2024江苏南通基金从业考试题库
2024-08-08 14:12:49
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1、QFII基金托管人资格规定，每个合格投资者能委托（ ）个托管人，并可以更换托管人。
A、4
B、3
C、2
D、1
答案：D
2、关于远期合约，下列（ ）是错误的。
A、远期合约一般不在交易所进行交易，而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通过谈判后签署的
B、远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约
C、远期合约市场的效率较高
D、远期合约的违约风险会比较高
答案：C
3、与普通公司债券相比，（ ）不是可转换债券的特有要素。
A、转换价格
B、标的股票
C、票面利率
D、转换期限
答案：C
4、下列说法错误的是（ ）。
A、欧式看涨期权多头的损益：max（ ST-X,0 ）
B、欧式看涨期权空头的损益：min（ ST-X,0 ）
C、欧式看跌期权多头的损益：max（ X-ST,0 ）
D、欧式看跌期权空头的损益：min（ ST-X,0 ）
答案：B
5、机构投资者不可以采用的资产管理方式是（ ）。
A、内部管理
B、外部管理
C、混合管理
D、将机构资产存放于银行活期账户
答案：D
6、投资备忘录中的内容，除（ ）之外，主要作为投融资双方下一步协商的基础，对双方并无法律上的约束力。Ⅰ、投资达成的条件Ⅱ、投资方建议的主要投资条款Ⅲ、保密条款Ⅳ、排他性条款
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
7、在其他条件都一样的情况下，就期权费而言，通常情况下（ ）。
A、美式期权高于欧式期权
B、美式期权低于欧式期权
C、美式期权和欧式期权一样
D、美式期权和欧式期权无法比较
答案：A
8、折现现金流估值法的基本原醒（ ）
A、将估值时点之前目标公司的历史现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值
B、以可以比较的其他公司（可比公司）的价格为基础，来评估目标公司的相应价值
C、将估值时点之后目标公司的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值
D、以上都不是
答案：C
9、关于杜邦分析法，以下表述错误的是（ ）。
A、杜邦分析法最早是由美国杜邦公司使用的一种财务分析方法
B、杜邦分析法是针对总资产收益率进行逐级分解的财务分析方法
C、杜邦分析法有助于深入分析比较企业经营业绩
D、杜邦分析法中，资产收益率可以分解成销售利润率与总资产周转率的乘积
答案：B
10、中小微创业企业通常具有的融资需求特征有（ ）。Ⅰ．信息不对称比较严重Ⅱ．创业成功的不确定性较高Ⅲ．科技型中小微创业企业资产结构中无形资产占比较高Ⅳ．融资需求呈现阶段性特征
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
11、下列属于股票特征的是（ ）。Ⅰ.收益性Ⅱ.风险性Ⅲ.永久性Ⅳ.参与性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
12、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是( )。
A、要事无巨细地披露所有信息
B、要披露所有可能影响投资者决策的信息
C、对信息披露人不利的信息也要披露
D、要充分披露重大信息
答案：A
13、我国证券交易所的设立和解散由（ ）决定。
A、证监会
B、中国人民银行
C、国家发展和改革委员会
D、国务院
答案：D
14、下列不属于大宗商品投资方式的是（ ）。
A、投资能源类企业发行的债券
B、投资大宗商品ETF
C、购买大宗商品相关的股票
D、购买大宗商品实物
答案：A
15、下列关于投资目标的说法，错误的是（ ）
A、风险目标对投资者收益目标有转化作用
B、投资目标可分为风险目标和收益目标
C、风险目标反映了投资者的风险容忍度
D、而收益目标则反映了投资者的收益要求
答案：A
16、关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。
A、经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
B、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
C、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
D、经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
答案：A
17、A银行基金风险管理部门]对其代销的基金产品进行风险评价，其需要考虑的因素包括（ ）。I基金投资方向和范围II基金历史规模和持仓比例III基金过往业绩IV基金流动性、杠杆情况
A、I、II、III
B、I、III
C、I、II、III、IV
D、I、II
答案：C
18、根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明（ ）。Ⅰ．公司经营范围Ⅱ．公司注册资本Ⅲ．公司法定代表人Ⅳ．公司名称和住所
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
