2024江苏无锡基金从业考试题库
2024-08-08 14:12:49
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1、某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，下列关于该政府引导基金的说法中，错误的是（ ）。
A、作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理
B、不对该创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理
C、发挥财政资金的引导和聚集放大作用，引导社会资本投入，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题
D、对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资
答案：A
2、专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括（ ）。
A、指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
B、制订相关风险控制政策
C、识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
D、重点关注投资大的项目
答案：D
3、2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“乙基金”）300万元，认购费率为1%，基金份额面值为1元。2015年7月8日，乙基金发布分红公告，拟以2015年7月10日为权益登记日实施分红，每10份基金份额派发红利0.3元，现金红利发放日为2015年7月11日。2015年7月12日该基金份额净值为1.523元。假设投资者A采用的分红方式为现金分红，且持有的乙基金份额一直不变。根据以上信息，回答题。2015年，乙基金分红时，投资者A可以分得的现金红利为（ ）元。
A、89,108.91
B、90,000.00
C、90,900.00
D、88,429.27
答案：A
4、（2019年真题）某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月，9个月内实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。”上述行为中，该工作人员违反了（ ）规定。Ⅰ 不得公开推介或变相公开推介私募基金Ⅱ 不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞Ⅲ 不得推介或片面节选过短的基金产品过往业绩Ⅳ 不得使用片面强调集中营销时间限制的措辞
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
5、某基金股票部分收益率为7.52%，沪深300指数的收益率为1.12%，假设该基金股票资产权重为70%，沪深300指数资产权重为30%，则该基金的收益率为（ ）。
A、1.45%
B、0.31%
C、1.52%
D、5.60%
答案：D
6、以()形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。Ⅰ．合伙企业Ⅱ．契约Ⅲ．有限公司型基金Ⅳ．股份公司型基金
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
7、关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，描述错误的是（ ）。
A、职责终止时，均需要委托会计事务所进行审计并对审计结果给予公告，报中国证监会备案
B、各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
C、均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告
D、均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务
答案：C
8、如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约（ ）。
A、增加12%
B、增加3%
C、减少3%
D、减少12%
答案：B
9、关于基金职业道德，以下表述错误的是（ ）。
A、基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。
B、是基金从业人员职业道德的简称
C、是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
D、与一般社会道德、职业道德没有任何关系
答案：D
10、（2021年真题）股权投资基金A针对目标公司B的投资流程已进入投资交割环节，以下表述错误的是（ ）
A、B公司和A基金在投资协议上约定将投资款转入B公司股东C的账户而不是B公司的账户
B、A基金没有办理托管，在其内部决策批准后按照投资协议的要求将投资款直接转入B公司的账户
C、投资交割作为股权投资基金流程中的一环，需待A基金与B公司的投资协议正式生效后进行
D、B公司收到A基金转入的投资款后出具了加盖公司公章的收据和认可股权变更的说明，这标志了投资交割的完成
答案：D
11、（ ），中国证券投资基金业协会对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。
A、42405
B、41757
C、42369
D、41455
答案：A
12、ETF与LOF的区别不包括（ ）。
A、申购、赎回的标的不同
B、申购、赎回的场所不同
C、基金投资策略不同
D、基金投资目的不同
答案：D
13、下列属于投资后管理主要内容的是（ ）。
A、股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动
B、股权投资基金对所有投资企业进行的项目监控活动
C、股权投资基金对被投资企业进行的财务调查活动
D、股权投资基金对被投资企业进行的后续审计活动
答案：A
14、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是( )。
A、债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动
B、当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降
C、当市场利率降低时，债券的价格通常会上升
D、债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低
答案：D
15、关于基金宣传推介材料的规范性要求，以下描述错误的是（ ）
A、应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险
B、提及基金评价机构评价结果的，应当列明基金评价机构的名称及评价日期。
C、推介货币市场基金的，应当提示基金投资人，购买货币市场基金等于将资金作为存款存放在银行
D、登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度
答案：C
16、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在（ ）结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值等信息。
A、每月度；5
B、每年度；15
C、每年度；10
D、每季度；10
答案：D
17、（2017年真题）下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（ ）。
