2024山西晋城基金从业考试题库
2024-08-08 11:41:07
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1、基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是（ ）。
A、不得登载单位或者个人的推荐性文字
B、登载基金的过往业绩
C、承诺收益或承担损失
D、增加风险提示
答案：C
2、小张持有某上市公司发行的累积优先股共5000股，没有该公司其他权益资产，该优先股股息率为7%，每股票面价值为100元，以下表述错误的是（ ）。
A、小张每年可能从上市公司分得股息35000
B、如果当年该公司经营不善而未能分配股息，未分的股息不能累计，以后也不能补付
C、在公司破产的情况下，对于剩余财产的分配顺序小张优先于其他普通股股东
D、小张对该公司举办的股东大会不享有投票权
答案：B
3、关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是（ ）。
A、认购费可以前端收取，也可以后端收取
B、申购费可以前端收取，也要以后端收取
C、如果采用后端收费的方式，则可以根据投资者的持有期限长短分段设置认购费率
D、或申购费率
答案：D
4、有关回访确认的说法错误的是（ ）。
A、冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访
B、回访过程不得出现诱导性陈述
C、回访确认程序在投资冷静期内进行的有效
D、回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同
答案：C
5、契约型基金与公司型基金的区别不包括（ ）。
A、法律主体资格不同
B、投资者的地位不同
C、基金的营运依据不同
D、投资人不同
答案：D
6、境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，主要包括（ ）和（ ）以及外汇局，如果境内目标企业的主体资格特殊，还可能涉及国家相关主管部门。
A、商务部，证监会
B、商务部，国家发展改革委
C、证监会，国家发展改革委
D、外贸部，国家发展改革委
答案：B
7、对基金资产进行保管同时对基金管理人的投资运作进行监督的机构是（ ）。
A、基金托管人
B、基金财产保管机构
C、基金投资者
D、基金份额登记机构
答案：A
8、（2018年真题）（ ）应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。
A、基金管理人、基金托管人
B、基金管理人、基金销售机构
C、基金托管人、基金销售机构
D、基金业协会、基金管理人
答案：B
9、下列不属于QDII基金的投资范围的是（ ）。
A、房地产抵押按掲
B、远期合约
C、住房按揭支持证券
D、可转换债券
答案：A
10、（2023年6月真题）关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ建立健全合规管理组织架构Ⅱ配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障Ⅲ发现违法违规行为及时报告和整改Ⅳ审批合规管理的基本制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
11、关于基金公司合规管理部门开展工作，以下说法错误的是（ ）。
A、检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
B、检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
C、检查并提出处理建议
D、检查并对违规的基金经理限制其投资权限
答案：B
12、关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下表述正确的是（ ）。I可以提高业绩报告的透明度II让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性III为了让机构展示业绩良好的组合IV确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据
A、I、III、IV
B、II、II、IV
C、I、II、IV
D、I、II、III、IV
答案：C
13、下列不属于股权投资退出机制的意义的是（ ）。
A、实现投资收益，控制风险
B、促进投资循环，保持资金流动性
C、评价投资活动，体现投资价值
D、实现后续再融资工作
答案：D
14、( )即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。
A、历史信息
B、公开可得信息
C、内部信息
D、内幕信息
答案：B
15、对基金估值结果负有复核责任的是（）
A、基金管理人
B、律师事务所
C、会计事务所
D、基金托管人
答案：D
16、关于场内证券交易市场,以下描述不正确的是（）
A、场内证券交易市场是指在证券交易所内按照一定的时间、一定的规则集中买卖发行证券而形成的市场
B、为防范证券结算风险,我国证券交易所需提取证券结算风险基金
C、我国的会员制证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人
D、我国的会员制证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会
答案：B
17、折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和，包括（ ）和自由现金流模型等。
A、盈利模型
B、红利模型
C、资产模型
D、估值模型
答案：B
18、（2017年真题）根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守（ ）。Ⅰ．基本法律规则Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ．公司章程Ⅳ．职业道德
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
19、债券基金的主要投资风险不包括（ ）。
A、利率风险
B、信用风险
C、提前赎回风险
D、操作风险
答案：D
20、下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是( )。
A、LOF采用金额申购，份额赎回原则
B、T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回
C、LOF场内申购申报单位为1元人民币
D、LOI赎回申报单位为1份基金份额
答案：B
21、体现依法监管原则的行为包括()Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据Ⅱ．监管职权的行使,必须依据法律形式Ⅲ．对法律行为的制裁,必须依据法律的明确规定
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
22、下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（ ）。
A、不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
B、不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
C、不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
D、暗示他人从事内幕交易活动
答案：D
23、从创业企业的生命周期来看，企业创业过程可以分为4个周期，以下不属于创业的生命周期的是（ ）。
A、种子期
B、起步期
C、发展期
D、相对成熟期
答案：C
24、关于全国股转系统的说法错误的是（）。
A、全国股转系统挂牌流程主要分为三个阶段：决策改制阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段
B、全国股转系统是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所
C、股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不限于高新技术企业
D、股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制
答案：A
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