2024辽宁葫芦岛基金从业考试题库
2024-08-08 11:47:52
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1、关于基金公司内部控制目标，以下表述错误的是（ ）。
A、保障公司经营运作的合法合规
B、追求基金公司利润最大化
C、确保经营业务的稳健运作和受托资产的安全完整
D、确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时
答案：B
2、以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（ ）。
A、产品策略
B、分销策略
C、促销策略
D、人员策略
答案：D
3、有限责任公司型股权投资基金投资者对外转让股权，一般需（ ）其他股东的同意。
A、全体
B、2／3以上
C、1／3以上
D、1／2以上
答案：D
4、关于收益率曲线，以下表述错误的是()。
A、收益率曲线大多是向下倾斜的，偶尔也会呈水平状或向上倾斜
B、当收益率曲线向上倾斜时，长期利率高于短期利率
C、当收益率曲线水平时，长期利率等于短期利率
D、当收益率曲线向下倾斜时，长期利率低于短期利率
答案：A
5、下列（ ）不是合格投资者。
A、金融资产不低于300万元的个人
B、净资产不低于500万元的机构
C、最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
D、净资产不低于1000万元的机构
答案：B
6、小明于2018年4月6日被聘为某货币市场基金的基金经理，主要负责所管理的货币市场基金的投资管理工作，在接受基金经理任命后，小明管理该只货币市场基金以价格为96.1538元/张，买入某商业银行贴现发行的票面为100元的债券共计100万张，期限为1年。以下金融工具，哪项不属于货币市场基金可以接资的金融工具？（ ）
A、期限为一年的AAA评级的银行存款
B、期限为182天的债券回购
C、剩余期限为3个月的AAA信用等级的公司债
D、以定期存款利率为基准利本的浮动利率国债，该国债还剩两个利率调整期
答案：D
7、对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，（ ）采用清算价值法。
A、偶尔
B、不会
C、辅助
D、一定
答案：B
8、（2017年真题）托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（ ）核准或备案，并予以公告。
A、中国银保监会
B、中国证监会
C、中国证券投资基金业协会
D、中国人民银行
答案：B
9、基金销售从业资质的人员信息不包括（ ）
A、从业人员姓名
B、从业资质证明及编号
C、从业期限
D、所在营业网点
答案：C
10、（ ）是一种最简单的衍生品合约。
A、远期合约
B、互换合约
C、期货合约
D、期权合约
答案：A
11、股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（ ）Ⅰ.项目立项尽职调查Ⅱ.业务尽职调查Ⅲ.财务尽职调查Ⅳ.法律尽职调查
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
12、下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（ ）。
A、指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大
B、跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况
C、作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高
D、作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低
答案：A
13、公司章程的必备条款包括（ ）。Ⅰ股东的权利义务Ⅱ入股、退股及转让Ⅲ利润分配及亏损分担Ⅳ终止、解散及清算
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
14、（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。
A、政府
B、中央银行
C、金融机构
D、企业
答案：C
15、监事会成员中的职工监事应由（ ）产生。
A、股东大会选举
B、全体员工民主选举
C、总经理任命
D、董事会决议
答案：B
16、公司型股权投资基金的基金清算结构顺序是（ ）
A、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配
B、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清算费用、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配
C、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配
D、职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配
答案：A
17、关于降价融资，以下表述错误的是（ ）
A、降价融资的现象一般发生在目标公司经营业绩出现大幅增长，可以借机对同业的竞争公司形成威胁
B、降价融资也可能被企业实际控制人利用，作为稀释投资方股权的工具
C、降价融资通常发生在公司的后续融资轮次
D、降价融资情形下的后轮投资者认购价格与前轮投资者相比可能更低
答案：A
18、在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的净利润，即（ ）。
A、息税前利润减去利息费用
B、息税前利润减去税费
C、息税前利润减去利息费用和税费
D、息税前利润减去利息费用、税费和资本公积
答案：C
19、（2017年真题）下列关于并购基金的表述中，正确的是（ ）。
A、并购基金是对企业进行战略投资的股权投资基金
B、并购基金参与收购主要是为了获得协同效应
C、并购基金参与并购的过程中往往以自有资金进行
D、并购基金具有较高的杠杆率
答案：D
20、根据《合伙企业法》，对有限合伙型基金的设立条件描述错误的是()
A、有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳动作价出资
B、有生产经营场所
C、有书面合伙协议
D、有限合伙企业至少应当由一个普通合伙人
答案：A
21、投资协议与投资备忘录的排他性条款规定，在排他期限内，目标企业的（ ）与股权投资基金进行谈判的过程中不得与其他投资机构进行接触。Ⅰ.现任股东Ⅱ.董事Ⅲ.雇员Ⅳ.经纪人
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
22、（ ）是指收购人向所有的股票持有人发出购买上市公司股份的收购要约，收购该上市公司股份的行为。
A、竞价交易机制
B、大宗交易机制
C、要约收购机制
D、协议转让机制
答案：C
23、我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（ ）
A、对冲保险策略
B、动态比例投资组合保险策略
C、衍生金融工具组合保险策略
D、CPPⅠ
答案：D
24、下列属于另类投资基金的是（ ）。
A、公募指数型证券投资基金
B、私募艺术品基金
C、货币市场基金
D、私募证券投资基金
答案：B
25、当经济周期处于收缩期时,财政政策和货币政策的组合搭配方式中最不利于熨平”经济周期波动是()
A、扩张性财政政策、扩张性货币政策
B、紧缩性财政政策、紧缩性货币政策
C、扩张性财政政策、紧缩性货币政策
D、缩性财政政策、扩张性货币政策
答案：B
26、关于公司型股权投资基金，以下说法错误的是（ ）
A、基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任
B、公司型基金有参与基金的投资者誠，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司制股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任
C、基金管理人通过股份有限公司形式募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
D、公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形式形成一^独立的公司法人实体,由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金
答案：A
27、甲公司是一家公司型创业投资企业，根据税收制度的相关规定，以下关于甲企业说法正确的是（ ）。Ⅰ.甲以股权投资方式投资与未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上的，符合条件的，其投资额的70%可以用以抵扣应纳税所得额Ⅱ.甲从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资，可以按投资额的一定比例抵扣应纳税所得额Ⅲ.甲企业以获得的财政拨款进行投资，所产生的收益可以按一定比例抵扣应纳税所得额
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
28、关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述错误的是（ ）。
A、股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验
B、中小投资者对个股研究有较大的局限性
C、投资基金相比投资股票会有较高的收益
D、基金由专业投资机构进行管理和运作
答案：C
29、（2022年真题）张家村一共有一百户人家，首富老张资产过亿元，某调查小组调查老张的资产后得出结论，张家村户户都是百万富翁，此时，估值张家村每户人家的资产，取的是()。
A、最大值
B、中位值
C、平均值
D、最小值
答案：C
30、下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（ ）。Ⅰ.就相关内容的法律意见的发表，应建立在充分的尽职调查基础上；Ⅱ.发表意见的过程中可以引用其他中介机构的结论性意见；Ⅲ.在按照要求对相关内容逐项发表意见后,无需对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体的结论性意见；Ⅳ.法律意见书结论应当明晰，不使用'基本符合条件'等含糊措辞
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：D
31、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（ ）。
A、资产负债状况
B、现金流入情况
C、投资期限
D、收入状况
答案：B
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