2024贵州铜仁基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
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1、2017年1月1日某股权投资基金管理人在对某项目公司进行尽职调查过程中，了解到该项目公司2016年的企业自由现金流为500万元，公司的目标资本结构为负债和权益比为0.25:1,现有负债的市场价值为1120万元，股权要求收益率为16%,税前债务成本为8%,所得税税率为25%,经测算D公司未来两年的自有现金流増长率分别为10%和5%,且以后长期自由现金流増长率稳定在5%采用企业自由现金流折现模型估值时，折现率为（ ）
A、0.08
B、0.12
C、0.09
D、0.14
答案：D
2、管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营（ ）的其他业务。Ⅰ.与私募基金管理无关Ⅱ.与私募基金管理存在利益冲突Ⅲ.私募基金发行Ⅳ.私募基金销售
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：A
3、（ ）是指在现时条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本。
A、历史成本
B、账面成本
C、完全重置成本
D、公允成本
答案：C
4、（ ）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。
A、全额结算
B、净额结算
C、实时处理交收
D、批量处理交收
答案：A
5、下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正确的是（ ）。
A、算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值
B、几何平均收益率运用了复利的思想，考虑了货币的时间价值
C、一般来说，算术平均收益率要小于几何平均收益率
D、由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向
答案：C
6、根据有关规定，有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业满2年的，其法人合伙人可按照投资额的（ ）抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额。
A、0.6
B、0.05
C、0.8
D、0.7
答案：D
7、债券基金指的是基金资产（ ）以上投资于债券的基金。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
答案：C
8、2001年至今，中国债券市场主要以（ ）为主。
A、柜台交易市场
B、交易所市场
C、银行间市场
D、场外市场
答案：C
9、基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：一是投资交易过程中的合规性风险，二是（ ）。
A、系统性风险
B、非系统性风险
C、市场风险
D、操作风险
答案：D
10、关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（ ）。
A、基金管理人内控制度必须讲求效率和效果
B、基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
C、为达到良好的效果，基金管理人内部控制不应该考虑成本因素
D、基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
答案：C
11、根据（ ）的不同，协议转让可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。
A、转让情形
B、转让对象
C、转让主体类型
D、转让股份类型
答案：A
12、以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是（ ）
A、托管人的法定名称或住所发生变更
B、托管人发生涉及托管业务的诉讼
C、基金托管人的专门基金托管部门的负责人发生变动
D、托管部内部职能调整
答案：D
13、有限合伙企业由()合伙人设立。
A、两个以上五十个以下
B、五个以上八十个以下
C、十个以上一百个以下
D、一个以上六十个以下
答案：A
14、场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。
A、中央国债登记结算公司的注册登记系统
B、中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统
C、基金管理人的注册登记系统
D、基金托管人的注册登记系统
答案：B
15、基金交易业务控制的主要内容不包括（ ）。
A、基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B、公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C、建立科学的交易绩效评价体系
D、投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
答案：D
16、大多数资信好的公司采用（ ）的发行方式来发行商业票据。
A、直接发行
B、间接发行
C、贴现发行
D、以上选项都不正确
答案：A
17、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（ ），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A、客观、全面、准确
B、真实、准确、完整
C、客观、公正、及时
D、真实、完整、及时
答案：A
18、A基金由甲基金管理有限公司发行，并托管在具有基金托管资格的乙商业银行。乙商业银行需要对甲基金管理有限公司编制的（ ）等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向其出具书面文件或者盖章确认。Ⅰ.A基金资产净值、份额净值Ⅱ.甲基金管理有限公司定期报告Ⅲ.A基金定期报告和定期更新的招募说明书Ⅳ.A基金申购赎回价格
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
19、按照募集主体机构的不同，股权投资基金的募集分为（ ）。Ⅰ.公开募集；Ⅱ.自行募集；Ⅲ.委托募集；Ⅳ.非公开募集
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：B
20、基金交易应实行（ ），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
A、集中交易制度
B、投资决策授权制度
C、审查制度
D、投资对象备选库制度
答案：A
21、（ ）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A、投入产出
B、成本效益
C、有效性
D、盈利性
答案：B
22、（ ）是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。
A、合规组织建设
B、合规文化建设
C、合规制度建设
D、合规管理建设
答案：B
23、下列关于基金托管人履行职责说法正确的是（ ）。Ⅰ、基金托管人按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜Ⅱ、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告Ⅲ、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告Ⅳ、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，并及时向中国证监会报告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
24、（ ）不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排。
A、业务发展定位
B、经营风险控制
C、公司治理
D、高层管理人员尽职与异动情况
答案：C
25、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
答案：C
26、关于基金托管人，下列说法错误的是（ ）。Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人的自有财产Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案：D
27、（2022年真题）关于大宗商品投资，以下表述错误的是( )。
A、大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式
B、大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式
C、大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类
D、大宗商品具有抵御通货膨胀的功能
答案：B
28、以下关于交易所发行未上市品种的估值方法，表述错误的有（ ）。
A、未上市的配股，按上市的同一股票的市价估值
B、交易所发行未上市或未挂牌转让的债券，在存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值
C、首次发行未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量
D、公开增发的未上市新股，采用估值技术估值
答案：D
29、基金投资者享有的权利不包括（ ）。
A、分享基金财产收益
B、参与分配清算后的剩余基金财产
C、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
D、查阅或者复制非公开披露的基金信息资料
答案：D
30、UCITS指令的管辖中，东道国可以在（ ）等方面行使管辖权。
A、监管
B、投资、销售
C、法律适用
D、基金销售及信息披露
答案：D
31、在资产组合调整过程中，投资组合内全部或部分资产被转化为其他资产，或者从一个基金经理手里转到另一个投资经理手里。这种大规模的组合调整被称为（ ）。
A、资本转持
B、资金转持
C、资产转持
D、资本转移
答案：C
32、在实务中，有限合伙型基金通常根据税法的相关规定，由（ ）代扣代缴自然人投资者的个人所得税。
A、基金
B、基金托管人
C、基金管理人
D、普通合伙人
答案：A
33、在CAPM中，若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，则表现为（ ）。
A、位于证券市场线上
B、位于证券市场线下方
C、位于资本市场线上
D、位于证券市场线上方
答案：D
34、大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（ ）。
A、初创期
B、成长期
C、成熟期
D、衰退期
答案：A
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