2024福建莆田基金从业考试题库
2024-08-08 14:49:27
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1、金融期货中率先出现的是( )。
A、股票指数期货
B、利率期货
C、外汇期货
D、股票期货
答案：C
2、资本资产定价模型体现了资产的期望收益率与（ ）风险之间的正向关系
A、系统
B、非系统
C、流动性
D、利率
答案：A
3、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。
A、狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施
B、狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
C、社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等
D、基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉
答案：A
4、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（ ）的债券。
A、365天
B、397天
C、180天
D、90天
答案：B
5、基金产品风险评价需要考虑的因素包括（ ）。Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅳ.基金成立以来有无违规行为发生
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
6、基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A、合规与风险管理委员会
B、职工代表大会
C、总经理
D、监事会
答案：A
7、依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。
A、被基金份额持有人大会解任
B、不公平地对待所管理的基金财产
C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D、依法被取消基金管理资格
答案：B
8、基金信息披露的作用不包括（ ）。
A、有利于基金投资者作出理性判断
B、有利于防范利益输送与利益冲突
C、有利于促进股权投资基金市场的长期稳定
D、有利益保障投资者的收益
答案：D
9、（ ）是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，不具有独立的法人地位。
A、合伙型股权投资基金
B、信托（契约）型股权投资基金
C、公司型股权投资基金
D、并购型股权投资基金
答案：B
10、关于开放式基金份额登记的事宜，以下表述错误的是（ ）。
A、基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
B、投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
C、基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
D、投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效
答案：A
11、关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是（ ）。
A、私募基金管理人依法解散、被依法撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记
B、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续
C、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案
D、私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记
答案：D
12、合伙型股权投资基金的基金管理人进行基金备案时，通常应当报送的信息或文件不包括（ ）。
A、投资者基本信息
B、基金合同
C、法律意见书
D、合伙企业营业执照正副本复印件
答案：C
13、对于基金管理费，下列说法错误的是（ ）。
A、大部分股票基金按1.5%计取
B、债券基金的管理费率一般低于1%
C、为基金提供托管服务而向基金收取的费用
D、管理基金资产而向基金收取的费用
答案：C
14、债券投资管理中的免疫法，主要运用了（ ）。
A、流动性偏好理论
B、久期的特性
C、理论期限结构的特性
D、套利原理
答案：B
15、基金管理人以及取得基金销售业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。
A、场内买卖、申购和赎回
B、份额登记、申购和赎回
C、认购、申购和赎回
D、认购、场内买卖
答案：C
16、公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（ ）。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、及时性原则
D、审慎性原则
答案：D
17、（2016年真题）根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是（ ）。
A、贝塔系数
B、期望值
C、权重
D、协方差
答案：A
18、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是（ ）。
A、期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行
B、一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割
C、远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应
D、远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务
答案：C
19、可用于市现率模型估值的现金流包括（ ）。 I、EBITDA II、营运现金流 III、自由现金流
A、I、III
B、I
C、II、III
D、I、II、III
答案：D
20、基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当（ ）基金服务机构的自有财产。
A、独立于
B、包含于
C、暂时包含于
D、等同于
答案：A
21、关于风险揭示书内容以下说法不正确的是（）。
A、私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未在中国基金协会登记备案的风险等
B、投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等
C、私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
D、私募基金的特殊风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
答案：D
22、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（ ）。
A、开放式基金的认购程序包括认购和确认
B、开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费
C、封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费
D、封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购
答案：D
23、根据保护性条款，目标企业在执行某些（ ）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。Ⅰ．损害投资者利益Ⅱ．对投资者利益有重大影响Ⅲ．保护投资者利益?
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
24、关于私募股权投资采取的主要退出机制，以下表述错误的是（ ）。
A、破产清算
B、借壳上市
C、大宗交易
D、首次公开发行
答案：C
25、下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中，正确的是（）。
A、回售条款降低了债券投资者的风险
B、可赎回条款是债券投资者的权利
C、与其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利率更高
D、可赎回条款不利于债券发行人
答案：A
26、以下不属于股权回购的是（ ）。
A、控股股东回购
B、管理层回购
C、员工收购
D、非控股股东回购
答案：D
27、若基金销售中，关于普通投资者和专业投资者的描述，错误的是（ ）。
A、基金销售机构在处理相关纠纷时，根据平等对待投资者原则，要求普通投资者和专业投资者一样，自行承担举证责任
B、普通投资者经过申请并通过基金销售机构审核同意可以转化为专业投资者
C、普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配方面享有特别保护
D、基金销售机构应当对普通投资者进行细化和管理，对专业投资者也需要细化分类和管理
答案：A
28、1985年12月20日，欧洲委员会通过了（ ），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
A、UCITS 一号指令
B、AIFMD指令
C、《证券监管目标和原则》
D、《集合投资计划治理白皮书》
答案：A
29、关于合伙型股权投资基金，以下表述错误的是（ ）
A、本质上是种合伙关系
B、有限合伙企业是企业所得税的纳税主体
C、普通合伙人既可以自任基金管理人，亦可以委托第三方任基金管理人
D、有利于避免双重纳税
答案：B
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