2024湖南郴州基金从业考试题库
2024-08-09 15:21:26
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1、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，( )营业税。
A、免征
B、不征收
C、征收
D、减征
答案：A
2、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括（ ）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.罚款
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
3、关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（ ）
A、股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理
B、股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施
C、股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度
D、股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金
答案：D
4、资本结构理论中权衡理论认为，最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点，确定公司的最优资本结构公司应同时考虑（ ）。
A、代理关系和资产比例
B、税盾效应和破产成本
C、长期负债和短期负债
D、货币时间价值和应收应付帐款
答案：B
5、股权投资基金管理人利用部门分社、岗位分设、外包、托管等方式实现（ ）
A、内部牵制
B、授权流程管理
C、专业化运营
D、业务流程控制
答案：D
6、合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A、基金公司
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金销售部门
答案：B
7、从公司层面看，美国资产管理机构不包括( )。
A、保险公司
B、银行
C、信托公司
D、专业资产管理公司
答案：C
8、（ ）是股票投资价值分析的重要指标，在计算公司的净资产收益率时也有重要的作用。
A、主营业务收入
B、账面价值
C、净利润
D、净资产收益率
答案：B
9、职业道德的特征包括( )。 Ⅰ.职业道德具有特殊性 Ⅱ.职业道德具有继承性 Ⅲ.职业道德具有规范性 Ⅳ.职业道德具有具体性
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
10、下列关于跟踪误差和主动比重的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常的范围内Ⅱ主动比重用来衡量投资组合相对于基准的偏离程度Ⅲ主动比重为0意味着该投资组合与基准完全不同Ⅳ指数基金的跟踪误差较低
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
11、关于ETF联接基金的主要特征，以下表述错误的是（ ）。
A、联接基金可以进行定期定额投资
B、联接基金可以参与ETF套利
C、联接基金提供了银行等渠道申购ETF的途径
D、联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF
答案：B
12、下列关于资产负债表的表述，其正确的有（ ）。
A、它反映一定时期内财务成果的报表
B、它是一张损益报表
C、它是根据“资产=负债 +所有者权益”等式编制的
D、流动资产排在左方，非流动资产排在右方
答案：C
13、某股权投资基金拟投资的目标公司处于创业早期，利润和现金流为负，未来回报可能较高，对其估值一般采用的估值方法是()
A、相对估值法
B、清算价值法
C、创业投资估值法
D、重置成本法
答案：C
14、( )是专门投资于基金的基金产品。
A、LOF
B、ETF
C、FOF
D、QDII
答案：C
15、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ ）分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：A
16、投资基金运作中的主要当事人不包括（ ）。
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金销售人
答案：D
17、（2016年真题）下列表述中，不属于现金流量表特点的是（ ）。
A、分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因
B、评价企业偿还债务、支付投资利润的能力
C、反映企业的现金流量、评价企业未来产生现金净流量的能力
D、反映公司资产负债平衡关系
答案：D
18、在某城市2014年4月空气质量检测结果中，随机抽取6天的质量指数进行分析。样本数据分别是：30、40、50、60、80和100，这组数据的平均数是（ ）。
A、50
B、55
C、60
D、70
答案：C
19、关于信托（契约）型股权投资基金的权益登记以下表述错误的是（ ）。
A、基金投资者持有的基金份额全部退出后，就不再是基金合同的当事人
B、基金管理人可以自行办理基金权益登记事项，也可以委托有资质的基金服务机构代为办理，后者情况下管理人不再承担权益登记相关的职责
C、退出金额由权益登记机构根据最终确定的退出价格计算
D、投资人退出和基金的份额转让均会涉及基金权益登记
答案：B
20、ETF的特点包括（ ）。Ⅰ．主动操作的指数基金Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制Ⅲ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度Ⅳ．被动操作的指数基金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：B
21、（ ）是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。
A、证券投资基金
B、风险投资基金
C、另类投资基金
D、对冲基金
答案：C
22、老年人可以选择（ ）的基金产品。
A、以低风险为核心
B、高风险、高预期收益
C、中高风险、中高预期收益
D、收益与风险均衡化
答案：A
23、按规定，一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付日前的第（ ）个工作日。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：C
24、关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是（ ）。
A、可赚取销售佣金
B、可委托其他机构代为办理基金的代销业务
C、应与基金公司签订基金产品销售协议
D、可代为销售基金产品
答案：B
25、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。则基金份额净值为（ ）。
A、1.15
B、2.15
C、1.05
D、2.05
答案：A