19、关于股票基金，下列说法不正确的有（ ）。
A、股票基金是各国广泛采用的基金类型
B、根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
C、根据中国证监会的基金分类标准，80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
D、主要投资于股票
答案：B
20、关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是( )。
A、确定基金份额申购价格
B、编制基金财务会计报告
C、为基金财产开设证券账户
D、制定基金收益分配方案
答案：C
21、（2023年2月真题）股权投资基金清算情形包括（ ）。I全部投资项目都已经实现退出，但因基金未到存续期，基金管理人决定拟继续投资符合投资条件的项目II基金合同约定的期限未满，但基金全体合伙人决定提前清算III基金存续期为7年，现已到期IV3位初创合伙人中2位离职，按照基金合同约定则触发基金清算条件
A、I、III、IV
B、III、IV
C、II、III、IV
D、I、II、III、IV
答案：C
22、以下属于债券投资系统性风险的是（ ）。
A、债券信用评级被下调
B、通货膨胀
C、信用债交易流动性不足
D、发行方宣布回购债券
答案：B
23、有限合伙企业至少应当有一个（ ）
A、特殊合伙人
B、有限合伙人
C、普通合伙人
D、发起人
答案：C
24、关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是()
A、证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节
B、投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式
C、投资者教育没有固定模式
D、不存在广泛适用的投资者教育计划
答案：B
25、企业并购包括兼并和（ ）两种方式。
A、合并
B、并吞
C、收购
D、股份转让
答案：C
26、（ ）负责安全保管基金财产。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、基金募集者
D、第三方机构
答案：A
27、（ ）指交易成功后，投资者根据交易额，按照一定比例付给经纪人的费用。
A、过户费
B、佣金
C、对冲费用
D、印花税
答案：B
28、（ ）负责保管基金资产，同时监督基金管理人的资金运作。
A、基金份额持有人
B、基金托管人
C、投资者
D、基金保管人
答案：B
29、（2020年真题）关于董事会席位条款，以下表述错误的是
A、董事会席位条款会约定董事会的席位构成
B、董事会席位条款通常会约定董事会席位分配规则
C、董事会席位条款通常约定董事会席位总数
D、在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金委派的观察员通常具有投票权
答案：D
30、关于封闭式基金以下表述错误的是（ ）。
A、基金份额可以在证券交易所交易
B、基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回
C、基金份额在基金合同期限内固定不变
D、一般无特定存续期限
答案：D
31、投资范围规定，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。
A、80%、60%
B、60%、40%
C、80%、80%
D、50%、70%
答案：C
32、通过反摊薄条款进行保护的方式有两种：完全棘轮和加权平均，（ ）更大限度地保护投资者。
A、完全棘轮
B、加权平均
C、都能
D、都不能
答案：A
33、根据CAPM模型，已知市场预期收益率为10%，短期国库券利率为3%，某股票的贝塔系数为1，则该股票的预期收益率等于（ ）
A、7%
B、9%
C、10%
D、13%
答案：C
34、（2016年真题）（ ）是基金监管活动的出发点和价值归宿。
A、基金监管目标
B、基金监管体系
C、基金监管的原则
D、基金监管的内容
答案：A
35、（ ）没有到期限，无须归还股本，每年有一笔固定的股息，但一般情况下没有表决权。
A、债券
B、存托凭证
C、优先股
D、普通股
答案：C
36、下列债券种类不属于按发行主体分类的是（ ）。
A、政府债券
B、公司债券
C、零息债券
D、金融债券
答案：C
37、下列不属于封闭式基金的认购特点的是（ ）。
A、只能网上发售
B、按1元进行认购
C、以份额为单位进行认购申请
D、可以向机构发售基金份额
答案：A
38、根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（ ）。
A、可转换债券基金
B、金融债券基金
C、政府债券基金
D、企业债券基金
答案：A
39、银行间债券市场的发行主体不包括（ ）。
A、中国人民银行
B、政策性银行
C、未获发债批准的财务公司
D、商业银行
答案：C
40、QFⅡ在中国境内的投资受到的限制不包括（ ）。
A、主体资格
B、资金流动
C、投资范围
D、投资主体
答案：D
41、（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A、内部控制
B、外部控制
C、直接控制
D、间接控制
答案：A
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