2024宁夏石嘴山基金从业考试题库
2024-08-09 15:59:13
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1、关于市净率估值法的说法错误的是（）。
A、不同行业的市净率可能存在巨大差别
B、不同行业的资产盈利能力差异巨大
C、一些企业拥有的无形资产并未进入其资产负债表，如垄断或寡头垄断、品牌、专利和特定资源等
D、制造企业和新兴产业的企业适合采用这种估值方法
答案：D
2、关于基金公司投资流程描述错误的是（ ）。
A、基金经理制定总体的投资规划
B、基金经理向交易室下达指令
C、基金经理提供具体的投资方案
D、交易部向基金经理反馈交易执行情况
答案：A
3、募集机构应当自行或者委托（ ）对私募基金进行风险评级。
A、第三方机构
B、基金托管人
C、基金业协会
D、基金登记结算机构
答案：A
4、关于股权投资基金的初步尽职调查与正式尽职调查，以下表述正确的是（ ）。
A、初步尽调会聘请外部机构参与完成；正式尽调会由内部投资管理小组完成
B、初步尽调后，与项目方签署投资框架协议；正式尽调后，与项目方签署投资协议
C、初步尽调是对项目进行价值判断，以便立项；正式尽调是对项目进行风险判断，以便估值
D、初步尽调后，需要提交投资建议书；正式尽调后，由外聘机构提交项目尽调报告
答案：B
5、从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于( )的投资者教育工作。
A、现场形式
B、非现场形式
C、电子形式
D、纸质形式
答案：A
6、以下关于零息债券的描述正确的是( )。
A、贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金
B、溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金
C、溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息
D、贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息
答案：A
7、下列关于基金销售行为的说法错误的是( )。
A、基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
B、基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
C、基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D、基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
答案：B
8、（2016年真题）在下列哪种市场中，证券价格只能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息？（ ）
A、无效市场
B、半强有效市场
C、弱有效市场
D、强有效市场
答案：C
9、（2016年真题）Brinson方法较为直观、易理解，下列不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是（ ）。
A、资产配置
B、行业选择
C、交叉效应
D、风险调整
答案：D
10、ETF基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。
A、每日开市前
B、每日开市后
C、每日闭市前
D、每日闭市后
答案：A
11、（2020年真题）私募基金管理人提供的登记申请材料完善的,中国证券投资基金业协会应当自收到登记材料之日起20个工作日内以（ ）方式,为私募基金管理人办结登记成功手续。
A、电话通知
B、现场公示
C、网站公示
D、纸媒公告
答案：C
12、从我国QFII机制的内容设计上来看，具有的特点不包括（ ）。
A、QFII机制引入时的跳跃式发展
B、QFII提高了经济的发展
C、QFII准入的主体范围扩大、要求提高
D、我国对QFII制度的设计内容进行局部调整
答案：B
13、中国人民银行于2005年6月15日在银行间债券市场正式推出了债券远期交易，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ远期交易双方可按对手的信用状况协商建立履约保障机制，提供保证金或保证券Ⅱ债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为2～365天Ⅲ远期交易可选择券款对付、见款付券和见券付款三种结算方式Ⅳ根据中国人民银行的规定，债券市场参与者进行远期交易时应签订远期交易主协议
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
14、关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的，下列表述错误的是（ ）
A、保护目标公司商业机密不被泄露
B、保障目标公司利益不受损害
C、保障目标公司各方投资人的利益
D、保证投资人不投资目标公司
答案：D
15、基金所投资的有价证券主要是在（ ）或银行间市场公开交易的证券。
A、中央银行
B、基金管理公司
C、期货交易所
D、证券交易所
答案：D
16、相对于证券投资基金，股权投资基金具有（ ）等特点。
A、投资期限长、流动性较差
B、投后管理投入资源多，专业性较强
C、收益波动性较高
D、以上都是
答案：D
17、一大型企业，拟发行资产投资基金，以下做法正确的是（ ）。
A、向经过资产调查的10名高级管理人员发送投资倡议书
B、要求投资的员工至少投资10万元
C、强制要求中级以上管理人员进行投资
D、向1000名员工发送投资倡议书
答案：A
18、关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（ ）。
A、基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布
B、基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则
C、基金信息披露的自律性规则由中国证监会依法制定并发布
D、司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分
答案：C
19、关于基金财产独立性的表现，下列说法不正确的是（ ）。
A、基金财产的债务由基金份额持有人承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任
B、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人和托管人不得将基金财产归入其固有财产
C、基金管理人和托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产
D、基金财产的债权，不得与基金管理人和托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销
答案：A
20、下列关于股权投资基金参与主体的说法，正确的是（ ）。
A、工商企业不能成为股权投资基金的投资者
B、股权投资基金只能委托基金销售机构募集
C、中国证监会是我国股权投资基金的自律组织
D、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬
答案：D
21、关于随售权条款和第一拒绝权条款，下列表述错误的是（ ）。
A、随售权条款通常与第一拒绝权条款同时出现
B、随售权和第一拒绝权是最为常见的股东权利
C、随售权是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持股比例为基础，以同等条件参与该出售交易
D、第一拒绝权是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购买权
答案：B
22、在组合投资理论中，有效投资组合是指（ ）。
A、可行投资组合集右边界上的任意可行组合
B、可行投资组合集内部任意可行组合
C、在所有风险相同的投资组合中具有最高预期收益率的组合
D、可行投资组合集左边界上的任意可行组合
答案：C
23、（2020年真题）基金销售人员在为投资者办理基金开户和交易手续时，以下行为错误的是（ ）。
A、获取客户身份信息
B、与投资者深度合作，以书面形式约定收益分成
C、明确提示投资者注意投资基金的风险
D、为投资者提供售后服务
答案：B
24、基金公司董事会依法行使以下职权（ ）。Ⅰ.执行股东会的决议；Ⅱ.批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统—性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立；Ⅲ.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案；Ⅳ.聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜；Ⅴ.批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易；Ⅵ.审议公司管理的公募基金的定期报告；Ⅶ.批准聘任或者替换会计师事务所。
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
答案：D
25、（2017年真题）关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。
A、合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
B、督察长在基金公司组织体系中应当有独立性
C、总经理在基金公司组织体系中应当有独立性
D、合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性
答案：C
26、QDII基金的下列行为符合证监会规定的有（ ）。
A、购买不动产和房地产抵押按揭
B、购买实物商品
C、借入临时用途现金比例不超过基金净值的5％
D、购买贵金属或代表贵金属的凭证
答案：C
27、现金流量表的基本结构包括（ ）。Ⅰ经营活动产生的现金流量Ⅱ投资活动产生的现金流量Ⅲ租赁活动产生的现金流量Ⅳ筹资活动产生的现金流量
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
28、关于企业价值与股权价值的说法，错误的是（ ）。
A、企业价值包括企业的股东所拥有的股权价值，以及企业的债权人所拥有的债权价值
B、企业价值是指公司所有出资人，包括股东和债权人，共同拥有的公司运营所产生的价值
C、作为股权投资者，股权投资基金关心的是股权价值
D、最后的交易价格以企业价值为基础来确定
答案：D
29、基金信息披露最根本、最重要的原则是（ ）。
A、及时性原则
B、完整性原则
C、真实性原则
D、准确性原则
答案：C
30、在经营／投资范围条款中，由于股权基金的投资本身存在较高不确定性，基金投资者与基金管理人通常会明确约定（ ）等相关条款。Ⅰ．投资期Ⅱ．投资范围Ⅲ．投资规模Ⅳ．投资限制
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
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