2024湖北荆州基金从业考试题库
2024-08-09 15:01:35
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1、（2017年真题）关于督察长的工作，下列描述错误的是（ ）。
A、督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
B、督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
C、督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
D、督察长应填写报告，反映内部控制制度执行情况
答案：C
2、（2017年真题）创业投资基金是指投资于（ ）创业企业的（ ）投资基金。
A、未上市；股权
B、上市：股权
C、未上市；债权
D、上市；债权
答案：A
3、目前具有基金销售业务资格的主体不包括（ ）。
A、期货公司
B、证券投资咨询机构
C、证券公司
D、基金登记机构
答案：D
4、下列不属于公募基金特征的是（ ）。
A、主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户
B、遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
C、可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定
D、投资金额要求低，适宜中小投资者参与
答案：A
5、（ ）是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。
A、久期
B、价格变动收益率值
C、基点价格值
D、加权平均投资组合收益率
答案：A
6、关于基金申购费的前端收费方式和后端收费方式，以下表述正确的是（ ）。
A、前端收费方式和后端收费方式，均可根据持有期限分段设置申购费率
B、前端收费方式和后端收费方式，均可根据申购金额分段设置申购费率
C、前端收费方式下，可以根据持有期限分段设置申购费率；后端收费方式下，可以根据申购金额分段设置申购费率
D、前端收费方式下，可以根据申购金额分段设置申购费率，后端收费方式下，可以根据持有期限分段设置申购费率
答案：D
7、已知无风险利率，基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算（ ）。
A、夏普指数
B、特雷诺指数
C、詹森指数
D、信息比率
答案：A
8、基金份额持有人要求基金管理人购回所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（ ）。
A、申购
B、认购
C、赎回
D、转换
答案：C
9、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（ ）。
A、对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制
B、所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效
C、股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序
D、授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消
答案：B
10、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是( )。
A、指数基金
B、增长型基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
答案：D
11、（2021年真题）关于可转换债券的特征和要素。以下表述正确的是（ ）。
A、可转换债券的票面利率一般高于同等条件的普通债券的票面利率
B、可转换债券的双重选择权是指转股权和提前赎回权
C、在转股前，可转换债券体现了持有者与发行公司之间的所有权关系
D、可转换债券一般每月付息一次
答案：B
12、对于基金交易费，下列说法不正确的是（ ）。
A、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B、我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
C、交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D、印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
答案：D
13、如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约( )。
A、上升4%
B、上升6%
C、下降4%
D、下降5%
答案：C
14、投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金，以下对这一表述理解错误的是（ ）。
A、投资者不能以规避合格投资者标准为目的汇集他人资金投资于股权投资基金
B、投资者不能以规避合格投资者标准为目的将股权投资基金份额进行拆分
C、多个个人投资者以私下签订协议的形式汇集资金后，可以将汇集后的资金以个人名义投资股权投资基金
D、通过合伙企业、契约等非法人形式汇集多人资金用于投资股权投资基金时，应确保所有投资者均符合合格投资者标准
答案：C
15、（ ）是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。
A、委托募集
B、自行募集
C、非公开募集
D、公开募集
答案：B
16、国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于()人。
A、30,20
B、20,10
C、30,10
D、20,20
答案：A
17、与其他指数基金一样（ ）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。
A、ETF
B、混合基金
C、股票基金
D、债券基金
答案：A
18、下列关于CAPM的实际应用说法中，不正确的是（ ）．
A、CAPM解释不了的收益部分习惯上用希腊字母阿尔法来描述，有时称为“超额”收益
B、若一项资产的价格被高估，其应当位于SML线的上方
C、若一项资产的价格被低估，其应当位于SML线的上方
D、对于价格被高估的资产我们应该卖出，价格被低估的资产我们应该买入
答案：B
19、（ ）用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。
A、流动性
B、财务杠杆
C、营运效率
D、盈利能力
答案：C
20、（2020年真题）关于销售利润率的分析，以下表述错误的是
A、知道净利润和销售收入即可计算出销售利润率
B、税费总额越低，销售利润率越高
C、通常税收变化会影响到销售利润率
D、销售利润率可作为评价企业盈利能力的比率
答案：B
21、关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下说法正确的是（ ）。
A、股东所有制性质可以包括民营、国有、外资；不限于高新技术企业
B、股东所有制性质只能是民营和国有；且必须为高新技术企业
C、股东所有制性质可以包括民营、国有、外资；且必须为高新技术企业
D、股东所有制性质只能是民营和国有；不限于高新技术企业
答案：A
22、没有独立法人主体地位的基金包括( )
A、公司型基金和契约型基金
B、合伙型基金和契约型基金
C、公司型基金、合伙型基金和契约型基金
D、公司型基金和合伙型基金
答案：B
23、甲公司是一家公司型创业投资企业，根据税收制度的相关规定，以下关于甲企业说法正确的是（ ）。Ⅰ.甲以股权投资方式投资与未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上的，符合条件的，其投资额的70%可以用以抵扣应纳税所得额Ⅱ.甲从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资，可以按投资额的一定比例抵扣应纳税所得额Ⅲ.甲企业以获得的财政拨款进行投资，所产生的收益可以按一定比例抵扣应纳税所得额
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
24、（2016年真题）根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
A、5
B、10
C、15
D、20
答案：B
25、（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A、内部控制大纲
B、部门业务规章
C、基本管理制度
D、内部风险控制制度
答案：A
26、下列属于业绩指标的是（ ）。
A、销售额增长
B、网点建设
C、新市场进入
D、净利润
答案：D
27、机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入,应并入企业的应纳税所得额，（ ）企业所得税;机构投资者从基金分配中获得的收入，（ ）企业所得税。
A、不征收、征收
B、不征收、暂不征收
C、征收、征收
D、征收、暂不征收
答案：D
28、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（ ）。
A、对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离
B、在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事"投资咨询"业务进行审慎调查和论证说明
C、股权投资基金类管理人的"投资咨询"业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的"证券、期货投资咨询"业务
D、对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离
答案：C
29、某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普比率为（ ）。
A、0.21
B、0.07
C、0.13
D、0.38
答案：D
30、一个拥有100%权益资本的公司被称为( )。
A、杠杆公司
B、无杠杆公司
C、全资公司
D、无负债公司
答案：B
31、对于基金管理公司的专项资产管理计划的人数，按现行规定，“单个资产管理计划的委托人不得超过（ ）人，但单笔委托金额在（ ）万元人民币以上的投资者数量不受限制”。
A、100；200
B、100；300
C、200；200
D、200；300
答案：D
32、关于远期利率，以下说法正确的是（ ）。
A、远期利率是较长期限债券的收益率
B、远期利率等效于未来特定日期购买零息债券的到期收益率
C、远期利率是从当前到未来某一时点的债券收益率
D、远期利率高于近期利率
答案：B
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