A、当会员的合法权益受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映
B、基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训
C、基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁
D、对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分
答案：D
18、未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（ ）非法吸收或者变相吸收公众存款。
A、属于
B、不属于
C、视情况而定
D、部分属于
答案：B
19、督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。
A、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
B、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
C、基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况
D、公司员工是否严格有效执行公司规章制度
答案：D
20、下列关于基金管理人信息技术系统控制的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．基金管理业务实现电子化应设置保密系统和相应控制机制Ⅱ．基金管理业务软件应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能Ⅲ．软件开发技术人员不得介入实际的业务操作Ⅳ．用户使用的密码口令要定期更换并不得向他人透露
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
21、债券是银行间债券市场的交易品种，下列选项中属于债券的是（ ）。Ⅰ国债Ⅱ央行票据Ⅲ国际机构债券Ⅳ政府支持机构债券
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
22、下列关于我国各类基金销售方式的特点，说法错误的是（ ）。
A、基金公司直销业务便于基金公司进行管理
B、银行客户经理往往要负责储蓄、贷款等多种销售任务，难以专注于基金销售
C、新兴的互联网金融渠道得益于其互联网思维，投资便利度高、附加功能丰富
D、证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选
答案：A
23、股票风险的内涵是指（ ）。
A、投资收益的确定性
B、预期收益的不确定性
C、股票容易变现
D、投资损失
答案：B
24、（2016年真题）基金监管工作的目标不包括（ ）。
A、降低系统风险
B、保护投资人及相关当事人的合法权益
C、规范证券投资基金活动
D、促进证券投资基金和资本市场的健康发展
答案：A
25、（2018年真题）下列关于通货膨胀风险的说法中，正确的是（ ）。
A、通货膨胀率不影响基金的实际收益率
B、不论通货膨胀程度如何，投资者的实际收益率都不可能为负数
C、投资者的实际收益率与通货膨胀率呈正相关关系
D、通货膨胀将降低基金的实际收益率
答案：D
26、下列与开放式基金认购相关的计算公式中正确的是（ ）。
A、认购费用=认购金额*认购费率
B、认购份额=净认购金额/基金份额面值
C、净认购金额=认购金额/(Ⅰ+认购费率）
D、认购份额=认购金额/基金份额面值
答案：C
27、（2018年真题）关于债券基金与债券的区别，以下错误的是（ ）。
A、债券基金的收益不如债券利息固定
B、债券基金的收益比单个债券的收益率更难预测
C、债券基金投资风险较小
D、债券基金没有平均到期日
答案：D
28、（2016年真题）在公司型私募股权投资基金的解散清算中，以下不属于清算人职责的是（ ）。
A、就基金已投资项目进行追加投资
B、通知、公告债权人
C、清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款
D、清理基金资产，分别编制资产负债表和财产清单
答案：A
29、（2023年2月真题）关于风险指标，以下表述错误的是（ ）
A、投资组合的波动率是指单位时间收益率的标准差
B、基金的波动率越高，表示基金的净值波动越剧烈，收益率不确定性越高
C、β系数是评估投资组合系统性风险的指标
D、β系数>0，表示投资组合的价格变动方向与市场一致，β系数不能小于0。
答案：D
30、复利现值的计算公式为（ ）。
A、FV=PV（1+i-t）
B、PV=FV/（1+i-t）=FV（1-it）
C、FV=PV/（1+i）n=PV（1+i）-n
D、PV=FV/（1+i）n=FV（1+i）-n
答案：D
31、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项（ ）
A、现场检查
B、调查高管个人证券账户
C、封存可能被转移、隐匿或者毀损的文件和资料
D、刑事拘留
答案：D
32、关于远期合约和期货合约，以下表述错误的是( )
A、远期合约是非标准化合约，期货合约是标准化合约
B、远期合约的保证金由交易双方商定，期货合约有特定的保证金制度
C、期货市场具有风险管理、价格发现和投机的基本功能
D、远期合约通常用实物交割，相对灵活，违约风险较小
答案：D
33、关于公司型股权投资基金，以下说法错误的是（ ）
A、基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任
B、公司型基金有参与基金的投资者誠，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司制股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任
C、基金管理人通过股份有限公司形式募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
D、公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形式形成一^独立的公司法人实体,由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金
答案：A
34、企业估值特点不属于的一项是（ ）
A、整体不是各部分的简单相加
B、整体价值来源于要素的结合方式
C、整体只有在部分中才能体现出其价值
D、整体价值只有在运行中才能体现出来
答案：C
35、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是( )。
A、期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行
B、一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割
C、远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应
D、远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和互换合约只有一方在未来有义务
答案：C
36、目前我国收取印花税的交易品种是（ ）。
A、股票
B、基金
C、地方债券
D、公司债券
答案：A
37、（2016年真题）关于信用违约互换（CDS），下列说法错误的是（ ）。
A、导致2007年全球性金融危机的最重要衍生金融产品是信用违约互换
B、信用违约互换中一方当事人向另一方出售的是信誉
C、最基本的信用违约互换涉及两个当事人
D、若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿
答案：B
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