2024浙江杭州基金从业考试题库
2024-08-08 14:14:13
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1、利润表上半部分反应经营活动，下半部分反应非经营活动，其分界点是（ ）。
A、营业利润
B、利润总额
C、主营业务利润
D、净利润
答案：A
2、私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取（ ）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。
A、客户走访
B、问卷调查
C、电话访问
D、网络调查
答案：B
3、（2021年真题）某基金持有可转债A，该转债面值200元，转股价5元，票面利率为1%.可转债A在T日交易所收盘价为128.22元，应计利息0.11元，当日该转债的估值全价为（ ）元
A、200.11
B、128.33
C、128.22
D、128.11
答案：C
4、目前，我国的基金会计核算均已细化到( )。
A、每季
B、每日
C、每月
D、年度
答案：B
5、如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基（ ）。
A、反洗钱协议
B、基金委托销售协议
C、基金销售与反洗钱协议
D、基金销售协议
答案：D
6、基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）Ⅰ.办理预售业务Ⅱ.公布基金宣传推介材料Ⅲ.发售基金份额Ⅳ.举办客户推介会,
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
7、中国境内的股权投资基金进行境外投资可能涉及到的监管主体不包括（ ）。
A、国家发展改革委
B、外汇局
C、中国人民银行
D、国资委
答案：C
8、假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列表述正确的是（ ）。
A、X的期望报酬率为Y的两倍
B、X的风险为Y的两倍
C、X的实际收益率为Y的两倍
D、X受市场变动的影响程度为Y的两倍
答案：D
9、根据风险一收益分析框架，两位具有不同风险厌恶程度的投资者，他们的最优投资组合与资本市场线的关系是（ ）
A、风险厌恶程度高的投资人，其选择最终会位于资本市场线下方
B、不管风险厌恶程度高还是低，这两位投资人的选择最终都会落在资本市场线上
C、不管风险厌恶程度高还是低，这两位投资人的选择最终都会落在有效前沿内部
D、风险厌恶程度低的投资人，其选择最终会位于资本市场线下方
答案：B
10、关于财务报表，下列说法不正确的是（ ）。
A、财务报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表
B、资产负债表报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末
C、利润表被称为企业的“第一会计报表”
D、现金流量表的基本结构分为经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量和筹资（也称融资）活动产生的现金流量
答案：C
11、《私募投资基金信息披露管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（ ）。
A、法律
B、部门规章
C、规范性文件
D、自律规则
答案：D
12、下列关于公司型股权投资基金的减资，说法错误的是（ ）。
A、减资方式是减少出资总额，但不得改变股东出资比例
B、应签订股东大会（股东会）决议文件
C、股份有限公司型股权投资基金作出减资决议须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2/3以上通过
D、有限责任公司型股权投资基金作出减资决议须经代表2/3以上表决权的股东通过
答案：A
13、如果市场期望收益率为12％，某只股票的β值为1.2，短期国库券利率为6％，如果某投资者估计这只股票的收益率为15％，则它的“超额”收益R为（ ）。
A、1.20%
B、1.80%
C、6%
D、13.20%
答案：B
14、我国基金资产估值的责任人是（ ）
A、基金托管人
B、基金管理人
C、中国证券监督管理委员会
D、会计师事务所
答案：B
15、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（ ）。
A、重大遗漏
B、不当竞争
C、虚假记载
D、误导性陈述
答案：C
16、（2018年真题）境内机构投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，下列选项符合条件的是（ ）。
A、在境外设立，经所在国家或者地区监管机构批准从事投资管理业务
B、最近3年没有受到所属监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部、监管机构的立案调查
C、最近一个会计年度管理的证券资产50亿美元
D、具备4年的经营投资管理业务经验
答案：A
17、下列投资标的不属于货币基金投资范围的是()
A、现金
B、剩余期限 397 天以内的资产支持证券
C、期限在 1 年以内的同业存单
D、剩余期限 1 年以内的可转换债
答案：D
18、按照投资对象不同，可将基金分为（ ）。
A、契约性基金、公司型基金
B、股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金
C、股票基金、债券基金
D、成长型基金、收入型基金
答案：B
19、（2020年真题）目前在银行间债券市场，市场参与者可申请成为甲类结算成员、乙类结算成员、丙类结算成员，其中甲类结算成员可以代理丙类结算成员办理债券结算业务，这里体现的交易制度是（ ）
A、结算代理制度
B、做市商制度
C、公开市场一级交易商制度
D、结算参与人制度
答案：A
20、下列不属于设置业务体系和组织架构时体现的原则的是（ ）。
A、授权清晰原则
B、适时性原则
C、相互制约和不相容职责分离原则
D、实用性原则
答案：D
21、我国要求（ ）应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
A、基金代销机构
B、基金代理机构
C、基金管理机构
D、基金服务机构
答案：A
22、我国可转换债券期限最短为（ ）年，最长为（ ）年，自发行结束后（ ）个月才能转换成公司股票。
A、2:02:03
B、2:04:06
C、1:06:06
D、1:05:03
答案：C
23、关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是（ ）。
