2024吉林松原基金从业考试题库
2024-08-08 13:57:38
吉林松原基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。松原备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过吉林松原的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、（ ）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
A、合格管理
B、合规管理
C、违约管理
D、违规管理
答案：B
2、在企业内部，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度之上行事，也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。这指的是内部控制的（ ）。
A、健全性原则
B、有效性原则
C、独立性原则
D、以上都是
答案：B
3、股权投资基金所投企业在境内间接上市的方式包括（ ）Ⅰ参与上市公司股票的首次公开发行Ⅱ参与上市公司股票的非公开发行Ⅲ借壳上市Ⅳ参与上市公司重大资产重组
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
4、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。
A、半年
B、一年
C、两年
D、三年
答案：B
5、基金的主要利润来源是（ ）。
A、基于资产管理规模的管理费
B、交易佣金
C、基金所持股票分红
D、投资收益
答案：D
6、关于可转换债券，以下说法正确的是（ ）
A、同时具有普通债券和权益特征
B、拥有转股权，持有可转债就相当于持有了标的股票
C、票面利率高于普通公司债券
D、拥有转股权，转股时间由持有人决定
答案：A
7、我国开放式基金每（ ）估值并于（ ）公告基金份额净值。
A、交易日次日
B、周次周
C、月当日
D、月次月
答案：A
8、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（ ）信息。
A、全部债券明细
B、前十名股票明细
C、前十名债券明细
D、全部股票明细
答案：B
9、股权投资基金的参与主体主要包括（ ）。Ⅰ基金投资者Ⅱ基金管理人Ⅲ基金服务机构Ⅳ监管机构和行业自律组织
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
10、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是( )。
A、基金信息披露
B、基金的投资
C、基金份额登记
D、基金的收益分配
答案：C
11、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协议，基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以（ ）为准。
A、基金招募说明书
B、基金托管协议
C、基金合同附件
D、基金销售协议
答案：C
12、下列属于股票间接上市的是（ ）。
A、借壳上市
B、首发上市
C、改制上市
D、申报上市
答案：A
13、基金市场的参与主体不包括（ ）。
A、基金当事人
B、基金市场服务机构
C、基金监管机构
D、固定收益基金
答案：D
14、境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具），向当地（ ）申请上市。
A、工商局
B、证券交易所
C、证监会
D、证监会及其派出机构
答案：B
15、目前我国货币基金管理费率通常不高于（）
A、1%
B、0.33%
C、1.50%
D、0.50%
答案：B
16、股票型基金一般要求在股票资产上的配置比例不低于（ ）。
A、50%
B、60%
C、70%
D、80%
答案：D
17、根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是()。
A、某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败
B、某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资
C、某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息
D、某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品
答案：A
18、（2016年真题）对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是（ ）方法。
A、特雷诺比率
B、信息比率
C、夏普比率
D、Brinson
答案：D
19、关于股权投资基金，表述错误的是（ ）。
A、高期望收益主要体现为在正常的市场环境中，股权投资基金作为一个整体，其能为投资者实现的投资回报率总体上处于一个较高的水平
B、与货币市场基金、固定收益证券等“低风险、低期望收益”资产相比，股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”的特点
C、创业投资基金通常仅限投资于处于早期的企业
D、并购基金是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金
答案：C
20、一位分析师试图精确计算某普通债券在收益率变动后的价格变化，该分析师发现当该债券的收益率增加1%时，其价格实际下跌了12%，假设该债券的收益率降低1%，那么该债券的价格变动额最有可能是（ ）。
A、在考虑凸性影响的情况下增加大于12%
B、在无需考虑凸性影响的情况下增加12%
