2024湖南岳阳基金从业考试题库
2024-08-09 15:21:26
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1、对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（ ）。
A、对基金合同生效不足6个月的，不得登载该基金的过往业绩
B、基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当登载自合同生效之日起计算的业绩
C、基金合同生效1年以上，但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
D、基金合同生效10年以上的，应当登载自合同生效以来所有会计年度的业绩
答案：D
2、按照发行主体分类，下列债券中不属于金融债券的是（ ）。
A、地方政府自主发行的债券
B、商业银行发行的次级债
C、证券公司发行的短期融资券
D、政策性银行发行的债券
答案：A
3、股权投资协议与投资备忘录的常见条款包括（ ）。Ⅰ竞业禁止条款Ⅱ保护性条款Ⅲ反摊薄条款Ⅳ估值条款
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
4、（2020年真题）在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为（ ）
A、最大回撤
B、下行标准差
C、预期损失
D、风险价值
答案：C
5、关于提高企业盈利能力的做法，以下表述正确的是（）
A、提高销售收入，从而提高企业的总资产周转率
B、提高企业的总资产，从而提高企业的杠杆比率
C、提高企业的净利润，从而提高企业的资产收益率
D、降低企业的负债，从而提高企业的资产负债率
答案：C
6、私募基金的投资产品面向不超过（ ）人的特定投资者发行
A、100
B、200
C、150
D、300
答案：B
7、（2016年真题）基金信息披露的内容不包括（ ）。
A、基金招募说明书
B、基金合同
C、基金份额持有人的资产状况
D、基金份额上市交易公告书
答案：C
8、下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是( )。
A、私募证券投资基金
B、私募股权投资基金
C、公募基金和各类非公募资产管理计划
D、集合资产管理计划
答案：C
9、（ ）主要用于发送简洁、明了的文字信息。
A、电话服务中心
B、自动传真
C、电子信箱
D、短信通知
答案：D
10、一个固定利率债券的市场价格为110元，麦考利久期为3.5年，市场利率为5%。若市场利率上调0.25%，则预计该债券的价格将（ ）。
A、下降0.92元
B、下降0.96元
C、上涨0.92元
D、上涨0.96元
答案：B
11、开放式基金认购份额的计算公式为（ ）。
A、认购份额=（净认购金额-认购利息）／净认购金额
B、认购份额=（净认购金额+认购利息）／净认购金额
C、认购份额=（净认购金额-认购利息）／基金份额面值
D、认购份额=（净认购金额+认购利息）／基金份额面值
答案：D
12、目前，我国境内基金申购款一般在（ ）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（ ）日内从基金的银行存款账户划出。
A、T+1
B、T+1、T+2
C、T+2、T+3
D、T+2、T+4
答案：C
13、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（ ）元人民币，且持有期限不少于（ ）。
A、1000万；1年
B、1000万；3年
C、2000万；2年
D、2000万；3年
答案：B
14、根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（ ）Ⅰ.运营情况报告Ⅱ.审计报告Ⅲ.服务业务情况表Ⅳ.股权变更且变更股东持股比例为10%
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
15、股权投资基金管理人在______年之内______次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交中国证监会处理。（ ）
A、1；1
B、1；2
C、2；1
D、2；2
答案：D
16、（2017年真题）关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定（ ）。Ⅰ．按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据Ⅱ．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据Ⅲ．真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平Ⅳ．可以登载基金过往业绩，并表示可在一定程度上预示其未来的表现
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
17、投资者的风险容忍度取决于( )。
A、投资期限
B、流动性
C、投资政策
D、风险承受能力和意愿
答案：D
18、（ ）的优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性。
A、破产清算
B、买壳上市或借壳上市
C、管理层回购
D、二次出售
答案：C
19、在进行基金产品风险评价时，应对依据的因素不包括（ ）。
A、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
B、基金的历史规模和持合比例
C、基金托管人的资本规模
D、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
答案：C
20、关于督察长的工作，以下描述错误的是（ ）。
A、督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
B、督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
C、督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况
D、督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
答案：D
21、基金估值核算机构从事公开募集基金估值核算业务，应当向中国证监会申请（ ）。
A、登记
B、备案
C、注册
D、核准
答案：C
22、（ ），是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定，现行实务中多根据基金管理人募集资金的便利性和项目投资的安排等在基金合同中进行适应性约定。
A、合伙型基金
B、公司型基金
C、契约型基金
D、有限合伙基金
答案：C
23、技术分析的三项假定不包括（ ）。
A、市场行为涵盖一切信息
B、股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动
C、历史会重演
D、股票价格围绕其内在价值波动
答案：D
24、投资管理过程是一个动态循环过程，整个流程包含三个步骤，但不包括()。
A、反馈
B、执行
C、检验
D、规划
答案：C
25、关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是（ ）。
A、指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法。
B、完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递增。
C、根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法。
D、被动投资复制指数会产生复制成本。
答案：B
26、下列对流动比率的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ流动比率=流动资产／流动负债Ⅱ流动比率大于2，意味着即使流动资产只有一半能在短期内变现，企业也可以足额偿付其短期债务Ⅲ对于短期债权人来说，流动比率越低越好，因为越低意味着他们收回债款的风险越低Ⅳ对于企业来说，流动资产的收益率较低，这部分资产比例过大势必会影响企业的经营获利或者投资盈利状况
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
27、下列属于欺诈客户行为的是（ ）。
A、对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。
B、销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
C、违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
D、分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。
答案：C
28、（2020年真题）关于质押式回购，以下表述正确的是（ ）
A、质押式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金额
B、质押式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方
C、质押式回购由正回购方在将回购债券出质给逆回购方时取得逆回购方支付的首期资金结算额
D、质押式回购到期由正回购方以到期日市场价格从逆回购方购回回购债券
答案：C
29、（2020年真题）关于期权合约的常见类型 ，以下表述正确的量（ ）.
