2024重庆市重庆证券从业考试题库
2024-08-21 11:08:14
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1、根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（ ）投资或者活动。①承销证券②向他人贷款或者提供担保③从事承担无限责任的投资④买卖其他基金份额
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④
答案：D
2、下列说法中错误的是（ ）。
A、证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制
B、董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种
C、自营业务部门为自营业务的执行机构
D、自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责
答案：B
3、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：C
4、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短几十年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（ ）。
A、增加收入来源
B、提供多样化的投资品种
C、提供更多的合规投资
D、降低资本要求，扩大投资规模
答案：A
5、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的有（ ）。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
A、①②③④
B、①③④
C、②③④
D、①④
答案：B
6、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（ ）。
A、上一交易日最高价的±10%
B、上一交易日结算价格的±10%
C、上一交易日最高价的±2%
D、上一交易日结算价格的±2%
答案：B
7、国际债券在国际市场上发行，因此，其计价货币往往是国际通用货币，一般以（）和日元为主。Ⅰ．美元Ⅱ．英镑Ⅲ．欧元Ⅳ．瑞士法郎
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
8、下列对于风险准备金策略的说法中，错误的是（ ）。
A、风险准备金策略，是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行
B、风险准备金策略与风险补偿策略密切联系，因为持有风险准备金的成本是通过风险定价机制来获得合理补偿的
C、风险补偿的内容中既要包括预期损失，也要包括资本成本
D、风险存在价值，但承担风险并非一定要求获得风险回报
答案：D
9、下列选项中，不正确的是( )。
A、除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，
B、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
C、B: 参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
D、C: 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%
答案：C
10、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（ ）的原则。
A、自愿、有偿、诚实信用
B、自愿、无偿、诚实信用
C、公平、自愿、诚实信用
D、公平、有偿、诚实信用
答案：A
11、境内期货经营机构转委托境外期货经营机构从事境外期货交易的，除另有规定外，该境外期货经营机构应当向（ ）申请注册。
A、国务院期货监督管理机构
B、期货交易所
C、期货业协会
D、外汇管理局
答案：A
12、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1%—1.5%,货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（ ）以下。
A、2%
B、1.50%
C、1%
D、0.50%
答案：C
13、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）元。
A、1000万
B、2000万
C、5000万
D、1亿
答案：D
14、根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列说法正确的有（ ）。
A、证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务分别管理，管理的尺度和标准应当有所区别
B、另类投资子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人，该合规及风险负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
C、证券公司及其他子公司与另类投资子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类投资子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员
D、另类投资子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离
答案：BCD
15、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产，说法正确的有（ ）。
A、应当是无形资产
B、可以用货币估价
C、可以依法转让
D、不违背相关法律，行政法规规定
答案：BCD
16、证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
A、中国证券业协会
B、中国证监会
C、全国股份转让系统
D、中国证券登记结算有限责任公司
答案：A
17、财务顾问的职责包括（ ）。
A、接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险
B、对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告
C、在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见
D、接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复
答案：ABCD
18、债券与股票的不同之处包括（ ）Ⅰ.权利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.期限不同Ⅳ.收益不同
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
19、（2018年真题）每个经济周期一般都要经过（ ）阶段。Ⅰ．萧条Ⅱ．衰退Ⅲ．复苏Ⅳ．繁荣
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
20、证券金融公司的资金可以用于（）。
Ⅰ.银行存款
Ⅱ.购买国债
Ⅲ.购置自用不动产
Ⅳ.证监会认可的其他用途
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
21、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括（ ）。
A、承销证券
B、从事承担无限责任的投资
C、向他人贷款或者提供担保
D、向其基金管理人、基金托管人出资
答案：ABCD
22、金融衍生工具市场在微观经济中的作用包括（ ）。
A、锁定生产成本，实现预期利润
B、利用金融衍生工具价格信号，组织安排现货生产
C、金融衍生工具市场拓展现货销售和采购渠道
D、提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济
答案：ABC
23、下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（ ）。
A、如无特殊规定，募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%
B、发起人可以都不在中国境内有住所
C、董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送文件，申请登记
D、股份有限公司可以通过募集设立的方式来设立公司
答案：B
24、在分析和评价风险严重性时，需要考虑（ ）。①风险损失的相对性②单一风险事件和所有风险事件产生的不同类型损失及其对主体的综合影响③综合考量风险发生的时间、持续的时间、发生频率等因素④考虑风险损失的绝对量，同时考虑到主体的风险承受能力
A、①②④
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
答案：D
