2024西藏日喀则基金从业考试题库
2024-08-09 15:53:49
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1、（ ）又称为系列基金，是指多个基金共用—个基金合同子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的—种基金结构形式。
A、封闭式基金
B、伞型基金
C、另类基金
D、开放式基金
答案：B
2、下列（ ）属于私募基金特殊风险。
A、税收风险
B、募集失败风险
C、基金运营风险
D、外包事项所涉风险
答案：D
3、下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价，说法错误的是。（ ）
A、基金销售机构应当建立基金投资人调查制度
B、基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映
C、普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型,分别为Cl、 C2、 C3、C4、 C5
D、Cl就是风险承受能力最低的投资者
答案：D
4、下列关于投资基金所得税的说法，错误的是( )。
A、买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税
B、从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税
C、从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴20%的个人所得税
D、申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣代缴20%的个人所得税
答案：D
5、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（ ）。
A、对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离
B、在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事"投资咨询"业务进行审慎调查和论证说明
C、股权投资基金类管理人的"投资咨询"业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的"证券、期货投资咨询"业务
D、对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离
答案：C
6、（2021年真题）关于经纪人，以下表述正确的是（ ）
A、经纪人是报价驱动市场上最重要的角色
B、经纪人是市场流动的主要提供者
C、经纪人通过买交双方的差价赚取主要利润
D、经纪人在交易中只是执行投资者的指令，本身并未参与到交易之中
答案：D
7、（2017年真题）对于信托（契约）型股权投资基金的而言，基金份额的转让涉及（ ）。Ⅰ 出让方Ⅱ 受让方Ⅲ 基金管理人Ⅳ 其他基金投资者
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
8、基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（ ）。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅳ.散布虚假信息，扰乱市场秩序
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
9、关于资产管理的特征，以下表述正确的是（ ）。
A、资产管理的委托方为投资人，受托方为资产管理人
B、资产管理的委托人委托受托人管理资产往往是以非盈利为目的的
C、受托管理的资产主要是能产生现金流入的固定资产等实物资产
D、资产管理的受托人主要通过投资于实物资产实现管理资产的增值
答案：A
10、（2016年真题）投资者教育的内容不包括（ ）。
A、投资决策教育
B、资产配置教育
C、权益保护教育
D、投资风险教育
答案：D
11、大宗商品衍生工具不包括( )。
A、远期合约
B、期货合约
C、期权合约
D、现货交易
答案：D
12、（ ）是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。
A、反摊薄条款
B、保护性条款
C、优先认购权条款
D、第一拒绝权条款
答案：B
13、关于律师事务所及其经办律师出具法律意见书的内容与格式的一般性要求，下列说法错误的是（ ）。
A、法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由
B、律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见，并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见
C、律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
D、法律意见书所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致且未作出特别说明
答案：D
14、（2020年真题）基金会计的核算主体为（ ）
A、企业
B、基金托管人
C、证券投资基金
D、基金管理人
答案：C
15、现代投资组合理论的开端是（ ）。
A、1952年马科维茨“资产组合的选择”
B、1963年威廉·夏普“单因子模型”
C、1966年简·莫辛“资本资产定价模型”
D、1976年斯蒂芬·罗斯“套价定价理论”
答案：A
16、（ ）的利润主要来自于证券买卖差价。
A、保荐人
B、托管人
C、做市商
D、经纪人
答案：C
17、以下关于认股权证内在价值说法错误的是（ ）
A、指权证持有者执行权证时可以获得的收益
B、等于认购差价乘以行权比例
C、当标的资产的市场价格低于行权价格时，权证内在价值等于0
D、当标的资产的市场价格高于行权价格时，权证内在价值低于0
答案：D
18、假设当前一年期定期存款利率（无风险收益率）为5%，基金P和证券市场在一段时间内的表现为：基金P的平均收益率为40%，标准差为0.5；证券市场（M）的平均收益率为25%，标准差为0.25。那么基金P和证券市场的夏普比率分别（ ）。
A、0.45；0.5
B、0.65；0.70
C、0.70；0.80
D、0.80；0.65
答案：C
19、股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是（ ）。
A、无需进行披露
B、无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露
C、基金管理人自主决定披露时间
D、尽快进行临时披露
答案：D
20、下列不属于股利贴现模型的是（ ）。
A、零增长模型
B、不变增长模型
C、多元增长模型
D、超额收益贴现模型
答案：D
21、（2020年真题）某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该其金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制？（ ）
A、基金管理人应当规范基金清算交割工作，确保基金资产安全
B、基金管理人应当建立会计复核制度 ，防止会计差错发生
C、基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序
D、基金管理人应当保证同一基金的不同份额之间独立建账和独立核算
答案：C
22、（2016年真题）基金的存款利息收入计提方式为（ ）。
A、按周计提
B、按月计提
C、按日计提
D、按季计提
答案：C
23、股票的价值不包括( )。
A、票面价值
B、折旧价值
C、清算价值
D、内在价值
答案：B
24、投资合规性风险不包括（ ）。
A、基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C、业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
答案：C
25、在并购基金的运行过程中，获得资金的一方是（ ）。
A、被投资企业
B、出让企业股权的老股东
C、基金投资者
D、基金管理者
答案：B
26、下列对不动产投资描述错误的是（ ）
A、指土地以及建筑物等土地定着物
B、强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性
C、商业是不动产中的主要类别
D、国内习惯上不区分不动产和房地产，二者常常互换使用
答案：C
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