26、下列费用不列入基金费用的有（ ）。
A、基金份额持有人大会费用
B、基金合同生效前的相关费用
C、销售服务费
D、基金管理人的管理费
答案：B
27、下列关于可转换债券的说法，错误的是（ ）。
A、可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益
B、可转换债券赋予投资人一个保底收入
C、可转换债券是混合债券
D、在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票
答案：D
28、事后分析可以分为基于（ ）的风格分析。
A、组合和资产
B、组合和收益率
C、组合和目标
D、组合和风险
答案：B
29、下列关于封闭式基金的利润分配的说法，错误的是( )。
A、封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次
B、封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%
C、基金收益分配后基金份额净值不得低于面值
D、封闭式基金只能采用现金分红
答案：B
30、以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（ ）。
A、社会保障基金作为投资人投资于私募基金
B、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金
C、以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金
D、慈善基金作为投资人投资于私募基金
答案：C
31、（2017年真题）货币市场工具的特点包括（ ）。
A、本金安全性低
B、存在较高风险
C、股转系统交易为主
D、机构投资者参与为主
答案：D
32、与已分配收益倍数无关的参数是（ ）。
A、投资者历年向基金支付的出资金额
B、投资者持有基金的年限
C、投资者收到的基金利润分配
D、基金因投资项目退出而分配给投资者的款项
答案：B
33、以下属于股权投资基金运作中的禁止行为的是（ ）。I 开展借新还旧，期限错配业务II 在管理的不同基金之间，进行标的企业股权转让III 参与场外配资活动IV 泄露因职务便利获取的未公开信息
A、I、III、IV
B、II、III、IV
C、I、II、IV
D、I、II、III
答案：A
34、（ ）是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。
A、行业生命周期
B、市场价格
C、景气度调查
D、动态分析
答案：C
35、衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标是（ ）。
A、久期
B、凸度
C、风险
D、凹凸性
答案：B
36、甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（ ）规范的要求。
A、守法合规
B、诚实守信
C、保守秘密
D、忠诚尽责
答案：C
37、ETF上市交易后，其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。
A、每日开市前
B、每周
C、每月
D、不定期
答案：A
38、某股权投资基金的下列事项中,应当在风险揭示书中作为特殊风险进行揭示的事项有（ ）。Ⅰ.基金管理人出于商业、市场等考量可能主动放弃募集基金Ⅱ.基金尚未在中国证券投资基金业协会进行备案Ⅲ.基金合同根据谈判情况设置了中国证券投资基金业协会合同指引中未提及的特殊分配和费用承担安排Ⅳ.基金所适用的税收征管法律法规可能发生变化
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：B
39、投资范围规定，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。
A、80%、60%
B、60%、40%
C、80%、80%
D、50%、70%
答案：C
40、董事会履行的合规职责不包括（ ）。
A、审议批准合规管理的基本制度
B、审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C、决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
D、建立与合规负责人的直接沟通机制
答案：B
41、评价企业盈利能力的比率有很多，除了资产收益率和净资产收益率之外。最常用的还有（ ）。
A、流动比率
B、销售利润率(ROS)
C、存货周转率
D、资产负债率
答案：B
42、以下关于认股权证价值的公式，正确的是（ ）
A、认股权证价值=Max{普通股市价，行权价格}*行权比例
B、认股权证价值={普通股市价-行权价格}/行权比例
C、认股权证价值=认股权证内在价值+认股权证时间价值
D、认股权证价值=Max{(普通股市价-行权价格）x行权比例，0}
答案：C
43、以下关于对QFII投资额度的规定的说法错误的是（ ）。
A、国家外汇管理局对单家合格投资者投资额度实行备案和审批管理
B、超过基础额度的投资额度申请，须经国家外汇管理局批准
C、合格投资者需要通过国家外汇管理局批准，获取基础额度的投资额度
D、境外主权基金、央行及货币当局等机构的投资额度不受资产规模比例限制，可根据其投资境内证券市场的需要获取相应的投资额度
答案：C
44、股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时，作为特殊风险应提示权资者的是（ ）。
A、聘请投资顾问所涉风险
B、流动性风险
C、投资标的风险
D、基金运营风险
答案：A
45、（2019年真题）如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括（ ）。Ⅰ 基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况Ⅱ 基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项Ⅲ 基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等Ⅳ 基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
46、某基金募集规模为8亿元，2010年成立，截至2017年末的资产净值为15．6亿元，各年度投资者缴款和分配金额如下所示：
则该基金的已分配收益倍数为（ ）
A、1.25
B、1.22
C、3.2
D、3.02
答案：A
47、（2023年2月真题）关于的可转换债券特征和要素，以下表述正确的是（ ）。
A、可转换债券的票面利率一般高于同等条件的普通债券的票面利率
B、可转换债券的双重选择权是指转股权和提前赎回权
C、可转换债券一般每月付息一次
D、在转股前，可转换债券体现了持有者与发行公司之间的所有权关系
答案：B
48、股权投资基金募集流程通常不包括（ ）。
A、投资者确认
B、储备项目收集
C、基金路演
D、协议签署及出资
答案：B
49、（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A、电话服务中心
B、邮寄服务
C、自动传真、电子信箱与手机短信
D、“—对一”专人服务
答案：D
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