2024江苏镇江基金从业考试题库
2024-08-08 14:12:49
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1、关于β系数，以下表述错误的是（ ）。
A、β系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小
B、β系数的绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强
C、β系数是对放弃即期消费的补偿
D、反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
答案：C
2、（ ）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证。
A、全球存托凭证
B、美国存托凭证
C、欧洲存托凭证
D、香港存托凭证
答案：B
3、公司型股权投资基金管理人申请基金管理人登记时，提交的资料不包括（ ）。
A、工商登记正副本复印件
B、基金管理人的基本制度
C、合伙协议
D、法律意见书
答案：C
4、基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（ ）归入基金财产。
A、15%
B、25%
C、35%
D、45%
答案：B
5、以下关于合伙型股权投资基金的入伙/增加出资、退伙/减少出资说法正确的是（ ）
A、合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经2/3合伙人的同意，并依法订立书面入伙协议
B、新合伙人享有比原有合伙人更低的权益，承担不同的责任
C、新合伙人以其认缴的出资额为限对入伙前合伙企业的债务承担责任
D、合伙型股权投资基金的出资，可根据合伙协议的约定实行注册认缴资本制
答案：C
6、QDII基金的下列行为符合证监会规定的有（ ）。
A、购买不动产和房地产抵押按揭
B、购买实物商品
C、借入临时用途现金比例不超过基金净值的5％
D、购买贵金属或代表贵金属的凭证
答案：C
7、关于LOF的交易规则，不正确的是（ ）。
A、涨跌幅限制为5%
B、申报价格最小变动单位为0.001元
C、上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
D、买入申报数量为100份或其整数倍
答案：A
8、折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和，包括（ ）和自由现金流模型等。
A、盈利模型
B、红利模型
C、资产模型
D、估值模型
答案：B
9、下列关于股票投资组合和债券投资组合的构建的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ债券型基金一般要求在股票资产上的配置比例不低于80％，股票型基金在债券资产上的配置比例一般不低于90％Ⅱ债券型基金与指数基金都需要一个业绩比较基准Ⅲ债券型基金在选择业绩比较基准的时候应以债券指数为主，在投资范围允许的前提下，可以加入一定比例股票指数形成复合基准Ⅳ股票投资组合构建通常有自上而下与自下而上两种策略
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
10、下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（ ）。
A、建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
D、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
答案：A
11、申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是（ ）。
A、基金管理公司净资产不少于8亿元人民币，经营证券投资基金管理业务1年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产
B、基金管理公司净资产不少于8亿元人民币，经营集合资产管理计划业务1年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产
C、基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营集合资产管理计划业务2年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
D、基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务2年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
答案：D
12、关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（ ）
A、股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理
B、股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施
C、股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度
D、股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金
答案：D
13、主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。
A、合规与风险控制部
B、督察长
C、合规与风险管理委员会
D、监事会
答案：A
14、某基金某年度收益为22％，同期其业绩比较基准的收益为18％，沪深300指数的收益为25％，则该基金的超额收益为（ ）。
A、-4%
B、4%
C、-7%
D、-3%
答案：B
15、下列关于基金信息披露的说法，不正确的是( )。
A、在我国，基金的信息披露具有强制性
B、基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的
C、在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性
D、可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类
答案：C
16、关于保本浮动收益理财计划，下列说法正确的是（ ）。
A、指商业银行在对潜在目标客户群分析研究的基础上，针对特定目标客户群开发设计并销售的资金投资和管理计划
B、指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划
C、指商业银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益，并不保证客户本金安全的理财计划
D、指商业银行按照约定条件向客户承诺支付固定收益，银行承担由此产生的投资风险，或银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险，其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配，并共同承担相关投资风险的理财计划
答案：B
17、以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是（ ）。
A、基金上市交易公告书
B、基金资产净值和份额净值公告
C、基金定期公告
D、基金份额发售公告
答案：D
18、基金管理费费率主要与（ ）有关。
A、基金的规模与基金的风险
B、基金二级市场的换手率
C、基金的规模与基金市场上的换手率
D、基金的声誉与基金的风险
答案：A
19、《证券投资基金法》规定，基金份额净值计价错误达到基金份额净值的（ ）以上时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。
A、0、4%
B、0、25%
C、0、5%
D、0、6%
答案：C
20、基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要包括（ ）。Ⅰ.有利于保障基金资产的安全Ⅱ.有利于防范、减少基金会计核算中的差错Ⅲ.有利于保护基金投资者的合法权益Ⅳ.保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
21、自然人投资者需缴纳股息红利所得税的税率为（ ）％。
A、13
B、17
C、20
D、25
答案：C
22、( )构成公司内部控制的基础。
A、控制环境
B、风险评估
C、信息沟通
D、内部监控
答案：A
23、（2020年真题）关于投资债券的风险，以下表述正确的是（ ）I 只要债券发行人没有违约，投资人就不会因为信用风险遭受损失II 浮动利率债券的利息是浮动的，因此不会面临通货膨胀风险III 固定利率债券的价格与利率呈反向变动关系IV 买卖价差越小，债券的流动性越高
A、II、III、IV
B、III、IV
C、II、IV
D、I、II、III
答案：B
24、创业投资基金通常采用的投资工具不包括（ ）
A、优先股
B、可转换优先股
C、可转换债
D、普通股
答案：A
25、下列说法中，错误的是( )。
A、保险公司可申请从事基金代理销售
B、基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案
C、基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构
D、基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据
答案：C
26、中小微创业企业通常具有的发展和融资需求特征不包括（ ）。
A、信息不对称比较严重
B、创业成功的确定性较高
C、中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征
D、科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高
答案：B
27、关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构，以下表述错误的是()。
A、基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集
B、基金份额持有人大会由基金管理人召集
C、代表基金份额5%以上的基金份额持有人自行召集
D、基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集
答案：C
28、某公司每股股利为0.4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为（ ）倍。
A、20
B、25
C、10
D、16.67
答案：C
29、以下关于资本市场没有摩擦的假设，说法不正确的是（ ）。
A、不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税
B、信息在市场中自由流动
C、任何证券的交易单位都是有限可分的
D、市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制
答案：C
30、在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过（ ）的信息。
A、0.005
B、0.008
C、0.003
D、0.001
答案：A
31、（2018年真题）关于我国QDII基金的特点，下列说法错误的是（ ）。
A、在投资管理过程中，国内基金公司除了组建专门的投资团队参与境外投资，还可以借助境外投资顾问
B、QDII基金的可投资区域较为广泛，包括了几乎所有发达国家和大部分新兴市场的股票和（非对冲）基金
C、QDII基金的可投资品种较为丰富，可以投资包括ETF、FOF、权证、期货、股指期货等金融衍生产品
D、QDII基金产品的门槛较高，大部分金融投资产品的认购门槛是几万元甚至几十万元人民币，而QDII基金产品起点为五十万元
答案：D
32、（2016年真题）以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（ ）。
A、基金宣传推介材料
B、基金招募说明书
C、基金合同
D、托管协议
答案：A
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