25、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（ ）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。
A、投资银行
B、基金公司
C、商业银行
D、证券交易所
答案：C
26、证券交易所监事会的职能有（ ）。
A、组织召开临时会员大会
B、提议召开临时理事会
C、向会员大会提出提案
D、检查证券交易所风险基金的使用和管理
答案：BCD
27、二级市场的重要功能有（ ）。
A、筹资
B、为已发行的金融资产提供流动性
C、发现资产价格
D、降低风险
答案：BC
28、下列说法错误的是（ ）。
A、金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
B、金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级
C、金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
D、发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排
答案：B
29、按照《证券法》的规定，证券公司经营（ ）业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A、证券经纪
B、证券投资咨询
C、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D、证券资产管理
答案：ABC
30、为加强对证券公司客户资产的保护，下列符合《证券公司监督管理条例》规定的是（ ）。
A、证券公司可以将客户的交易结算资金放在指定的商业银行以外的金融机构
B、为保护客户权益，证券公司的资产不应与客户资产相互独立
C、证券公司可以将客户资产用于向他人提供融资或者担保
D、在符合一定条件下的情况下，证券公司可以对客户交易结算资金进行单方面的处理
答案：D
31、融资方通过境内SPV在境内市场融资称为（ ）。
A、境内资产证券化
B、信贷资产证券化
C、未来收益证券化
D、债券组合证券化
答案：A
32、(2019年真题)虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。Ⅰ．责令改正；Ⅱ．罚款；Ⅲ．撤销公司登记；Ⅳ．吊销营业执照。
A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
答案：B
33、独立衍生工具的特征包括（ ）。
A、Ⅰ.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资
B、Ⅱ.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系
C、Ⅲ.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资
D、Ⅳ.在未来某一日期结算
答案：C
34、下列说法，错误的是（ ）
A、资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付
B、资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付
C、资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付
D、经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处
答案：C
35、下列选项中，属于基金运作费的有( )。Ⅰ．审计费Ⅱ．律师费Ⅲ．过户费Ⅳ．经手费
A、Ⅰ. Ⅱ.
B、Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
C、Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
D、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
答案：A
36、（2017年真题）收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（ ）进行收购。
A、定额
B、股份
C、比例
D、约定数额
答案：C
37、下列关于合伙企业利润分配和亏损分担的说法，错误的有（ ） 。
A、合伙协议不得约定由部分合伙人承担全部亏损
B、合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人以出资额为限承担责任
C、利润分配首先按合伙协议的约定办理
D、合伙协议可以约定将全部利润分配给部分合伙人
答案：BD
38、新金融资产的发行市场是（ ）。
A、股票市场
B、债券市场
C、一级市场
D、二级市场
答案：C
39、下列属于场外交易市场的特征的是（）。Ⅰ．挂牌标准相对较低Ⅱ．交易制度通常采用做市商制度Ⅲ．信息披露要求较低，监管较为宽松Ⅳ．有固定的、集中的交易场所
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
40、在我国，目前，可以申请从事基金销售的机构包括（ ）。
A、商业银行
B、证券公司
C、保险公司
D、证券投资咨询公司
答案：ABCD
41、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
A、证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
B、要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C、对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
D、建立客户投诉处理及责任追究机制
答案：ABC
42、（2021年12月真题）证券公司在开展金融衍生品业务前应当向() 进行业务方案备案，井获得业务方案备案确认函。
A、证券交易所
B、中国证券业协会
C、地方证监局
D、中国证监会
答案：B
43、在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（ ）。
A、社会公众股
B、红筹股
C、法人股
D、国家股
答案：B
44、体现风险的本质和内在特性的概念有（ ）。①不确定性②损失③波动性④危险
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②③④
答案：D
45、下列有关股份有限公司监事会的说法，正确的是（ ）。
A、监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担
B、监事会无权对董事会决议事项进行质询或者建议
C、监事会无权列席董事会会议
D、监事会行使职权所必需的费用，由监事会承担
答案：A
46、公司对公开发行股票所募集资金，说法正确的有（ ）。
A、公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用
B、改变资金用途，必须经股东大会作出决议
C、擅自改变用途未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股
D、改变资金用途，必须经董事会作出决议
答案：ABC
47、（2021年真题）国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（ ）Ⅰ.保护投资者利益Ⅱ.稳定市场价格Ⅲ.保持证券市场的公平、效率和透明Ⅳ.降低系统性风险
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
48、下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是（ ）。
A、同种类的每一股份应当具有同等权利
B、公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案
C、任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同
答案：D
49、2022年，中国人民银行降准（降低存款准备金率）2次，为实体经济提供超1万亿元长期流动性;上缴结存利润1.13万亿元;运用再贷款、再贴现、中期借贷便利（MLF）、公开市场操作等多种方式投放流动性，为稳定宏观经济大盘提供了适宜的流动性环境。广义货币供应量（M2）同比增长11.8%，比上年末高2.8个百分点;人民币贷款增加21.31万亿元，比上年多增1.36万亿元;社会融资规模存量同比增长9.6%，社会融资规模增量为32.01万亿元，比上年多增6689亿元。根据上述材料，回答问题:以下关于中央银行货币政策中，（ ）属于创新型货币政策。
A、中期借贷便利
B、公开市场操作
C、存款准备金率
D、再贴现政策
答案：A
50、关于我国记账式国债，下列表述正确的有（ ）。
A、不可以上市交易
B、通过无纸化方式发行、以电子记账方式记录债权
C、可以流通转让
D、由财政部面向全社会各类投资者发行
答案：BCD
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