2024贵州黔南布依族苗族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
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1、根据《证券投资基金》《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》等相关规定，A基金公司制定了本公司《员工证券投资管理制度》。陈某是A基金公司一名基金经理，负责管理A基金公司旗下一只公募证券投资基金。陈某自从业以来未曾开立证券账户，但其妻李某多年来长期投资股票至今，目前开立有多个证券账户。关于陈某和李某从事证券交易活动的以下说法中，正确的是（ ）。
A、陈某作为公司私募证券投资基金的基金经理，本人不得进行证券投资
B、李某仅可保留一个证券账户从事证券交易
C、陈某开立证券账户之后应当向中国证监会派出机构备案
D、李某拟进行的股票投资均应当事前向A基金公司申报
答案：D
2、小芳购买了某公司发行的面值为100元的3年期债券共100张，利率为5%，每年付息一次，该笔投资共获得利息收入（ ）元。
A、10500
B、1500
C、11500
D、10100
答案：B
3、根据基金的分类标准，( )以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
A、75%
B、80%
C、85%
D、90%
答案：B
4、上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日的（ ）。
A、9:15-11:30、13:00-15:00
B、9:15-11:30、13:00-15:30
C、9:00-11:30、13:00-15:00
D、9:30-11:30、13:00-15:30
答案：D
5、天使投资个人采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的，可以按照投资额的（ ）抵扣转让该初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。
A、70%
B、80%
C、90%
D、100%
答案：A
6、关于公募基金净值公告，以下表述错误的是（ ）。
A、普通非货币基金的净值公告内容包括基金资产净值、份额净值、份额累计净值等信息
B、开放式基金在开放申赎之前需至少每月公告一次净值
C、货币市场基金的收益公告内容包括每万份基金净收益和最近7日年化收益率
D、封闭式基金需至少每周公告一次净值
答案：B
7、（ ）指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。
A、凸性
B、麦考利久期
C、信用利差
D、利率期限结构
答案：B
8、常用的企业估值方法不包括( )
A、折现现金流估值法
B、相对估值法
C、损益法
D、清算价值法
答案：C
9、基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。
A、4Cs
B、5Ps
C、4Ps
D、5Cs
答案：C
10、证券登记结算机构的职能不包括()
A、制定交易规则，维护交易秩序
B、证券持有人名册登记及权益登记
C、证券账户、结算账户的设立和管理
D、证券和资金的清算交收及相关管理
答案：A
11、对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得（ ）。Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金销售机构的特定部门Ⅲ.第三方基金评级与评价机构Ⅳ.基金监管机构
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：B
12、关于增值服务的价值，表述错误的是（ ）。
A、增值服务属于投资机构投资后管理的重要组成部分，贯穿于投资后管理的整个环节
B、对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度和侧重点有所不同
C、投资机构提供增值服务的目的主要是完善公司治理结构以满足公司上市要求
D、投资机构提供增值服务，一方面可以协助被投资企业更好的发展，另一方面也可以有效降低投资风险
答案：C
13、银行间债券市场交易以（ ）方式进行。
A、询价
B、投标
C、竞价
D、定价
答案：A
14、某股权投资基金于2015年12月31日成立。各年现金流情况如下表所示，各年现金流均为期末现金流：截至2016年12月31日，该基金经审计的净资产为14亿元。其中，扣除管理人业绩报酬后归属于投资者的净资产为13亿元；基金未退出股权投资估值为12亿元，则基金的毛内部收益率（GIRR）最接近（ ）。
A、0%
B、60%
C、30%
D、40%
答案：D
15、独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更,整体构成变更持股5％以上股东或变更股东持股比例超过5％的,应当及时向（ ）报告;整体构成变更持股20％以上股东或变更股东持股比例超过20％，或实际控制人发生变化的,应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起（ ）个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请?
A、基金业协会、15
B、中国证监会、15
C、基金业协会、10
D、中国证监会、10
答案：C
16、下列对封闭式基金与开放式基金差异的描述，不正确的是（ ）。
A、期限不同
B、交易场所不同
C、基金营运依据不同
D、价格形成方式不同
答案：C
17、基金公司合规管理工作的负责人应为公司（ ）。
A、总经理
B、督察长
C、董事长
D、监事长
答案：B
18、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（ ）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
A、5秒钟
B、10秒钟
C、5分钟
D、10分钟
答案：A
19、资产管理业务回归本源，本源的含义是（ ）。
A、卖者尽责，买者自负
B、风险共担，利益共享
C、受人之托，代人理财
D、集合理财，分散风险
答案：C
20、私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（ ）。
A、全面性原则
B、相互制约原则
C、独立性原则
D、审慎性原则
答案：D
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