C、在考虑凸性影响的情况下增加少于12%
D、在考虑凸性影响的情况下增加等于12%
答案：A
21、（2021年真题）小王在银行间债券市场交易，需委托合规并经批准的金融机构法人代为办理债券结算业务，所体现的交易制度为（ ）。
A、公开市场-级交易商制度
B、结算代理制度
C、做市商制度
D、会员管理制度
答案：B
22、（ ）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
A、基金销售适用性
B、基金销售收益性
C、基金销售风险性
D、基金销售搭配性
答案：A
23、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为（ ）Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ.侵占、挪用基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动Ⅴ.玩忽职守，不按照规定履彳亍职责?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：C
24、基金管理人的合规管理一般涉及（ ）内容。
A、风险控制
B、公司治理
C、投资管理
D、以上选项都正确
答案：D
25、（2018年真题）采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是（ ）。
A、在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回
B、基金资产总值在合同期限内固定不变
C、在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回
D、基金份额总额在基金合同期限内固定不变
答案：D
26、基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
A、3
B、5
C、7
D、10
答案：A
27、公司需要减少注册资本时,债权人自接到通知书之日起()内，未接到通知书的自公告之日起()内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A、20日，45日
B、20日，60日
C、30日，60日
D、30日，45日
答案：D
28、机构投资者买卖基金，需要缴纳的税收是（ ）。
A、消费税
B、印花税
C、企业所得税
D、流转税
答案：C
29、当证券投资基金采取托管人结算模式时，其当日交易后的资金与（ ）直接交收。
A、交易所
B、托管人
C、证券公司
D、登记结算机构
答案：D
30、考察行业中各个股票对基金投资组合收益率的贡献，该分析是属于（ ）。
A、绝对收益率
B、相对收益率
C、相对收益归因
D、绝对收益归因
答案：D
31、（ ）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。
A、中位数
B、分位数
C、标准差
D、方差
答案：A
32、下列关于混合型基金，说法错误的是（ ）。
A、混合型基金同时投资于股票、债券
B、混合型基金的风险小于股票基金
C、混合型基金的收益小于债券基金
D、混合型基金的收益介于股票基金和债券基金之间
答案：C
33、股票类资产A和债券类资产B的协方差为0． 15，资产A的方差为0．64，资产B的方差为0． 25，则资产A和资产B的相关性系数为()
A、0． 0024
B、0． 060
C、0． 375
D、0． 934
答案：C
34、张先生拟用退休金购买基金，对基金选择，亲友们的建议有以下4点，请你从专业角度帮助张先生做出分析，正确的是 （ ）。 I选择年初以来收益率高的 II选择基金经理从业年限长的 III选择风险调整后超额收益高的 IV想清楚自己的投资目标
A、II、IV
B、III、IV
C、II、III
D、I、II、IV
答案：B
35、属于基金客户服务原则的是（ ）。
A、适度服务
B、安全第一
C、本金安全
D、追求收益
答案：B
36、关于我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段与年代对应错误的是（ ）。
A、探索与起步阶段（1985～2004年）
B、快速发展阶段（2005～2012年）
C、发展完成阶段（2013年至今）
D、统一监管下的制度化发展阶段（2013年至今）
答案：C
37、（ ）用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。
A、流动性
B、财务杠杆
C、营运效率
D、盈利能力
答案：C
38、（2021年真题）关于投资者风险容忍度，以下表述错误的是（ ）。
A、其他条件相同时，家庭收入越高，风险承受能力越强
B、其他条件相同时，家庭资产越多，风险承受能力越强
C、其他条件相同时，风险厌恶程度越高，风险承受能力越高
D、其他条件相同时，投资期限越长，风险承受能力越强
答案：C
39、关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是( )。
A、投资者既是基金持有人又是公司的股东
B、投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权
C、投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权
D、投资者以股息形式获取投资收益
答案：C
40、基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。
A、有效住原则
B、相互依赖原则
C、成本效应原则
D、健全性原则
答案：B
41、以下常见的股票市场指数中，采用算术平均法编制而成的是（ ）。
A、标普500
B、上证综指
C、沪深300
D、道琼斯指数
答案：D
- 没搜到相关城市