2024湖南怀化基金从业考试题库
2024-08-09 15:21:26
湖南怀化基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。怀化备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过湖南怀化的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、根据现行自律规则，股权投资基金募集程序不包括（ ）。
A、官网在线推介，披露基金信息
B、投资冷静期，回访确认
C、特定对象确定，投资者适当性匹配
D、基金风险揭示，合格投资者确认
答案：A
2、投资组合管理的一般流程不包括（ ）。
A、了解投资者需求
B、进行类属资产配置
C、投资组合管理
D、推荐理财产品
答案：D
3、（2017年真题）关于基金与股票、债券的差异，下列表述正确的是（ ）。Ⅰ．反应的经济关系不同Ⅱ．所筹资金的投向不同Ⅲ．投资收益和风险大小不同
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
4、下列关于跨境股权投资基金的政府管理的说法中正确的是（ ）。
A、目前我国已形成统一的针对外商投资的股权投资基金设立与运作的法律制度体系
B、对外国投资者参与股权投资基金设立的政府管理是指对外商投资创业投资企业的管理
C、投资者在申请“必备投资者”前三年，管理的资本应累计不低于1亿美元
D、我国不允许外资创业投资企业按照实际投资规模将外汇资本金结汇所得的人民币划入被投资企业
答案：C
5、一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为（ ）。
A、完善信息安全技术防范措施
B、确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露
C、向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息
D、确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露
答案：C
6、—般来说，股东会依法可以行使的职权包括（ ）。Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划；Ⅱ.选举和更换董事，批准董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的监事，批准监事的报酬事项；Ⅲ.审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；Ⅳ.对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议；对股东转让股权作出决议；批准成立、收购或处置公司在中国境内外的任何子公司；对公司合并、分立，变更公司形式，解散和清算作出决议；Ⅴ.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改。
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
7、（ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
A、基金客户服务
B、基金销售服务
C、基金理财服务
D、基金售后服务
答案：A
8、公募基金宣传推介材料允许使用（ ）。
A、知名媒体的推荐报告
B、单位或个人材料的推荐材料
C、基金的投资业绩预测
D、最近10个完整会计年度的业绩
答案：D
9、（2020年真题）以下不属于货币市场工具的是（ ）
A、银行间回购协议
B、六个月定期存款
C、证券投资基金
D、央票
答案：C
10、关于竞价交易制度，下列说法错误的是（ ）。
A、竞价交易制度的主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按进入顺序排序，将买卖指令配对竞价成交
B、我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式
C、连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式
D、竞价交易制度又称委托驱动制度
答案：A
11、下列关于诚实守信的说法，不正确的是（ ）。
A、是基金职业道德的核心规范
B、诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素
C、诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上
D、基金行业要健康发展，必须以合法合规为本
答案：D
12、基金管理费费率主要与（ ）有关。
A、基金的规模与基金的风险
B、基金二级市场的换手率
C、基金的规模与基金市场上的换手率
D、基金的声誉与基金的风险
答案：A
13、目前基金公司的产品都为（ ）。
A、债券型
B、股票型
C、公司型
D、契约型
答案：D
14、合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项，具体可以包括合伙企业费用的（ ）等。Ⅰ.计提原则Ⅱ.承担费用的范围Ⅲ.计算及支付方式Ⅳ.应由有限合伙人承担的费用
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ
答案：C
15、关于方差与标准差，下面说法错误的是（ ）。
A、标准差和方差都可以表示投资回报的风险水平
B、标准差和方差可以为零
C、方差的平方是标准差
D、标准差和方差都可以表示实际收益率偏离预期收益率的程度
答案：C
16、（2016年真题）基金年度报告的编制者和披露义务人是（ ）。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、独立董事
D、督察长
答案：B
17、（2021年真题）以下分配方式符合合伙型股权投资基企“瀑布式收益分配体系”的是（ ）
A、按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给所有合伙人，然后返还本金，分配超额收益
B、先向有限合伙人返还本金和门槛收益，然后向普通合伙人返还本金，分配超额收益
C、按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给有限合伙人，再返还本金，然后向普通合伙人返还本金和分配超额收益
D、先问所有合伙人返还本金，再按照约定门槛收益率向所有合伙人分配门槛收益，然后分配超额收益
答案：D
18、关于对普通投资者的特别保护，以下说法错误的是（ ）。
A、专业投资者转化为普通投资者后，与其他普通投资者同样享有特别保护的权利
B、普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有专业投资者不同的特别保护
C、普通投资者的特别保护，主要体现在基金管理人对普通投资收益的承诺高于专业投资者
D、普通投资者转化为专业投资者后，就不再享有特别保护的权利
答案：C
19、Spearman等级相关系数检验法是将基金前后期的业绩进行排序，用Spearman等级相关系数检验前后期基金业绩排名顺序是否有变化。如果前后排名（ ）时，则表明基金业绩具有持续性。
A、具有显著正相关
B、具有显著负相关
C、不具有相关性
D、具有正相关
答案：A
20、一般情况下，相比于普通股，优先股具有（ ）风险和（ ）收益的特征。
A、较低，较低
B、较高，较低
C、较高，较高
D、较低，较高
答案：A
21、寻找潜在客户的方法中，介绍法主要针对（ ）群体。
A、潜在客户型
B、陌生客户型
C、直接客户型
D、间接客户型
答案：D
22、权益资本是通过（ ）筹集的资本。Ⅰ发行债券Ⅱ发行股票Ⅲ发行证券Ⅳ置换所有权
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
23、我国的证券交易所是依法设立的，（ ）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。
A、以利润最大化
B、不以营利
C、以收入最大化
D、以指数最大化
答案：B
24、在二级市场的净值报价上，（ ）每15秒提供一个基金参考净值报价。
A、MOM
B、LOF
C、FOF
D、ETF
答案：D
25、以下关于公司型基金的表述，正确的是（ ）。
A、相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些
B、基金是独立的法人机构
C、主要依据基金合同运营基金
D、投资者享有直接管理基金的权利
答案：B
- 没搜到相关城市