A、私募基金管理人依法解散、被依撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记
B、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续
C、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案
D、私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记
答案：D
24、（ ）允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。
A、美式期权
B、欧式期权
C、看涨期权
D、看跌期权
答案：A
25、（ ）可以预示市场对未来利率走势的期望，是中央银行制定和执行货币政策的参考工具。
A、即期利率
B、远期利率
C、贴现因子
D、到期利率
答案：B
26、股票实质上代表（ ）。
A、收益的价值
B、股东的利益
C、股东的权利
D、实际的价值
答案：C
27、（2019年真题）《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）。
A、办理与基金托管业务有关的信息披露事项
B、按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
C、按照规定召集基金份额持有人大会
D、安全保管基金财产
答案：B
28、某私募股权基金进行估值，投资组合中一互联网企业收入波动较大，尚未开始盈利，该企业刚完成B轮融资，对该企业适合使用的估值是（ ）。
A、有效市场价格法
B、近期交易价格法
C、乘数法
D、收入法
答案：B
29、基金管理人公司监察稽核控制，错误的是（ ）。
A、公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
B、公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责
C、督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案
D、公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作
答案：B
30、（ ）是基金投资运作的具体执行门，负责组织、制定和执行交易计划。
A、投资部
B、研究部
C、交易部
D、法律部
答案：C
31、关于债券利率风险的描述，以下错误的是（）。
A、浮动利率债券的利息在支付日根据当前基准利率重新设定
B、债券的价格与利率呈反向变动关系
C、浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险
D、利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险
答案：C
32、基金投资跟踪与评价的核心是（ ）。
A、对基金销售业务以及人际关系的维护
B、基金投资效益及客户评价的稳步提高
C、对基金销售业绩及工作人员素质的提高
D、对硬件、软件的逐步完善以及客户体验的交流
答案：A
33、下列关于混合基金的风险管理的说法错误的是（ ）。
A、一般而言，股债平衡型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高
B、混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例
C、偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低
D、股债平衡型基金的风险与收益则较为适中
答案：A
34、根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的合同生效日是（ ）。
A、基金合同生效公告发布之日
B、投资人缴纳认购的基金份额的款项之日
C、基金募集结束日
D、基金管理人办理完毕基金备案手续之日
答案：D
35、下列基金种类中，具有最低风险的是( )。
A、债券基金
B、货币市场基金
C、股票基金
D、混合基金
答案：B
36、估值方法的（ ）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
A、一致性
B、长期性
C、准确性
D、公开性
答案：A
37、在现代居民经济生活中，以下哪项不是现代金融供求的重要组成部分（ ）。
A、日常收入、支出活动
B、储蓄
C、投资
D、艺术品收藏
答案：D
38、契约型基金是依据（ ）设立的一类基金。
A、基金合同
B、基金公司章程
C、委托书
D、基金收益承诺书
答案：A
39、下列不属于QDII基金认购程序的是（ ）。
A、开户
B、认购
C、确认
D、登记
答案：D
40、针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性。体现了公司风险管理的（ ）原则。
A、适时性
B、独立性
C、全面性
D、定性和定量相结合
答案：D
41、（ ）又称为系列基金，是指多个基金共用—个基金合同子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的—种基金结构形式。
A、封闭式基金
B、伞型基金
C、另类基金
D、开放式基金
答案：B
42、（2017年真题）依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括（ ）。Ⅰ．维护基金投资者的合法权益Ⅱ．维护协会会员的合法权益Ⅲ．制定和实施行业自律规则Ⅳ．对会员的违法行为给予行政处罚
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
43、关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（ ）。I 基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力Ⅱ 基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力Ⅲ 基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验IV 基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
A、I、II、Ⅲ
B、I、Ⅲ、IV
C、Ⅱ、Ⅲ、IV
D、I、II、IV
答案：D
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