2024湖南张家界基金从业考试题库
2024-08-09 15:21:26
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1、下列关于国内外的私募股权投资机构类型不包括（ ）。
A、专业化的私募投资基金，如黑石集团等
B、大型多元化金融机构下设的直接投资部门，如摩根士丹利、JP摩根等
C、中方机构发起、外资进行入股，如联想控股的成员企业弘毅投资
D、大型企业的投资基金部门，为子公司制定并执行与其发展战略相匹配的投资组合战略
答案：D
2、下列关于欧盟AIFMD指令对于私募股权投资基金的“初始资本金要求”的要求，说法有误的是（ ）。
A、管理资产规模超过2.5亿欧元的，初始资本金不低于12.5万欧元另加上超过2.5亿欧元部分的0.02%比例
B、欧盟实施AIFMD的主要目的是更好地管理AIF的系统性风险
C、AIFMD代表了迄今为止对另类投资基金最严格的监管立法
D、初始资本金不低于30万欧元
答案：D
3、（ ）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A、多边净额结算
B、双边净额结算
C、超额净额结算
D、纯利净额结算
答案：B
4、基金的自律组织主要包含如下哪些机构（ ）。Ⅰ、中国证监会Ⅱ、证券交易所Ⅲ、中国证券投资基金业协会Ⅳ、中国人民银行
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
5、关于已分配收益倍救，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ．已分配收益倍数是指截至某一特定时点，投资者从基金获得的分配金额总和与投资者已向基金缴款金额总和Ⅱ．已分配收益倍数是指截至某一特定时点，投资者从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者已向基金缴款金额总和Ⅲ．已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平Ⅳ．已分配收益倍数体现了投资者现金的回收情况
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
6、在股权投资财务尽职调查中，一般不作为其重点事项的是（ ）。
A、收入与成本确认
B、折旧摊销
C、关联交易
D、历史沿革
答案：D
7、（2023年2月真题）以下指数中不属于国内股票价格指数的是（ ）。
A、上证180指数
B、金融时报股价指数
C、沪深300指数
D、深证综合股票价格指数
答案：B
8、固定利率债券是由政府和（ ）发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值；通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值。
A、中央政府
B、地方政府
C、企业
D、合伙企业
答案：C
9、法律尽职调查重点关注的问题包括（ ）。Ⅰ.历史沿革问题Ⅱ.主要股东情况Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.债务及对外担保情况Ⅴ.诉讼及仲裁?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
10、当日申购的基金份额自下一个工作日起（ ）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起（ ）基金的分配权益。
A、享有，不享有
B、不享有，不享有
C、享有，享有
D、不享有，享有
答案：A
11、对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（ ）的个人所得税。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
答案：D
12、道琼斯股票价格平均指数采用（ ）进行计算。
A、算数平均法
B、派许加权法
C、几何平均法
D、市值加权法
答案：A
13、（2021年真题）按照杜邦分析法将财务指标拆解成多项指标的乘积。关于杜邦分析法，以下表述错误的是（ ）。
A、权益乘数主要反映企业的融资能力
B、销售利润率可以在一定程度上反应企业的盈利能力
C、权益乘数等于所有者权益除以总资产
D、一般情况下，总资产周转率越高，企业的运营效率越高
答案：C
14、下列关于行政监管对股权投资基金的基本要求的表述，错误的是（ ）。
A、股权投资基金应当坚持专业化运作原则
B、股权投资基金财产可以从事承担无限责任的投资
C、基金管理人、托管人不得将股权投资基金财产归人其固有财产
D、与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型包括创业投资基金
答案：B
15、目前,在我国的证券投资基金估值中,通常按照（ ）对上市流通的有价证券进行估值。
A、开盘价
B、市价
C、公允价值
D、交易价格
答案：B
16、（ ）9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。
A、2011年
B、2012年
C、2013年
D、2014年
答案：C
17、下列不属于不动产投资特点的是（ ）。
A、异质性
B、低流动性
C、不可分性
D、可分性
答案：D
18、以下不属于资产负债表中资产项的会计科目是（ ）。
A、无形资产
B、实收资本
C、应收账款
D、存货
答案：B
19、以下不承担汇率风险的基金是()
A、货币ETF
B、原油基金
C、港股通基金
D、海外债券基金
答案：A
20、（2015年真题）资本市场线反映了有效投资组合的回报率与以（ ）表示的风险之间的线性关系。
A、方差
B、残差
C、协方差
D、标准差
答案：D
21、下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是( )。
A、LOF采用金额申购，份额赎回原则
B、T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回
C、LOF场内申购申报单位为1元人民币
D、LOI赎回申报单位为1份基金份额
答案：B
22、不能产生开盘价的，以（ ）产生。
A、集合竞价方式
B、前一日收盘价
C、连续竞价方式
D、交易所决定
答案：C
23、（2015年真题）关于投资政策说明书。以下表述错误的是（ ）。
A、投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等
B、投资政策说明书在制订后不得变更
C、制订投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
D、投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩
答案：B
24、以下说法正确的是（ ）。
A、股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失
B、投资者应当确保投资资金来源合法
C、基金管理人不需要坚持专业化管理原则
D、个人可以规避合格投资者标准募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品
答案：B
25、境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（ ）。
A、中华人民共和国居民身份证
B、军官证
C、中华人民共和国护照
D、驾照
答案：D
26、股权投资基金估值方法中的市场法不包括（ ）。
A、对投资项目未来现金流折现计算估值
B、对近期完成投资交易的项目，采用投资成本作为公允价值
C、参考可比上市公司的平均市盈率计算估值
D、对某交易所上市股票用收盘价估值
答案：A
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