A、美式期权的期权费通常要比欧式期权的期权费低 一些
B、期权在有效期内，随着时间的变化，实值期权、平价期权、虚值期权之间不能相互转化
C、看涨明权又称买入期权
D、欧式期权可以提前或推迟执行
答案：C
30、期末基金单位资产净值=期末基金资产净值／（ ）。
A、期初基金单位总份额
B、期末基金单位总份额-期初基金单位总份额
C、期末基金单位总份额
D、（期末基金单位总份额-期初基金单位总份额）／2
答案：C
31、人们习惯将（ ）年以前设立的基金称为老基金。
A、1995
B、1996
C、1997
D、1998
答案：C
32、网站公示的股权投资基金基本情况包括（ ）Ⅰ.股权投资基金的名称Ⅱ.成立时间Ⅲ.备案时间Ⅳ.主要投资领域Ⅴ.基金管理人及基金托管人?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
答案：C
33、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括（ ）。Ⅰ未履行报送手续Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
34、关于基金的业绩评价，以下表述错误的是（ ）。
A、场外货币基金和场内货币基金，基金业绩不具备可比性
B、黄金主题基金和军工主题基金，基金业绩不具备可比性
C、偏股型混合基金和偏债型混合基金，基金业绩不具备可比性
D、大盘风格股票基金和小盘股风格股票基金，基金业绩不具备可比性
答案：A
35、境外上市流程中的策划上市方案的内容不包括（ ）。
A、选择发行及交易的股票交易所
B、选择上市模式
C、选择专业承销商
D、初步确定融资规模和投资方向
答案：C
36、根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。
A、相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B、基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
C、基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D、自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查
答案：C
37、（2016年真题）下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（ ）。
A、泰国证券交易所
B、吉隆坡证券交易所
C、河内证券交易所
D、新加坡证券交易所
答案：D
38、（ ）假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布（通常为正态分布），然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的方差一协方差、相关系数等。
A、历史模拟法
B、方差一协方差法
C、压力测试法
D、蒙特卡洛模拟法
答案：B
39、以下不属于法码界定的有效市场分类类型的是（ ）。
A、半弱有效市场
B、弱有效市场
C、半强有效市场
D、强有效市场
答案：A
40、（2020年真题）关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（ ）。
A、非公开募集基金的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行
B、担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准
C、基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬
D、与公开募集基金不同，除非基金合同当事人另有约定，否则非公开募集基金无需托管
答案：A
41、（2016年真题）下列哪一项不属于信息披露内容应遵循的原则?（ ）
A、真实性原则
B、准确性原则
C、完整性原则
D、公正性原则
答案：D
42、在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（ ）原则，确定预期经营水平相适应的外包活动范围。
A、成本优先
B、审慎经营
C、时间优先
D、利益分配
答案：B
43、由某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的风险，被称之为()
A、单体风险
B、系统性风险
C、非系统性风险
D、人为风险
答案：C
44、AIFMD自（ ）起开始实施。
A、2/13/2004
B、7/1/2011
C、7/22/2013
D、7/22/2014
答案：C
45、（2018年真题）境内机构投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，下列选项符合条件的是（ ）。
A、在境外设立，经所在国家或者地区监管机构批准从事投资管理业务
B、最近3年没有受到所属监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部、监管机构的立案调查
C、最近一个会计年度管理的证券资产50亿美元
D、具备4年的经营投资管理业务经验
答案：A
46、（2017年真题）人民币股权投资基金是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内（ ）进行投资的股权投资基金。
A、公开交易股权
B、非公开交易股权
C、成长性企业股权
D、中小企业股权
答案：B
47、（ ）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。
A、官方利率
B、名义利率
C、实际利率
D、浮动利率
答案：C
48、以下投资基金不属于股权投资基金的是（ ）。
A、某创业投资基金(有限合伙)
B、某医药并购基金
C、某证券投资集合资金信托计划
D、某股权投资母基金
答案：C
49、（2016年真题）我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和（ ）。
A、上海期货交易所
B、深圳黄金交易所
C、深圳期货交易所
D、上海证券交易所
答案：A
50、（ ）是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
A、银行保险监督委员会
B、证券监督委员会
C、证券投资基金业协会
D、证券交易所
答案：C
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