
D、信息比率
答案：B
15、政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于（ ）等创业早期的企业。
A、种子期、起步期
B、成长期、成熟期
C、起步期、发展期
D、发展期、成熟期
答案：A
16、远期利率表示投资者在未来特定日期购买的（ ）的到期收益率。
A、零利息债券
B、贴现债券
C、附息债券
D、零息票债券
答案：D
17、（2016年真题）下列关于公司型基金的表述中，正确的是（ ）。
A、是独立的法人机构
B、依据基金合同营运基金
C、基金持有者的权利相对较小
D、是不具有独立法人的机构
答案：A
18、下列关于套利的说法正确的是（ ）。
A、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易
B、折价套利会导致ETF总份额的增加
C、溢价套利会导致ETF总份额的缩减
D、ETF不存在套利交易
答案：A
19、关于全国股转系统挂牌流程，下列不属于决策改制阶段的是（ ）。
A、办理股份公司设立手续
B、向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料
C、验资机构验资并出具验资报告
D、召开股东会并作出同意改制的决议
答案：B
20、根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。
A、基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易
B、基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道
C、基全宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规
D、基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩
答案：A
21、关于可转换债券的特征和要素，以下表述正确的是（ ）
A、可转换债券一般每月付息一次
B、可转换债券的双重选择权是指转股权和提前赎回权
C、在转股前，可转换债券体现了持有者与发行公司之间的所有权关系
D、可转换债券的票面利率一般高于同等条件的普通债券的票面利率
答案：B
22、股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（ ）。Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
23、（2015年真题）关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（ ）。
A、经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
B、银行存款
C、住房按揭支持证券
D、所有的公募基金
答案：D
24、在半强有效市场下，以下信息中，没有被反映在证券价格中的是（）。
A、正在洽谈中未公告的并购案
B、上市公司过去一年的成交量
C、已公告未分派的红利
D、上市公司去年的每股盈利
答案：A
25、（ ）的募集申请应按普通程序注册。
A、QDII基金
B、混合基金
C、联接基金
D、分级基金
答案：D
26、在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（ ）原则，确定预期经营水平相适应的外包活动范围。
A、成本优先
B、审慎经营
C、时间优先
D、利益分配
答案：B
27、UCITS五号指令的补充和更新主要包括（ ）。Ⅰ.有关托管机构的新规定Ⅱ.引入管理人薪酬政策Ⅲ.完善处罚惩戒体系
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
28、（2017年真题）对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，下列表述正确的是（ ）。
A、宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据
B、宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩
C、宣传材料公布在下半年的，可以预测本年度的预期业绩，并注明是预测业绩
D、宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
答案：D
29、有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过（ ）人，股份有限公司型和信托（契约）型股权投资基金投资者人数不超过（ ）人。
A、50；100
B、100；50
C、50；200
D、200；50
答案：C
30、下列关于影响期权价格的因素，表述不正确的是（ ）。
A、执行时标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格就越高
B、对于美式期权，有效期越长，期权价格越低
C、当无风险利率上升时，看涨期权的价格随之升高
D、标的资产价格的波动率越大，对期权多头越有利，期权价格越高
答案：B
31、（ ）是指投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。
A、融资
B、融券
C、买断
D、回购
答案：A
32、（2020年真题）某国内的股权投资基金使用相对估值法,对本土的A公司进行交易估值,可比公司B在美国上市,相比之下,A公司技术更为先进,用户规模更大,实力更为雄厚,有望很快在国内上市,以下表述正确的是（ ）。
A、A公司的竞争力更强,所以其交易估值高于B公司市值
B、A公司具有资本市场的流动性,A公司的交易估值低于B公司市值
C、A公司将在国内上市,国内认知度高,所以其交易估值高于B公司市值
D、A公司的竞争力更强,B公司具有资本市场的流动性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比较
答案：D
33、（2015年真题）假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在（ ）概率下，净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。
A、99%
B、95%
C、67%
D、88%
答案：B
34、当经济周期处于收缩期时,财政政策和货币政策的组合搭配方式中最不利于熨平”经济周期波动是()
A、扩张性财政政策、扩张性货币政策
B、紧缩性财政政策、紧缩性货币政策
C、扩张性财政政策、紧缩性货币政策
D、缩性财政政策、扩张性货币政策
答案：B
35、沪深300指数采用（ ）进行计算。
A、算数平均法
B、派许加权法
C、几何平均法
D、市值加权法
答案：B
36、守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括（ ）。Ⅰ宪法Ⅱ刑法Ⅲ中国证监会发布的部门规章Ⅳ中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ基金公司的内部规定
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
37、（2016年真题）投资者的风险容忍度取决于（ ）。
A、投资期限
B、流动性
C、投资政策
D、风险承受能力和意愿
答案：D
38、下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是（ ）。
A、可转换债券
B、1年以内的中央银行票据
C、信用等级在AAA级以下的企业债券
D、国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券
答案：B
39、下列不属于基金注册登记机构职责的是（ ）。
A、发放红利
B、保管基金投资者名册
C、基金份额登记
D、监督基金管理人运作基金
答案：D
40、下列不属于金融衍生工具的是（ ）。
A、金融远期合约
B、金融互换
C、金融期权
D、金融债券
答案：D
41、下列不属于金融衍生工具的是( )。
A、金融远期合约
B、金融债券
C、金融期权
D、金融互换
答案：B
42、对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是( )。
A、基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行
B、新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人
C、在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前，中国证监会应当担负妥善保管基金管理业务资料的责任
D、基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
答案：C
43、目前，我国国内的商品期货交易所不包括（ ）。
A、上海
B、大连
C、郑州
D、深圳
答案：D
44、（2017年真题）下列关于佣金的说法中，错误的是（ ）。
A、佣金是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用
B、佣金是按照成交金额的一定比例支付的费用
C、佣金费由经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所监管费等组成
D、从2002年5月1日开始，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的2％
答案：D
45、下列关于短期政府债券的特点中，表述错误的是（ ）。
A、溢价发行
B、违约风险小
C、利息免税
D、流动性强
答案：A
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